Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie trybu i warunków postępowania domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską oraz banków prowadzących rachunki papierów wartościowych.

§ 1. Rozporządzenie określa tryb i warunki postępo­

wania domów maklerskich i banków prowadzących

działalność maklerską oraz banków prowadzących rachunki papierów wartościowych przy

4) zabezpieczaniu wierzytelności na papierach wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu.

§ 2. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o

1) ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia

21 sierpnia 1997 r.- Prawo o publicznym obrocie

papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754

-

i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i

Nr 113, poz. 715),

2) domu maklerskim - rozumie się przez to również

bank prowadzący działalność maklerską oraz podmiot, o którym mowa wart. 52 ust. 1 ustawy,

3) banku prowadzącym rachunki papierów wartościo­

wych - rozumie się przez to bank, o którym mowa

wart. 57 ustawy,

rozumie się przez to umowę,

o której mowa wart. 34 ust. 3 ustawy,

4) zleceniu klienta -

rozumie się przez to zlecenie lub ofertę, a także odpowiedź na ofertę, wystawiane przez dom maklerski na podstawie zlecenia

klienta i przekazywane na rynek regulowany w celu realizacji tego zlecenia zgodnie z zasadami obrotu na tym rynku,

5) zleceniu brokerskim -

6) giełdzie -

rozumie się przez to giełdę papierów

wartościowych,

7) rynku pozagiełdowym -

rozumie się przez to rynek

utworzony zgodnie z przepisami art. 111-117

ustawy,

8) sesji -

Poz. 1159

6809-

rozumie się przez to sesję giełdową, a tak-

że dzień transakcyjny na regulowanym rynku poza-

a) pomniejszaną o liczbę papierów wartościowych

i praw do ich otrzymania, które były przedmiotem zawartej na danej sesji transakcji sprzedaży,

b) powiększaną o liczbę papierów wartościowych

i praw do ich otrzymania, które były przedmiotem zawartej na danej sesji transakcji kupna,

oraz wykaz środków pieniężnych, obejmujących

sumę, O której mowa w § 27, powiększaną

o środki pieniężne, które będą uzyskane w wyniku zawartych na danej sesji transakcji sprzedaży,

i pomniejszane o środki pieniężne, które będą

przeznaczone na opłacenie transakcji kupna zawartych na tej sesji,

13) Krajowym Depozycie - rozumie się przez to Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych SA,

14) dogrywce - rozumie się przez to dodatkową ofertę specjalisty, skierowaną do członków giełdy,

15) uczestniku Krajowego Depozytu - rozumie się

przez to podmiot, który zawarł z Krajowym Depozytem Papierów Wartościowych umowę, O której

mowa wart. 129 ustawy.

Rozdział II

Zawieranie transakcji i dokonywanie rozliczeń

giełdowym,

9) dzień transakcyjny - rozumie się przez to dzień,

w którym zgodnie z przepisami dotyczącymi danego rynku regulowanego zawierane są na nim transakcje.

10) prawie do otrzymania papieru wartościowego rozumie się przez to prawo wynikające z zobowią­

zania, o którym mowa wart. 7 ust. 6 ustawy,

11) rejestrze operacyjnym - rozumie się przez to rejestr papierów wartościowych i praw do otrzymania papierów wartościowych, które mogą być

przedmiotem zlecenia sprzedaży, przed otwarciem

rejestru sesji, o którym mowa w pkt. 12. Liczba papierów wartościowych i praw do otrzymania papierów wartościowych w rejestrze operacyjnym

jest równa sumie liczby

a) papierów wartościowych zapisanych na rachunku papierów wartościowych, z wyłączeniem papierów wartościowych, które były przedmiotem

zawartych, lecz jeszcze nie rozliczonych transakcji sprzedaży i pozostają nadal zapisane na rachunku papierów wartościowych oraz

b) praw do otrzymania papierów wartościowych,

jeżeli rozliczenie transakcji kupna tych papierów

objęte jest systemem, o którym mowa wart. 137

ust. 2 ustawy,

12) rejestrze sesji - rozumie się przez to rejestr papierów wartościowych i praw do otrzymania papierów wartościowych obejmujący liczbę praw i papierów wartościowych zewidencjonowanych w rejestrze operacyjnym

Oddział 1

Szczegółowe zasady zawierania umów o świadczenie

usług brokerskich

§ 3. 1. Świadczenie usług brokerskich odbywa się,

z zastrzeżeniem § 4 i 5, na podstawie umowy zawartej

między domem maklerskim a klientem. Szczegółowe

warunki zawarcia i realizacji tej umowy określa regulamin świadczenia usług brokerskich.

2. Regulamin świadczenia usług brokerskich określa w szczególności

1) tryb i warunki zawierania umowy o świadczenie

usług brokerskich,

2) tryb składania i anulowania zleceń kupna i sprzedaży papierów wartościowych,

3) tryb i warunki realizacji zleceń na rynku regulowanym, na którym dom maklerski pośredniczy w obrocie,

4) tryb i warunki uczestniczenia w dogrywce,

5) tryb, warunki i formę ustanawiania pełnomocnictw,

6) tryb i warunki prowadzenia rejestru sesji,

7) terminy, warunki i zasady dokonywania rozliczeń

z tytułu zrealizowanych transakcji,

8) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceń, jeżeli sprawdzenie pokrycia jest przewidziane przez

umowę lub przepisy prawa,

9) tryb i warunki dokonywania płatności za nabywane

papiery wartościowe oraz wymogi, jakie muszą

spełniać klienci, w zależności od sposobu dokonywania płatności,

-

6810 -

Poz. 1159

10) sposób postępowania domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza środków pienięż­

nych w terminach przewidzianych w umowie lub

w przepisach prawa,

23) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku papierów wartościowych i rachunku

pieniężnego, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu.

