Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 25 lutego 1999 r. w sprawie szczegółowego trybu prowadzenia przez służby ochrony państwa kontroli w zakresie ochrony informacji niejawnych stanowiących tajemnicę państwową.

§ 1. 1. Rozporządzenie określa szczegółowy tryb

prowadzenia kontroli w zakresie ochrony informacji

niejawnych stanowiących tajemnicę państwową,

w tym zadania funkcjonariuszy i żołnierzy służb ochrony państwa nadzorujących oraz wykonujących czynności kontrolne w postępowaniu kontrolnym, oraz szczegółowy tryb przygotowywania kontroli, dokumentowania czynności kontrolnych, sporządzania protokołu

kontroli, wystąpienia pokontrolnego i informacji o wynikach przeprowadzanych kontroli.

1) opracowuje ogólne założenia prowadzenia kontroli i sprawuje ogólny nadzór nad ich realizacją,

2) reprezentuje służbę ochrony państwa wobec innych organów, instytucji i podmiotów w sprawach

objętych działaniami kontrolnymi,

3) wykonuje czynności związane z rozpatrywaniem

zastrzeżeń,

4) kieruje opracowaniem informacji o wynikach kontroli,

5) podejmuje działania zmierzające do wykorzystania

uwag i wniosków przez adresatów wystąpień pokontrolnych.

2. Kontrola obejmuje badanie

1) stanu zabezpieczenia informacji niejawnych,

2) przestrzegania zasad ochrony informacji niejawnych,

3) stanu zabezpieczenia sieci lub systemów teleinformatycznych służących do wytwarzania, przechowywania, przetwarzania lub przekazywania informacji niejawnych.

§ 4. Kontroler wykonujący czynności kontrolne

1) przeprowadza kontrolę w jednostce kontrolowanej

zgodnie z zasadami i trybem określonym w rozporządzeniu, programem kontroli i zaleceniami nadzorującego kontrolę,

2) dokonuje w sposób wnikliwy i obiektywny ustaleń

kontroli oraz rzetelnie je dokumentuje,

3) sporządza dokumenty określone w przepisach roz-

§ 2. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o

1) ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 22

stycznia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych

(Dz. U. Nr 11, poz. 95),

2) ustawie o NIK- rozumie się przez to ustawę z dnia

23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli

(Dz. U. z 1995 r. Nr 13, poz. 59, z 1996 r. Nr 64,

poz. 315 i Nr 89, poz. 402, z 1997 r. Nr 28, poz. 153,

Nr 79, poz. 484, Nr 96, poz. 589, Nr 121, poz. 770

i Nr 133, poz. 883 oraz z 1998 r. Nr 148, poz. 966,

Nr 155, poz. 1016 i Nr 162, poz. 1116 i 1126),

3) czynnościach kontrolnych - rozumie się przez to

czynności podejmowane przez upoważnionego

funkcjonariusza lub żołnierza służby ochrony pań­

stwa w ramach prowadzonej przez nich kontroli,

4) kontrolerze - rozumie się przez to upoważnionego

funkcjonariusza lub żołnierza służby ochrony pań­

stwa przeprowadzającego kontrolę w jednostce

kontrolowanej.

§ 3. Szef właściwej służby ochrony państwa w postępowaniu kontrolnym w szczególności

porządzenia,

4) bierze udział w postępowaniu w sprawie rozpatrywania zastrzeżeń,

5) wykonuje inne zadania w zakresie postępowania

kontrolnego, zlecone przez szefa właściwej służby

ochrony państwa.

§ 5. 1. Służba ochrony państwa prowadzi kontrole

na podstawie rocznego planu kontroli, zatwierdzonego

przez szefa właściwej służby ochrony państwa, po uzyskaniu opinii Komitetu Ochrony Informacji Niejawnych.

2. Szef właściwej służby ochrony państwa może zarządzić kontrolę nie ujętą w planie, jeżeli uzyska informacje wskazujące na występowanie istotnych zagrożeń dla systemu zabezpieczenia informacji niejawnych

stanowiących tajemnicę państwową.

§ 6. Kontrolę przeprowadza się na podstawie opracowanego programu tej kontroli.

§

7.

Przy opracowywaniu

uwzględnia się w szczególności

programu

kontroli

1116 -

2. Akta kontroli obejmują w szczególności materia-

1) wyniki wcześniejszych kontroli,

ły dowodowe oraz inne dokumenty wymienione w roz-

2) wyniki analiz określonych problemów z zakresu

ochrony informacji niejawnych,

porządzeniu, które oznacza się klauzulą tajności, stosownie do zasad określonych w ustawie.

3) informacje pochodzące od organów państwo­

wych i samorządowych, jednostek organizacyjnych i podmiotów, o których mowa wart. 1 ust. 2

ustawy,

3. Akta kontroli prowadzi się zgodnie z tokiem dokonywanych czynności, włączając do nich materiały,

o których mowa w ust. 2, i numerując kolejno strony

akt. Akta powinny być zszyte i umieszczone w teczce

zgodnie z rzeczowym podziałem akt. Całość klasyfikuje się według dokumentu o najwyższej klauzuli tajno-

4) opinie, wnioski i inne ustalenia w zakresie ochrony

informacji niejawnych, dokonane przez Komitet

Ochrony Informacji Niejawnych.

