Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 29 grudnia 1998 r. w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych i na listę doradców inwestycyjnych.

§ 1. Rozporządzenie określa treść zawiadomienia

dotyczącego emisji papierów wartościowych opiewa jących wyłącznie na wierzytelności pieniężne, jeżeli

termin realizacji praw z tych papierów jest krótszy niż

rok, dokonywanej na warunkach określonych wart. 2

ust. 1 pkt 6 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo

o publicznym obrocie papierami wartościowymi

(Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r.

Nr 107, poz . 669 i Nr 113, poz. 715) .

Załącznik nr 1

KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

miejsce na fotografię

(3,5x4,5)

miejsce na znaczek

opłaty skarbowej

Numer licencji maklerskiej ...... .................... 1)

data wpływu wniosku

Data złożenia egzaminu ............ .. ......... .... ... .

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH

Na podstawie art. 23 ust. 1 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. -

Prawo o publicznym obrocie papierami war-

tościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) wnoszę

o wpisanie mnie na listę maklerów papierów wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych,

2) korzystam z pełni praw publicznych,

3) nie byłem (am) skazany (a) prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu, przeciwko dokumentom, przestępstwo gospodarcze, fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych, znaków urzędowych,

przestępstwo skarbowe, przestępstwa, o których mowa w rozdziale 11 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz

z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), lub przestępstwa przeciwko obrotowi na rynku towarów giełdo­

wych określone w przepisach odrębnych,

4) posiadam co najmniej średnie wykształcenie,

5) złożyłem(am) z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla maklerów.

I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy

nazwisko

imiona

nazwisko rodowe .............................................. ...... ...... .... .................................................................. ............................ .

imię ojca .............................................................. ....... ..... . imię matki ................................................ ..... ....... ............... .

nazwisko rodowe matki ................................................................................................... .... ... ... .... ....... ................... ....... .

data urodzenia ............................................................... miejsce urodzenia ................................................................. .

(dzień, miesiąc , rok)

obywatelstwo ................. .......... ......... ................. ..... .............................................. ...... .... ..................................... ........... .

dowód osobisty (paszport): seria .... .... ............. .. ... .... .......... .... numer............................................. ............................... .

-

7371 -

Poz. 1211

wydany przez ...................................................................................................................................................................

nr ewidencyjny (PESEL): .................................................................................................................................................

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji

adres zamieszkania

telefon ................................ ........................ .

adres do korespondencji ......... .. ............. .................... ... ........... ......... ..... ................. .... ... ....... ......... ................... ..............

telefon ....................................................... .

III. Wykształcenie i zawód

wykształcenie: średnie, wyższe

(niepotrzebne skreślić)

Nazwa szkoły i rok ukończenia

Miejsce pracy

a) nazwa ............................................................................................................................................................................

b) adres ................................... .......... .............. .. .. ................... ............................ ..... ................................... ... ............. ...... .

c) telefon ............................................................ .

d) data zatrudnienia (nawiązania stosunku pracy, zlecenia lub innego stosunku prawnego o podobnym charakterze) ...................... ..................................................................................................................................................... .

IV. Pouczenie

Przy składaniu wniosku powinno być przedłożone świadectwo lub dyplom ukończenia szkoły lub jego notarialnyodpis.

V. Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą

data ......... .. ..................... ........ .

1) Wypełnia

podpis ..... .. ....... ........................ .

Urząd Komisji Papierów Wartościowych i Giełd .

§ 2. 1. Zawiadomienie, o którym mowa w § 1, powinno być przekazane w formie pisemnej, w terminie

7 dni przed rozpoczęciem emisji.

2. Zawiadomienie powinno zawierać następujące

informacje

1) nazwę (firmę), skrót nazwy (firmy), siedzibę oraz

adres, numer telefonu lub faxu, główną stronę

internetową i adres poczty elektronicznej emi tenta,

2) rodzaj, liczbę oraz wartość nominalną i cenę emi syjną papierów wartościowych,

3) rodzaj i termin realizacji praw z papierów wartościowych ,

4) ewentualne ograniczenia przenoszenia praw z papierów wartościowych ,

6) udzielone emitentowi gwarancje lub zabezpieczenia ustanowione w związku z emisją,

7) sposób oferowania papierów wartościowych oraz

wskazanie podmiotów biorących udział w oferowaniu tych papierów,

8) zasady dokonywania obrotu wtórnego papierami

wartościowymi oraz wskazanie podmiotów pośredniczących w tym obrocie,

9) datę rozpoczęcia subskrypcji .