11) postanowienia zabezpieczające interesy domu maklerskiego w przypadku niewywiązania się klienta

z przyjętych zobowiązań, a także sposoby zaspokajania roszczeń domu maklerskiego z papierów wartościowych i środków pieniężnych, zapisanych na

rachunkach prowadzonych dla klienta,

3. Przepisy ust. 2 pkt 6 i 17-23 stosuje się, jeżeli

dom maklerski prowadzi działalność, o której mowa

w tych przepisach.

12) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów opłat

i prowizji związanych z usługami wykonywanymi na

rzecz klientów w związku z umową o świadczenie

usług brokerskich oraz tryb określania ich wysokości,

4. Postanowienia dotyczące świadczenia usług na

danym rynku regulowanym mogą być przedmiotem

odrębnego regulaminu.

14) sposoby i terminy załatwiania reklamacji składa­

nych przez klientów,

§ 4. 1. W przypadku gdy świadczenie usług brokerskich w zakresie praw pochodnych związane jest z obowiązkiem wnoszenia przez klienta depozytu zabezpieczającego, świadczenie takich usług wymaga zawarcia

między domem maklerskim a klientem umowy w tym

zakresie. Warunki zawarcia i realizacji tej umowy określa, z zastrzeżeniem § 3 ust. 2 pkt 21, regulamin świad­

czenia usług brokerskich w zakresie praw pochodnych.

15) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiązania

umowy,

2. Regulamin, o którym mowa w ust.1, albo regulamin, o którym mowa w § 3, określa w szczególności

16) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a także

sposób informowania klientów o tych zmianach,

1) tryb i warunki zawierania umowy z klientem,

13) sposoby doręczania klientowi potwierdzenia za warcia transakcji,

17) tryb składania dyspozycji kupna lub sprzedaży papierów wartościowych za pomocą telefonu oraz innych urządzeń technicznych, warunki składania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby

składającej dyspozycję,

18) warunki udzielania nieodpłatnych rekomendacji

przez maklerów oraz zakres odpowiedzialności domu maklerskiego za szkody powstałe wskutek zastosowania się klienta do rekomendacji,

2) sposoby ustalania wysokości depozytu zabezpieczającego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokości,

3) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczają­

cego i jego uzupełniania,

4) tryb przekazywania przez dom maklerski żądania

uzupełnienia zabezpieczenia do poziomu określo­

nego umową i odpowiednimi przepisami,

19) kryteria ustalania kolejności udzielania pożyczek

papierów wartościowych klientom oraz zaciągania

pożyczek od klientów w przypadku, gdy

5) sposób postępowania domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupełnienia przez

klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaangażowania, określonych przez Krajowy Depozyt lub podmiot organizujący rynek,

a) popyt na papiery wartościowe jest większy od

liczby papierów wartościowych, które mogą być

przedmiotem pożyczek,

6) tryb i warunki rozwiązania umowy o świadczenie

usług brokerskich w zakresie praw pochodnych,

b) liczba papierów wartościowych, które mogą być

przedmiotem pożyczek, jest większa od zapotrzebowania na te papiery,

7) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów opłat

i prowizji za wykonywanie usług w zakresie praw

pochodnych oraz tryb określania ich wysokości,

20) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia

klienta więcej niż jednego zlecenia brokerskiego

bądź wskazanie, że ten tryb i warunki podlegają

uregulowaniu w umowie z klientem,

21) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy

o świadczenie usług brokerskich w zakresie praw

pochodnych, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu świadczenia usług brokerskich w zakresie praw pochodnych,

22) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy

o świadczenie usług polegających na pośrednic­

twie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych

rynkach regulowanych, jeżeli nie są one przedmiotem regulacji odrębnego regulaminu,

8) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a także

sposób informowania klientów o tych zmianach.

3. Przed podpisaniem umowy, o której mowa

w ust. 1, dom maklerski ma obowiązek uzyskać od

klienta informację o Numerze Identyfikacji Klienta

w Krajowym Depozycie, jeżeli klient posiada już taki

numer.

4. Dom maklerski określi wymagania finansowe, jakie musi spełniać klient, aby móc za pośrednictwem

domu maklerskiego dokonywać transakcji prawami

pochodnymi, jeżeli związane jest to z obowiązkiem

wnoszenia depozytu zabezpieczającego przez klienta.

Dom maklerski uzależni podpisanie umowy, o której

mowa w ust. 1, od uprzedniego uzyskania od klienta pisemnego oświadczenia o jego sytuacji finansowej.

-

6811 -

§ 5. 1. Świadczenie usług polegających na pośred­

nictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych, będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, wymaga zawarcia w tym zakresie

umowy między domem maklerskim a klientem. Warunki zawarcia i realizacji tej umowy określa, z zastrzeżeniem § 3 ust. 2 pkt. 22, regulamin świadczenia usług

w zakresie pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu

papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych.