ści.

1) oznaczenie i temat kontroli,

4. Na początku każdego tomu akt zamieszcza się

wykaz dokumentacji zawartej w danym tomie, wymieniając nazwy dokumentów i wskazując odpowiednie

strony akt.

2) określenie kierunku badań kontrolnych i problemów wymagających oceny,

5. Akta kontroli przechowuje

stwa.

3) szczegółowe określenie przedmiotowego i podmiotowego zakresu kontroli,

stanowiących materiał dowodowy, z jednostki kontro-

§ 8. W programie kontroli zamieszcza się w szczególności

4) wskazówki metodyczne, w odniesieniu do określe­

nia sposobu i technik przeprowadzania kontroli,

zwłaszcza problemów, na które należy zwrócić

szczególną uwagę w badaniach kontrolnych, dowodów niezbędnych do dokonania ustaleń i sposobu ich badania, powiązania tematyki z aktami

normatywnymi, wskazówek o charakterze techniczno-organizacyjnym, wzorów wykazów i zestawień,

5) ewentualne wskazanie potrzeby zasięgnięcia opinii

biegłego lub specjalisty,

6) szczegółowe założenia organizacyjne kontroli,

w tym wskazanie kontrolera mającego ją przeprowadzić.

§ 9. Program kontroli zatwierdza szef właściwej

służba ochrony pań­

§ 12. 1. Pobranie przez kontrolera dokumentów,

lowanej następuje na podstawie pokwitowania, o którym mowa wart. 36 ust. 1 ustawy o NIK.

2. Zwrot dokumentów, o których mowa w ust. 1, następuje za pokwitowaniem.

3. Wzór pokwitowania, o którym mowa w ust. 1,

stanowi załącznik nr 2 do rozporządzania.

§ 13. 1. Jeżeli osoba uczestnicząca w pobraniu rzeczy stanowiących materiał dowodowy odmawia podpisania protokołu, o którym mowa wart. 38 ust. 2

ustawy o NIK, lub nie może go podpisać, kontroler zamieszcza w protokole odpowiednią wzmiankę i opisuje, podane przez osobę uczestniczącą w pobraniu

rzeczy, przyczyny odmowy lub niemożności podpisa nia.

służby ochrony państwa.

2. Zwrot rzeczy, o których mowa w ust. 1, następu ­

je za pokwitowaniem.

§ 10. 1. Kontrolę przeprowadza kontroler na podstawie upoważnienia , o którym mowa wart. 30 ust. 1

ustawy o NIK.

3. Wzór protokołu, o którym mowa w ust. 1, stanowi załącznik nr 3 do rozporządzenia.

2. Upoważnienie, o którym mowa w ust. 1, sporzą­

dza się w dwóch egzemplarzach, z których jeden załą­

cza się do akt kontroli, a drugi załącza się do protokołu

kontroli, który pozostaje w jednostce kontrolowanej.

§ 14. 1. Załączniki do protokołu oględzin, o którym

mowa wart. 39 ust. 3 ustawy o NIK, utrwalone za pomocą aparatury i środków technicznych służących do

utrwalania obrazu lub dźwięku, zabezpiecza się w sposób uniemożliwiający ich zamianę na inne.

3. Druki upoważnień podlegają ścisłemu ewidencjonowaniu.

2. Przepis § 13 ust. 1 stosuje się odpowiednio.

4. Wzór upoważnienia, o którym mowa w ust. 1,

stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia.

3. Wzór protokołu, o którym mowa w ust. 1, stanowi załącznik nr 4 do rozporządzenia.

§ 11. 1. Kontroler dokumentuje przebieg i wyniki

§ 15. 1. Kontroler sporządza protokół przyjęcia wy-

czynności kontrolnych, zakładając i prowadząc w tym

jaśnień lub oświadczeń, o których mowa wart. 40 i 41

celu akta kontroli.

ustawy o NIK.

-

1117 -

2. Wyjaśnienie lub oświadczenie, o których mowa

w ust. 1, mogą też być złożone na piśmie. Warunkiem

ich przyjęcia jest wskazanie osoby je składającej i jej

podpis; warunkiem przyjęcia wyjaśnień jest ponadto

wskazanie stanowiska służbowego osoby składającej

wyjaśnienia.

3. Wzory protokołów, o których mowa w ust. 1, stanowią odpowiednio załączniki nr 5 i 6 do rozporządza­

nia.

§ 16. W razie zasięgania przez kontrolera informacji lub uzyskiwania wyjaśnień na podstawie art. 16

pkt 6 ustawy, informacje lub wyjaśnienia powinny być

utrwalone na piśmie i podpisane przez osobę, która je

złożyła.