3. Zawiadomienie powinno także zawierać zobopoinformowania Komisji Pa pierów Wartościowych i Giełd, w terminie 7 dni po zakończeniu emisji, o dojściu emisji do skutku , z podaniem liczby i łącznej wartości nominalnej objętych papierów wartościowych oraz liczby ich nabywców, oraz

podpis osoby lub osób upoważnionych do składania

i podpisywania oświadczeń w imieniu emitenta .

wiązanie do pisemnego

Załącznik nr 2

KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

miejsce na fotografię

(3,5x4,5)

miejsce na znaczek

opłaty skarbowej

Numer licencji doradcy inwestycyjnego ..................... ..... 1)

data wpływu wniosku

Data złożenia egzaminu ................... ....... ........ ..... .... ..... .... .

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

Na podstawie art. 23 ust. 1 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. -

Prawo o publicznym obrocie papierami war-

tościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) wnoszę

o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych . W związku z powyższym oświadczam, że

- -- - --

Dzienn ik Ustaw Nr 166

-

7372 -

Poz. 1211

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych,

2) korzystam z pełni praw publicznych ,

3) nie byłem (am) skazany (a) prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu, przeciwko dokumentom, przestępstwo gospodarcze, fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych , znaków urzędowych,

przestępstwo skarbowe, przestępstwa , o których mowa w rozdziale 11 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141 , poz. 945 oraz

z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), lub przestępstwa przeciwko obrotowi na rynku towarów giełdo ­

wych określone w przepisach odrębnych ,

4) posiadam co najmniej średnie wykształcenie ,

5) złożyłem (a m) z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla doradców inwestycyjnych .

I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy

nazwisko

imiona

nazwisko rodowe ................................. ..... ........... ... ................... ... .... ..... .. ....... ...... ..... .... ..... .... ....... ........ .... ................... ...

imię ojca ...... ............ ....... .. .... ............ .......... .. ... ...... .... ...... . imię matki .... .. ... ... .... ........ ......... .... ...................................... .

nazwisko rodowe matki .... .. .. .. .......... ... ... ......... ..... ..... .... ..... ... ..... ...... .... .... .. ..... .... ... .. ....... .. ............ ... ....... ..... .... ... ........ ... .

data urodzenia .. .. ....... ... .... .... .... ...... ...... ... .. ... .... .. .. .... ..... miejsce urodzenia .. .... ..... ... ..... ..... .. .. .. .. .. .... ........ .... ....... ... .. ... .

(dz i e ń , mie s i ąc, ro k)

obywatelstwo .... .... ......... ............ .. ... ......... .. ... ..... .... ...... .... .... .... ...... ............ .... ... ...... ....... ... .. ..... .... .. ........... ....... ... ............ .

dowód osobisty (paszport): seria ..................... .. .... ... ......... ..... numer......... .............. .. ....... ............. ....... ... ... .................. .

wydany przez ............. ....... ...... ... ......... ..... .. ....... .. .......... ....... ... .. .... ..... ....... .. ..... ............ ..... .... .... ...... .. ... ... ..... ..... .............. .

nr ewidencyjny (PESEL): ..... ........ ... ... ....... ..... .... ..... .... .. ... ...... .... ... ..... ...... ... ........... .............. ....... ... ........ ........ .. ... ............ .

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji

adres zamieszkania

telefon ....................................... ................ .

adres do korespondencji ... ........ ....... .... .... .......... ..... ..................................................... ......... .. ..... ..... ... .......... ........... ..... .

telefon ....... ..... ........ ......................... .... ... ....

III. Wykształcenie i zawód

wykształcenie : średnie, wyższe

(niepotrzebne skreślić)

Nazwa szkoły i rok ukończenia

Miejsce pracy

a) nazwa ...................... ........... ....... .... ....... .. .... ... ............ .... .... ... .... ...... ...... .. ............. ...... ....... ... ...... .... .... .... ..... ... ..... ...........

b) adres .. .. ... ..... ... .......... .... ..... ..... ..... ..... ........ .................... ..... .... ... .. ... .... .. ............. ....... ... .. ... ..... .. ...... .. ............ .......... ...... ..

c) telefon

d) data zatrudnienia (nawiązania stosunku pracy, zlecenia lub innego stosunku prawnego o podobnym charakterze) ......... ..................... ..... ....... .. ..... ......... ...... ....... .. ........ ....... ... ............. .. ..... ....... .... .......... ... ..... ..... ..... ......... .... ....