2. Regulamin, o którym mowa w ust.1, albo regulamin, o którym mowa w § 3, określa w szczególności

1) tryb i warunki zawierania umowy o świadczenie

usług pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu

papierów wartościowych będących w obrocie na

zagranicznych rynkach regulowanych,

2) tryb składania i anulowania zleceń kupna i sprzedaży papierów wartościowych,

3) terminy i sposoby informowania klienta o zawarciu

transakcji,

4) sposoby rejestrowania przez dom maklerski nabytych papierów wartościowych,

5) terminy i sposoby informowania klienta o stanie

posiadania papierów wartościowych, będących

w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, oraz środków pieniężnych,

6) określenie sposobu składania przez klienta dyspozycji dotyczących realizacji praw majątkowych

i niemajątkowych związanych z nabytymi przez

klienta papierami wartościowymi,

7) sposoby i tryb przekazywania klientom informacji

na temat praw przysługujących im do papierów

wartościowych, będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, oraz informacji na temat przepisów i zwyczajów obowiązujących na danym rynku zagranicznym,

8) sposoby informowania klientów o wyborze zagranicznego podmiotu przechowującego papiery wartościowe oraz zagranicznego podmiotu świadczą­

cego usługi brokerskie,

9) tryb, warunki i formę ustanawiania pełnomocnictw,

10) terminy, warunki i sposoby dokonywania rozliczeń

z tytułu zrealizowanych transakcji,

11) sposoby i terminy sprawdzania pokrycia zleceń, jeżeli sprawdzenie pokrycia jest przewidziane przez

umowę lub przepisy prawa,

12) sposoby dokonywania płatności za nabywane papiery wartościowe oraz warunki, jakie muszą speł­

niać klienci, w zależności od sposobu płatności,

13) sposób postępowania domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza środków pienięż­

nych w terminach przewidzianych w umowie lub

przepisach prawa,

14) postanowienia zabezpieczające interesy domu ma. klerskiego w przypadku niewywiązania się klienta

z przyjętych zobowiązań,

Poz. 1159

15) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów opłat

i prowizji związanych z umową o świadczenie

usług w zakresie pośrednictwa w nabywaniu lub

zbywaniu papierów wartościowych, będących

w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, oraz tryb określania ich wysokości,

16) sposoby i terminy załatwiania reklamacji składa­

nych przez klientów,

17) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiązania

umowy,

18) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a także

sposób informowania klientów o tych zmianach,

19) sposób informowania klienta o zasadach przechowywania nabytych papierów wartościowych przez

zagraniczny podmiot oraz o zmianach tych zasad.

§ 6. 1. Prowadzenie rachunku papierów wartościowych oraz rachunku pieniężnego przez dom maklerski,

a także prowadzenie rachunku papierów wartościo­

wych przez bank odbywa się na podstawie umowy

oraz regulaminu prowadzenia rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego, z zastrzeżeniem

§ 3 ust. 2 pkt 23.

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, albo regulamin, o którym mowa w § 3, określa w szczególności

1) tryb i warunki zawierania umowy o prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego,

2) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do

papierów wartościowych zapisanych na rachunku,

3) sposób naliczania odsetek od środków zgromadzonych na rachunku pieniężnym oraz tryb określania

ich wysokości, jeżeli umowa przewiduje oprocentowanie tych środków,

4) sposoby udzielania przez klienta pełnomocnictw do

dysponowania papierami wartościowymi oraz

środkami pieniężnymi, jak również do zmiany lub

wypowiedzenia umowy w imieniu klienta,

5) tryb, warunki i przyczyny ustanawiania lub znoszenia blokady papierów wartościowych oraz praw do

otrzymania papierów wartościowych klienta,

6) sposoby postępowania z papierami wartościowy­

mi, na których ustanowiono ograniczone prawo

rzeczowe, lub których zbywalność jest ograniczona,

7) sposoby postępowania z papierami wartościowy­

mi stanowiącymi przedmiot zabezpieczenia umowy kredytu lub pożyczki, jeżeli zabezpieczenia nie

dokonano w drodze ustanowienia ograniczonego

prawa rzeczowego,

8) tryb i warunki przenoszenia papierów wartościo­

wych i środków pieniężnych na rachunki klienta

prowadzone przez inny podmiot,

9) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów opłat

związanych z prowadzeniem rachunków oraz tryb

określania ich wysokości,

10) sposób sporządzania i przekazywania klientowi

wyciągów z rachunków,

-

6812 -

Poz. 1159

11) tryb i warunki wypowiedzenia umowy o prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku

pieniężnego, likwidacji tych rachunków, a także

tryb postępowania z papierami wartościowymi, co

do których klient nie wydał dyspozycji,

§ 10. 1. Dom maklerski nie otwiera rachunku papierów wartościowych dla klienta, gdy nabywane papiery

wartościowe będą zapisywane na rachunku tego klienta w banku prowadzącym rachunki papierów wartościowych lub w Krajowym Depozycie.

12) tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulaminu, a także sposób informowania klientów

o tych zmianach.

2. Rejestrowanie papierów wartościowych odbywa

się zgodnie z procedurami Krajowego Depozytu.

3. W przypadku gdy w banku prowadzącym rachunki papierów wartościowych na rachunku papierów wartościowych mają być również rejestrowane

prawa pochodne, regulamin, o którym mowa w ust. 2,

określa dodatkowo

1) sposoby ustalania wielkości depozytu zabezpieczającego oraz tryb informowania klienta o zmianie je-

go wielkości,

2) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczają­

cego oraz jego uzupełniania,

3) tryb przekazywania przez bank żądania uzupełnie­

nia zabezpieczenia do poziomu określonego umową i odpowiednimi przepisami,

4) sposób postępowania banku w przypadku niewnie-

sienia lub nieuzupełnienia przez klienta zabezpieczenia lub przekroczenia limitów zaangażowania,

określonych przez Krajowy Depozyt lub podmiot

organizujący rynek.