§ 17. 1. Sporządzone przez kontrolera dokumenty,

utrwalające przebieg czynności dokonanych przy

udziale biegłego lub specjalisty w danej dziedzinie wiedzy lub praktyki, podpisują kontroler oraz, uprzedzeni

przez kontrolera o odpowiedzialności karnej za zeznanie nieprawdy lub zatajenie prawdy, biegły lub specja-

lista.

2. Kontroler wydaje postanowienie o powołaniu

biegłego lub specjalisty, o których mowa w ust. 1, według wzorów stanowiących odpowiednio załączniki

nr 7 i 8 do rozporządzenia.

§ 18. 1. Dokonane w toku kontroli ustalenia kontroler opisuje w protokole kontroli, o którym mowa

wart. 53 ust. 1 ustawy o NIK.

2. Oprócz danych zawartych wart. 53 ust. 2 ustawy

o NIK protokół kontroli, o którym mowa w ust. 1, powinien zawierać

1) oznaczenie jednostki kontrolowanej, jej adres, imię

i nazwisko kierownika oraz oznaczenie i adres jednostki nadrzędnej nad jednostką kontrolowaną,

z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą,

2) stopień, imię i nazwisko kontrolera, nazwę służby

ochrony państwa delegującej kontrolera oraz numer i datę upoważnienia do kontroli,

3) datę rozpoczęcia i zakończenia czynności kontrolnych, z wymienieniem dni przerw w kontroli,

4) określenie zakresu i przedmiotu kontroli oraz okresu objętego kontrolą,

5) wzmiankę o prawie, sposobie i terminie zgłoszenia

zastrzeżeń co do ustaleń zawartych w protokole

oraz o prawie odmowy podpisania protokołu,

a także o prawie złożenia wyjaśnień, o których mowa wart. 59 ust. 1 ustawy o NIK,

6) wzmiankę o zgłoszeniu zastrzeżeń oraz o stanowisku zajętym wobec nich przez kontrolera,

7) omówienie dokonanych w protokole poprawek,

skreśleń i uzupełnień,

Poz. 160

8) wzmiankę o doręczeniu egzemplarza protokołu kierownikowi jednostki kontrolowanej,

9) adnotację o dokonaniu wpisu do księgi ewidencji

kontroli, jeżeli taka księga jest prowadzona przez

jednostkę kontrolowaną,

10) oznaczenie miejsca i daty podpisania protokołu,

11) parafy kontrolera i kierownika jednostki kontrolowanej na każdej stronie protokołu,

12) w razie odmowy podpisania protokołu - wzmiankę o tym fakcie i przyczynach odmowy.

3. Protokół kontroli sporządza się w dwóch egzemplarzach. Jeden egzemplarz protokołu otrzymuje kierownik jednostki kontrolowanej, drugi załącza się do

akt kontroli.

§ 19. Wystąpienia pokontrolne zatwierdza i podpisuje szef właściwej służby ochrony państwa.

§ 20. 1. Wystąpienia pokontrolne załącza się do akt

kontroli.

2. Szef właściwej służby ochrony państwa może

pokontrolnym termin kontroli

sprawdzającej wykonanie zaleceń pokontrolnych.

określić w wystąpieniu

§ 21. 1. Informacje o wynikach przeprowadzonych

kontroli opracowuje się w przypadku kontroli uwzględ­

nionych w planach kontroli. Szef właściwej służby

ochrony państwa może zarządzić opracowanie informacji o wynikach kontroli, o której mowa w § 5

ust. 2.

2. Informacje, o których mowa w ust. 1, szef właści­

wej służby ochrony państwa przekazuje Przewodniczą­

cemu Komitetu Ochrony Informacji Niejawnych.

§ 22. Informacja o wynikach przeprowadzonych

kontroli zawiera w szczególności

1) określenie jednostki kontrolowanej, celu kontroli,

jej zakresu, czasu przeprowadzenia i okresu objęte­

go kontrolą,

2) istotne ustalenia kontroli ukazujące skalę stwierdzonych zjawisk, przyczyny ich powstania, skutki,

jakie wywołują lub mogą wywołać, w odniesieniu

do stanu zabezpieczenia informacji niejawnych,

3) ogólną ocenę oraz wynikające z niej uwagi i wnioski, zwłaszcza co do stosowania lub dokonania

zmian obowiązującego prawa bądź podjęcia określonych działań organizacyjnych.

§ 23. Rozporządzenie wchodzi w

11 marca 1999 r.

życie

z dniem

Prezes Rady Ministrów: w z. J. Tomaszewski

1115 -

160

ROZPORZĄDZENIE PREZESA RADY MINISTRÓW

z dnia 25 lutego 1999 r.

w sprawie szczegółowego trybu prowadzenia przez służby ochrony państwa kontroli w zakresie ochrony

informacji niejawnych stanowiących tajemnicę państwową.

Na podstawie art. 17 ust. 2 ustawy z dnia 22 stycznia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U.

Nr 11, poz. 95) zarządza się, co następuje