IV. Pouczenie

Przy składaniu wniosku powinno być przedłożone świadectwo lub dyplom ukończenia szkoły lub jego notarialnyodpis .

-

7373 -

Poz. 1211

V. Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą

data ........................................ .

1) Wypełnia

podpis ..................................... ..

Urząd Komisji Papierów Wartościowych i Giełd .

§ 3. Jeżeli wymóg przedstawienia danych informacji nie ma zastosowania, w treści zawiadomienia powinno to być wyraźnie wskazane .

Załącznik nr 3

KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

miejsce na fotografię

(3,5x4,5)

miejsce na znaczek

opłaty skarbowej

Numer licencji doradcy inwestycyjnego .......................... 1)

(data wpływu wniosku)

WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH

Na podstawie art. 23 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. -

Prawo o publicznym obrocie papierami

wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że

1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych,

2) korzystam z pełni praw publicznych,

3) nie byłem (am) skazany (a) prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu, przeciwko dokumentom, przestępstwo gospodarcze, fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych, znaków urzędowych,

przestępstwo skarbowe, przestępstwa, o których mowa w rozdziale 11 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz

z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), lub przestępstwa przeciwko obrotowi na rynku towarów giełdo ­

wych określone w przepisach odrębnych,

4) posiadam co najmniej średnie wykształcenie,

5) moje kwalifikacje zostały stwierdzone przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd bez potrzeby składa­

nia egzaminu.

I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy

nazwisko

imiona

nazwisko rodowe ....................................... ........ ... .. .........................................................................................................

imię ojca ............... ........ ... ... ..... ..... ... ........ ..... ..... ..... .... ...... imię matki ........ ........... ... ...... ... .... ..... .... ............ .. ................. .

nazwisko rodowe matki ...................................................................................................................................................

data urodzenia ........ ........ .. .. ....... .... .... ......... ...... .... .... ..... miejsce urodzenia .. ........... .. ... .... .. ............. ... ...... .. ....... ........ .. .

(dzień, miesiąc , rok)

obywatelstwo ...................................................................................................................................................................

dowód osobisty (paszport): seria .... ... ...... .. ........ ...... .... ....... .. .. numer.............................................................................

wydany przez .......... .... ........... ......... .. .. .... ....... ..................................................................................................................

nr ewidencyjny (PESEL)2): ...............................................................................................................................................

-

7374 -

Poz. 1211 i 1212

II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji

adres zamieszkania

telefon ....................................................... .

adres do korespondencji ....... ............. .. ... ...... ........ .. ... .. ... ....... ... ... .. ..... ...... ... .................................................................. .

telefon ....................................................... .

III. Wykształcenie i zawód

wykształcenie: średnie, wyższe

(niepotrzebne skreślić)

Nazwa szkoły i rok ukończenia

Miejsce pracy

a) nazwa .................................................................... ....... .... .. ......... ... ............ .......... .. .... .............. ................................... ..

b) adres .................. ... ............. ... .... .............. .... ..... ........ .... ... .. .. ......... .. ..... ........ ..... ..... ... ...... ......... ... .... ............................. ..

c) telefon

d) data zatrudnienia (nawiązania stosunku pracy, zlecenia lub innego stosunku prawnego o podobnym charakterze) .............................................................. ........ ... ....... ... ... ... ...... ........... ... .................. .. .. ........................................ ..

IV. Pouczenie

Przy składaniu wniosku powinny być przedłożone, sporządzone w języku polskim lub przetłumaczone na język

polski przez tłumacza przysięgłego , dokumenty

a) życiorys wraz z przebiegiem pracy zawodowej,

b) świadectwo lub dyplom ukończenia szko ły,

c) dokumenty potwierdzające posiadane uprawnienia doradcy w innych państwach : licencje, świadectwa potwierdzające zdanie egzaminów lub inne dokumenty,

d) dokumenty potwierdzające przynależność do organizacji lub stowarzyszeń zrzeszających doradców, o ile

wnioskodawca do takich organizacji należy lub należał.

V. Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą

data ........................................ .

1) Wypełnia Urząd

podpis ...................................... .

Komisji Papierów Wartośc iowych i Giełd.

2) W przypadku osób, co do których nie ma zastosowania, pozostawia się miejsce nie wypełnione.

1212

ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW

z dnia 30 grudnia 1998 r.

w sprawie sposobu obliczania wpłat zakładów ubezpieczeń na pokrycie kosztów nadzoru nad działalnością

ubezpieczeniową i brokerską oraz kosztów działalności Rzecznika Ubezpieczonych i jego Biura, terminów

uiszczenia tych wpłat i wysokości odsetek za ich nieuiszczenie w terminie.

Na podstawie art. 84 ust. 4 ustawy z dnia 28 lipca

1990 r. o działalności ubezpieczeniowej (Dz. U. z 1996 r.

Nr 11, poz. 62, z 1997 r. Nr 43, poz 272, Nr 88, poz. 554,

Nr 107, poz. 685, Nr 121, poz. 769 i 770, Nr 139, poz. 934

oraz z 1998 r. Nr 155, poz. 1015) zarządza się, co nastę ­

puje

§ 1. Zakłady ubezpieczeń ponoszą koszty nadzoru

nad działalnością ubezpieczeniową i brokerską oraz

koszty działalności Rzeczn ika Ubezpieczonych i jego

Biura proporcjonalnie do ich udziału w składce brutto

przypisanej w danym roku kalendarzowym wszystkich

zakładów ubezpieczeń działających na podstawie zezwolenia, o którym mowa wart. 2 ust. 1 ustawy z dnia

28 lipca 1990 r. o działalności ubezpieczeniowej (Dz. U.

z 1996 r. Nr 11, poz. 62, z 1997 r. Nr 43, poz. 272, Nr 88,

poz. 554, Nr 107, poz. 685, Nr 121, poz. 769 i 770,

Nr 139, poz. 934 oraz z 1998 r. Nr 155, poz. 1015).

§ 4. Traci moc rozporządzenie Rady Ministrów

z dnia 19 kwietnia 1994 r. w sprawie określenia przypadków, w których proponowanie nabycia papierów

wartościowych nie stanowi publicznego obrotu, oraz

warunków, jakie w takich przypadkach muszą być speł­

nione (Dz. U . Nr 53, poz. 217 i Nr 139, poz. 748)

§ 5. Rozporządzen i e wchodzi w

1 stycznia 1999 r.

życie

z dniem

Minister Finansów: w z. R. Zagórny

5) cel emisji,

1211

ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW

z dnia 29 grudnia 1998 r.

w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych

i na listę doradców inwestycyjnych.

Na podstawie art. 23 ust. 5 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami

wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141 , poz.

945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) zarządza się, co następuje

-

§ 1. Rozporządzenie określa wzory wniosków skła­

danych do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd

o wpis na listę maklerów papierów wartościowych lub

na listę doradców inwestycyjnych.

-

7370 -

§ 2. Wzór wniosku o wpis na listę maklerów papierów wartościowych stanowi załącznik nr 1 do rozporzą­

dzenia.

§ 3. Wzór wniosku o wpis na listę doradców inwestycyjnych stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia.

Poz. 1211

wo o publicznym obrocie papierami wartościowymi

(Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r.

Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), stanowi załącznik

nr 3 do rozporządzenia.

§ 5. Rozporządzenie wchodzi w

1 stycznia 1999 r.

§ 4. Wzór wniosku o wpis na listę doradców inwestycyjnych składanego przez osobę, o której mowa

wart. 23 ust. 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Pra-

życie

z dniem

Minister Finansów: w z. R. Zagórny

-

7369 -

Poz. 1210 i 1211

1210

ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW

z dnia 29 grudnia 1998 r.

w sprawie treści zawiadomienia dotyczącego emisji papierów wartościowych, opiewających wyłącznie na

wierzytelności pieniężne, jeżeli termin realizacji praw z tych papierów jest krótszy niż rok .

Na podstawie art. 2 ust. 2 ustawy z dnia 21 sierpnia

1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141 , poz . 945

oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz . 715) zarzą ­

dza się, co następuje

Załączniki

do rozporządzenia Ministra

Finansów z dn ia 29 grudnia 1998 r.

(poz. 1211)