4. W przypadku, o którym mowa w ust. 3, bank ma

klienta informacje o Numerze

Identyfikacji Klienta w Krajowym Depozycie, jeżeli

klient posiada już taki numer.

obowiązek uzyskać od

5. Bank określi wymagania finansowe, jakie musi

spełniać klient, aby móc dokonywać transakcji prawami pochodnymi, rejestrowanymi na rachunku papierów wartościowych w tym banku.

6. Postanowienia, o których mowa w ust. 3-5, mogą być przedmiotem odrębnego regulaminu.

7. Przepisów ust. 2, dotyczących rachunku pienięż­

nego, nie stosuje się do banków prowadzących rachunki papierów wartościowych.

§ 7. Świadczenie usług brokerskich w zakresie pośrednictwa w sprzedaży pożyczonych papierów wartościowych odbywa się na podstawie odrębnej umowy.

§ 8. W przypadku zmiany regulaminów, o których

mowa w § 3-6, dom maklerski lub bank prowadzący

rachunki papierów wartościowych informuje klienta

o treści zmiany w takim terminie, aby klient mógł wypowiedzieć umowę z zachowaniem okresu wypowiedzenia, a rozwiązanie umowy nastąpiło przed dniem

wejścia w życie zmian.

Oddział 2

Prowadzenie rachunków i rejestrów

§ 9. Dom maklerski, który prowadzi rachunek papierów wartościowych, otwiera dla klienta rejestr operacyjny. Dom maklerski może również otworzyć rejestr sesji.

3. Na rachunku papierów wartościowych odrębnie

rejestrowane są papiery wartościowe służące jako zabezpieczenie wykonania

1) zobowiązań wynikających z pożyczek papierów

wartościowych

udzielonych na postawie odręb­

nych przepisów,

2) zobowiązań wynikających z pożyczek i kredytów zaciągniętych na nabycie papierów wartościowych,

3) zobowiązań wynikających z praw pochodnych,

4) innych zobowiązań przewidzianych w przepisach

rozporządzenia.

§ 11. 1. Dom maklerski dokonuje zapisów w rejestrze sesji na podstawie potwierdzenia realizacji zlecenia kupna lub sprzedaży papierów wartościowych,

otrzymanego z giełdy lub rynku pozagiełdowego

w czasie sesji, jeżeli dowody ewidencyjne potwierdzające zawarcie transakcji nie są udostępniane bezpośrednio po zawarciu transakcji lub dom maklerski nie

przetwarza tych dokumentów na bieżąco.

2. Rejestr sesji otwierany jest przed rozpoczęciem

sesji lub w czasie jej trwania.

3. Rejestr sesji jest prowadzony wyłącznie w celu

sprawdzenia pokrycia zleceń, gdy obowiążek sprawdzenia przez dom maklerski pokrycia wynika z przepisów prawa lub warunków umowy albo w celu sprawdzenia, czy klient nie przekroczył limitu, o którym mowa w § 25 ust. 3.

4. Rejestr sesji jest zamykany z chwilą zakończenia

sesji.

§ 12. 1. Na wniosek klienta banku prowadzącego rachunki papierów wartościowych możliwe jest prowadzenie rejestru sesji dla tego klienta.

2. Rejestr sesji, o którym mowa w ust. 1, otwierany

jest w domach maklerskich, z którymi klient podpisał

umowę o świadczenie usług brokerskich, na zasadach

określonych w ust. 3.

3. Początkowy zapis w rejestrze sesji dokonywany

jest w wysokości uzgodnionej przez bank prowadzący

rachunki papierów wartościowych z klientem i potwierdzonej domowi maklerskiemu przez ten bank.

§ 13. Dom maklerski zawierający transakcje na zlecenie innego domu maklerskiego będącego uczestnikiem Krajowego Depozytu, przekazuje do niego potwierdzenie realizacji zlecenia w celu dokonania przez

ten dom maklerski zapisu w rejestrze sesji.

§ 14. 1. Dom maklerski nie może wykorzystywać

środków pieniężnych zgromadzonych na rachunkach

pieniężnych w innym celu niż realizacja zleceń klientów

-

6813 -

oraz pokrycie opłat i prowizji z tytułu świadczonych

klientowi usług lub pokrycie innych zobowiązań klienta wobec domu maklerskiego, wynikających z umów

o świadczenie usług przez dom maklerski.

§ 18. Dowody, o których mowa w § 17, mogą być

zapisywane lub przekazywane również na elektronicznych nośnikach informacji, chyba że przepisy odrębne

stanowią inaczej.

2. Dom maklerski może wykonywać dyspozycje

klienta dotyczące jego środków pieniężnych, wyłącznie

wcelu

wartościowych stosuje się odpowiednio przepisy niniejszego oddziału, z wyłączeniem przepisów dotyczą­

1) nabywania papierów wartościowych,

§ 19. Do banku prowadzącego rachunki papierów

cych prowadzenia rejestru sesji oraz § 10 ust. 1, § 11,

§ 13-16 i § 17 ust. 2.

2) pokrywania opłat i prowizji z tytułu umów zawar-

tych między domem maklerskim i klientem,

3) spłaty pożyczek i kredytów zaciągniętych na nabycie papierów wartościowych w publicznym obrocie,

4) wypłaty środków pieniężnych przez klienta,

5) przelewu środków pieniężnych na rachunek bankowy klienta lub na inny rachunek pieniężny klienta.

§ 15. 1. Na rachunku pieniężnym odrębnie rejestro-

wane są środki służące jako zabezpieczenie wykonania

1) zobowiązań wynikających z pożyczek papierów

wartościowych udzielonych na podstawie odręb­

nych przepisów,

2) zobowiązań wynikających z kredytów i pożyczek

środków pieniężnych zaciągniętych na nabycie papierów wartościowych,

3) zobowiązań wynikających z praw pochodnych,

4) innych zobowiązań przewidzianych w przepisach

rozporządzenia.

2. Środki, O których mowa w ust. 1, mogą być rejestrowane odrębnie albo łącznie dla poszczególnych

grup, pod warunkiem prowadzenia przez dom maklerski dokumentacji pozwalającej na określenie wysokości środków pieniężnych stanowiących zabezpieczenie

dla poszczególnych grup.

3. Na rachunku pieniężnym, łącznie ze środkami,

o których mowa w ust. 1 pkt 3, mogą być rejestrowane

także środki pieniężne służące jako zabezpieczenie wykonania zobowiązań wynikających z praw majątko­

wych, o których mowa wart. 97 ustawy.

§ 16. Środki pieniężne klientów zapisywane są na

rachunkach bankowych prowadzonych dla domu maklerskiego odrębnie od środków pieniężnych domu

maklerskiego. Srodki pieniężne klientów mogą być

przedmiotem lokat terminowych.

§ 17. 1. Zapisów na rachunkach papierów wartościowych oraz zapisów w rejestrach operacyjnych do-

konuje się wyłącznie na podstawie dowodów ewidencyjnych, których minimalną zawartość określa Krajowy

Depozyt.

2. Zapisów na rachunkach pieniężnych dokonuje

się na podstawie dowodów ewidencyjnych, których

minimalną zawartość określa Krajowy Depozyt, a także

na podstawie prawidłowych i rzetelnych dowodów

wystawionych zgodnie z odrębnymi przepisami.

Oddział 3

Transakcje papierami wartościowymi na rynku

regulowanym

§ 20. 1. Dom maklerski pośredniczy w nabywaniu

i zbywaniu papierów wartościowych, realizując pisemne zlecenie klienta, które zawiera w szczególności

1) imię i nazwisko (firmę lub nazwę) oraz numer rachunku klienta,

2) datę i czas wystawienia,

3) rodzaj, kod i liczbę papierów wartościowych będą­

cych przedmiotem zlecenia,

4) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzedaż papierów

wartościowych),

5) określenie ceny,

6) oznaczenie terminu ważności zlecenia,

7) podpis klienta lub jego pełnomocnika, z zastrzeże­

niem ust. 2,

8) w przypadku gdy zlecenie dotyczy zakupu lub

sprzedaży papierów wartościowych

będących

w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych

- oświadczenie klienta, że zlecenie jest zgodne

z przepisami obowiązującego prawa dewizowego.

2. Jeżeli na jednym formularzu złożono więcej niż

jedno zlecenie klienta, powinien on zawierać wyrażne

określenie liczby zleceń. W takim przypadku wystarczające jest złożenie jednego podpisu klienta lub jego peł­

nomocnika.

3. Zarządzający cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie może wystawiać jedno zlecenie

na rzecz swoich klientów, pod warunkiem że w zleceniu tym określi liczbę kupowanych lub sprzedawanych

papierów wartościowych dla poszczególnych klientów

oraz sposób postępowania domu maklerskiego

w przypadku częściowej realizacji zlecenia.

4. W przypadku zlecenia składanego przez podmiot

posiadający zezwolenie, o którym mowa wart. 35 ustawy, zlecenie nie musi zawierać imienia i nazwiska klienta, na którego rachunek dokonywana jest transakcja

będąca przedmiotem zlecenia.

5. W przypadku zlecenia umożliwiającego wystawienie na jego podstawie więcej niż jednego zlecenia

brokerskiego, zamiast liczby papierów wartościowych

można podać maksymalną łączną wartość transakcji,

będących wynikiem realizacji zlecenia.

-

6814 -

6. Zlecenie może zawierać dodatkowe warunki jego

realizacji, jeżeli nie są one sprzeczne z przepisami prawa i regulaminami przeprowadzania transakcji na rynku, na który jest przekazywane. W szczególności dotyczy to zlecenia umożliwiającego wystawianie na jego

podstawie więcej niż jednego zlecenia brokerskiego.

7. Zlecenia klientów powinny zawierać odpowiednie oznaczenia, pozwalające na odróżnienie ich od innych zleceń, jeżeli

1) dotyczą sprzedaży papierów wartościowych poży­

czonych przez dom maklerski,

2) przedmiotem ich jest kupno papierów wartościo­

wych za środki pieniężne pożyczone od domu maklerskiego,

3) zawierają klauzulę umożliwiającą wystawianie na

ich podstawie więcej niż jednego zlecenia brokerskiego.

8. Na wniosek klienta zlecenia złożone na podstawie

rekomendacji domu maklerskiego udzielonej na warunkach określonych w regulaminie świadczenia usług

brokerskich powinny zawierać odpowiednie oznaczenia pozwalające na odróżnienie ich od innych zleceń.

9. Upoważniony przez dom maklerski pracownik

potwierdza złożenie zlecenia przez klienta poprzez zło­

żenie podpisu na zleceniu klienta.

Poz. 1159

pozycji klienta zawierającej dane, o których mowa

w § 20 ust.1 pkt. 1-6 i 8.

2. Osoba dokonująca potwierdzenia zgodności zlecenia z dyspozycją klienta nie może być jednocześnie

osobą upoważnioną do wystawienia zlecenia na podstawie dyspozycji klienta, o której mowa w § 22 ust. 1.

§ 24. 1. Dom maklerski organizuje dogrywki w siedzibie domu maklerskiego, oddziałach lub punktach

obsługi klienta.

2. Dogrywkę prowadzi makler, z zastrzeżeniem

ust. 3.

3. W przypadku dogrywki organizowanej w punkcie

obsługi klienta, w którym nie ma zatrudnionego maklera, zlecenia przekazywane są do centrali domu maklerskiego. Dogrywkę taką nadzoruje makler zatrudniony

w tej centrali.

4. Osoba prowadząca dogrywkę jest upoważniona

w czasie dogrywki do rozstrzygania wszelkich sporów

i wątpliwości dotyczących jej przebiegu. W szczególności rozstrzyga ona o kolejności złożenia zleceń.

5. Zlecenia złożone przed dogrywką przekazywane

są do realizacji w pierwszej kolejności.

6. Dom maklerski ma obowiązek stworzyć warunki pozwalające na składanie zleceń z zachowaniem poufności.

§ 25. 1. Na zasadach określonych w regulaminie

świadczenia usług brokerskich, dom maklerski wysta-

10. Dom maklerski obowiązany jest do zorganizowania miejsca przyjmowania zleceń klientów w sposób uniemożliwiający wgląd do dokumentów osobom

nie upoważnionym.

wia zlecenia brokerskie na podstawie zlecenia kupna

papierów wartościowych złożonego przez klienta, pod

warunkiem że klient

§ 21. Na podstawie zlecenia, o którym mowa

1) posiada pełne pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji w chwili wystawienia przez dom

maklerski zlecenia brokerskiego albo

w § 20, dom maklerski wystawia zlecenie lub zlecenia

brokerskie, które przekazywane są na odpowiedni rynek, z wyłączeniem zleceń realizowanych na zasadach

określonych wart. 117 ust. 2 ustawy.

§ 22. 1. Dom maklerski może przyjmować dyspozycje klienta, składane za pomocą telefonu, telefaksu,

modemu lub innych urządzeń technicznych, jeżeli przewiduje to umowa o świadczenie usług brokerskich,

a klient udzielił pełnomocnictwa do składania na podstawie takich dyspozycji zleceń, o których mowa

w § 20. Pełnomocnictwo może być udzielone imiennie

wskazanemu pracownikowi domu maklerskiego lub

pracownikom danego domu maklerskiego albo temu

domowi, według wyboru klienta.

2. Warunkiem przyjmowania dyspozycji za pomocą

urządzeń, o których mowa w ust. 1, jest posiadanie odpowiednich zabezpieczeń organizacyjnych lub technicznych zapewniających poufność przekazywanych

informacji.

§ 23. 1. Na podstawie dyspozycji klienta, o której

mowa w § 22 ust. 1, upoważniony pracownik domu

maklerskiego wystawia zlecenie na zasadach określo­

nych w § 20. Zgodność tego zlecenia z dyspozycją

klienta niezwłocznie potwierdza osoba, o której mowa

w § 20 ust. 9, poprzez złożenie podpisu. Przez wystawienie zlecenia rozumie się również podpisanie przez

upoważnionego pracownika domu maklerskiego dys-

2) w chwili wystawienia przez dom maklerski zlecenia

brokerskiego posiada częściowe pokrycie wartości

zlecenia w wysokości uzgodnionej w umowie

o świadczenie usług brokerskich, pod warunkiem

że ustanowione zostały zabezpieczenia, o których

mowa w § 29 ust. 2 i 3 na pozostałą część wartości

zlecenia i przewidywanej prowizji, albo

3) w chwili wystawienia przez dom maklerski zlecenia

brokerskiego posiada ustanowione zabezpieczenia, o których mowa w § 29 ust. 2 i 3, na całkowitą

wartość zlecenia i przewidywanej prowizji, albo

4) w chwili wystawienia przez dom maklerski zlecenia

brokerskiego posiada pokrycie wartości zlecenia

w wysokości co najmniej 30%.

2. Dom maklerski może dostąpić od wymogu posiadania przez klienta całkowitego lub częściowego pokrycia

wartości zlecenia i przewidywanej prowizji, a także od wymogu ustanowienia przez klienta zabezpieczeń, o których

mowa w § 29 ust. 2 i 3, w przypadku gdy w opinii domu

maklerskiego pozwala na to ocena stanu finansowego

i wiarygodności klienta dokonana zgodnie z § 30 ust. 1.

3. Dom maklerski określi w umowie o świadczenie

usług brokerskich limit maksymalnej wysokości należ­

ności domu maklerskiego od klienta z tytułu zawartych

transakcji, które

1---

6815 -

1) powinny być zabezpieczone przez klienta w sposób

określony w § 29 ust. 2 i 3, w przypadku, o którym

mowa w ust.1 pkt 2 i 3, lub

2) nie wymagają zabezpieczenia, w przypadku, o którym mowa w ust.1 pkt 4 oraz ust. 2.

4. Wartość zlecenia kupna ustala się jako maksymalną kwotę zobowiązania, które może powstać z tytułu pełnej zapłaty za nabywane papiery wartościowe,

przy całkowitej realizacji zlecenia.

5. Przepisy ust. 1 nie wyłączają możliwości udzielenia klientowi pożyczki na zakup papierów wartościo­

wych zgodnie z odrębnymi przepisami.

§ 26. W przypadku przyjmowania wpłat z tytułu zapisów składanych przy oferowaniu papierów wartościowych, dom maklerski zobowiązany jest do przyję­

cia wpłaty na te papiery w wysokości określonej

w ofercie i zgodnie z jej warunkami.

§ 27. 1. W przypadku gdy w chwili wystawienia zlecenia brokerskiego rejestr sesji nie został otwarty, podstawą do sprawdzenia pokrycia, o którym mowa w § 25

ust. 1 pkt 1, 2 i 4, jest suma nie zablokowanych środ­

ków pieniężnych klienta zdeponowanych na jego rachunku pieniężnym.

2. Suma, o której mowa w ust. 1, jest zwiększana

o sumę środków pieniężnych stanowiących należności

klienta z tytułu zawartych transakcji, jeżeli rozliczenie

tych transakcji w Krajowym Depozycie powinno nastą­

pić przed rozliczeniem transakcji kupna, pod warunkiem że rozliczenie transakcji sprzedaży objęte jest systemem, o którym mowa wart. 137 ust. 2 ustawy.

3. W sytuacji gdy brokerskie zlecenie kupna wystawiane jest po otwarciu przez dom maklerski rejestru

sesji, podstawą do sprawdzenia pokrycia, o którym

mowa w § 25 ust. 1 pkt 1, 2 i 4, jest stan nie zablokowanych środków pieniężnych w rejestrze sesji .

§ 28. 1. W przypadku zawarcia umowy o świadczenie

usług brokerskich na zasadach określonych w § 25 ust. 1

pkt 2-4 i ust. 2, umowa ta powinna przewidywać obowiązek dokonania przez klienta zapłaty najpóźniej w dniu

rozliczenia transakcji w Krajowym Depozycie, w wysokości zobowiązań klienta wobec domu maklerskiego z tytułu zawartych transakcji kupna papierów wartościowych,

pomniejszonych o należności klienta z tytułu zawartych

transakcji sprzedaży papierów wartościowych rozliczanych w Krajowym Depozycie w tym dniu.

2. Termin dokonania zapłaty

o świadczenie usług brokerskich .

określa

umowa

§ 29.1. W przypadku zawarcia umowy o świadcze­

nie usług brokerskich na zasadach określonych w § 25

ust. 1 pkt 2 i 3, dom maklerski żąda ustanowienia zabezpieczenia zapłaty należności przez klienta.

2. Zabezpieczeniem, o którym mowa w ust. 1, mogą być

1) gwarancja bankowa,

2) akredytywa,

Poz. 1159

3) papiery wartościowe zablokowane na rachunku pa pierów wartościowych klienta,

4) środki pieniężne zablokowane na rachunku bankowym klienta,

5) czek potwierdzony przez bank.

3. Zabezpieczenie, o którym mowa w ust. 1, może

innej formie, jeżeli gwarantuje ona pewną i płynną jego realizację.

być również ustanowione w

4. W przypadku gdy klient ustanowił na rzecz domu

maklerskiego zabezpieczenia, o których mowa w ust. 2

pkt 3 i 4, dom maklerski powinien posiadać wystawione przez klienta pełnomocnictwo, odpowiednio do

sprzedaży zablokowanych papierów wartościowych

lub praw do papierów wartościowych albo do dokonania przelewu środków pieniężnych klienta znajdują­

cych się w banku, do wysokości roszczenia domu maklerskiego z tytułu nieopłacenia przez klienta transakcji

kupna papierów wartościowych wraz z prowizją.

5. W przypadku gdy zabezpieczeniem, o którym mowa w ust. 1, są papiery wartościowe zablokowane na

rachunku papierów wartościowych klienta, zabezpieczenie to powinno być ustanowione w wysokośc i za bezpieczającej interesy domu maklerskiego w przypad ku niewywiązania się klienta z przyjętych zobowiązań.

6. W chwili wystawienia przez dom maklerski zlecenia brokerskiego środki pieniężne klienta stanowiące pokrycie zlecenia kupna papierów wartościowych są blokowane na rachunku pieniężnym lub w rejestrze sesji.

7. Środki pieniężne zablokowane na rachunku pieniężnym klienta, stanowiące pokrycie zleceń kupna pa pierów wartościowych zrealizowanych w trakcie sesji,

mogą być odblokowane w takiej wysokości, aby zablo-

kowane środki pieniężne były wystarczające na rozli czenie przez dom maklerski transakcji zawartych

w trakcie tej sesji.

§ 30.1. Dom maklerski uzależni podpisanie umowy

o świadczenie usług brokerskich na zasadach określo ­

nych w § 25 ust. 1 pkt 2-4 i ust. 2 od złożenia przez

klienta pisemnego oświadczenia o jego sytuacji finan sowej, jak również opracuje system kryteriów, na pod stawie których określane będą limity, o których mowa

w § 25 ust. 3, oraz na podstawie których podejmowa na będzie decyzja o zaproponowaniu klientowi określonego trybu dokonywania zapłaty z tytułu reali zacji

zleceń kupna papierów wartościowych.

2. W umowie o świadczenie usług brokerskich zawartej na zasadach określonych w § 25 ust. 1 pkt 2 i 4

dom maklerski powinien zastrzec możliwość różnico ­

wania wysokości pokrycia, w zależności od płynności

papierów wartościowych będących przedmiotem zlecenia kupna złożonego przez klienta.

§ 31. 1. W przypadku gdy klient nie dokonał zapła­

ty w wysokości, o której mowa w § 28 ust. 1, w termi nie i na zasadach określonych w umowie o świadcze ­

nie usług brokerskich, a nie jest możliwe zaspokojenie

roszczeń domu maklerskiego na podstawie zabezpieczeń, o których mowa w § 29 ust. 2 i 3, dom maklerski

-

6816-

może zaspokoić swoje roszczenia z aktywów klienta

znajdujących się na rachunkach i w rejestrze operacyj-

nym klienta prowadzonym przez dom maklerski.

2. W przypadku gdy klient nie dokona zapłaty w wysokości, o której mowa w § 28 ust. 1, w terminie określo­

nym w umowie o świadczenie usług brokerskich, dom

maklerski przez okres co najmniej 6 miesięcy realizuje zlecenia kupna klienta, jedynie pod warunkiem posiadania

przez niego pełnego pokrycia na rachunku pieniężnym.

3. Dom maklerski może nie stosować postanowień

ust. 2 w szczególnie uzasadnionych przypadkach, gdy

niedokonanie zapłaty nastąpiło bez winy klienta.

4. Papiery wartościowe nie opłacone przez klienta

zapisywane są na rachunku papierów wartościowych

klienta.

§ 32. 1. Dom maklerski wystawia zlecenie brokerskie na podstawie zlecenia sprzedaży klienta, pod warunkiem że klient posiada nie zablokowane papiery

wartościowe lub prawa do otrzymania papierów wartościowych będące przedmiotem zlecenia sprzedaży

zapisane w rejestrze operacyjnym lub rejestrze sesji,

a jeżeli zlecenie sprzedaży składa podmiot, o którym

mowa wart. 94 ust.1 ustawy - pod warunkiem że takie papiery wartościowe lub prawa do otrzymania papierów wartościowych są zapisane w rejestrze operacyjnym lub rejestrze sesji prowadzonym dla zbywcy,

o którym mowa wart. 94 ust. 2 pkt 2 ustawy.

2. Dom maklerski może dokonać blokady papierów

wartościowych w rejestrze operacyjnym lub w rejestrze sesji na podstawie informacji o złożeniu zlecenia

sprzedaży papierów wartościowych przez klienta, z zastrzeżeniem ust. 3 i 4.

3. Dom maklerski może odstąpić od dokonania blokady papierów wartościowych, jeżeli w jego ocenie posiadacz rachunku nie będzie podejmował działań uniemożliwiających lub utrudniających terminowe rozliczenie transakcji oraz jego sytuacja finansowa uzasadnia

przypuszczenie, że zaspokoi roszczenie domu maklerskiego, gdyby ten poniósł szkodę w następstwie działań klienta niezgodnych z treścią zobowiązania zacią­

gniętego na jego rachunek w obrocie regulowanym.

4. Dom maklerski dokona blokady w każdym przypadku, gdy zażąda tego uczęstnik Krajowego Depozytu ponoszący odpowiedzialność za rozliczenie transakcji zgodnie z zasadami określającymi funkcjonowanie

systemu, o którym mowa wart. 137 ust. 2 ustawy.

5. W przypadku gdy klient, o którym mowa w ust. 3,

podjął działania uniemożliwiające lub utrudniające ter-

minowe rozliczenie transakcji przez dom maklerski,

dom maklerski przez okres co najmniej 6 miesięcy bę­

dzie realizował zlecenia sprzedaży klienta jedynie pod

warunkiem zablokowania papierów wartościowych

będących przedmiotem tego zlecenia.

§ 33. Środki zablokowane na pokrycie zleceń kupna

lub sprzedaży mogą zostać odblokowane przed otrzymaniem z rynku regulowanego dokumentów ewidencyjnych, na podstawie informacji, które zgodnie z zasadami

obowiązującymi na danym rynku pozwalają na stwierdzenie, że transakcja na pewno nie została zrealizowana.

Poz. 1159

§ 34. 1. W razie stwierdzenia braku pokrycia dla zlecenia sprzedaży lub zlecenia kupna, dom maklerski realizuje zlecenie sprzedaży do wysokości pokrycia,

o którym mowa w § 32 ust. 1, a zlecenie kupna - do

wysokości pokrycia i posiadanych zabezpieczeń, o których mowa w § 25 ust. 1 pkt 1-3, albo odstępuje od realizacji zlecenia. Przyjęty sposób postępowania określa

regulamin świadczenia usług brokerskich.

2. W przypadku składania kilku zleceń kupna na daną sesję kolejność ich realizacji określa klient.

§ 35. 1. Dom maklerski dokonuje zapisów w rejestrze operacyjnym, przed rozliczeniem transakcji

w Krajowym Depozycie, na podstawie dowodów ewidencyjnych otrzymanych i wystawionych zgodnie

z przepisami § 17 i 18, jeżeli rozliczenie transakcji kupna objęte jest systemem, o którym mowa wart. 137

ust.2 ustawy.

2. Dom maklerski dokonuje zapisów na rachunku

papierów wartościowych i rachunku pieniężnym klienta po rozliczeniu transakcji w Krajowym Depozycie na

podstawie dowodów ewidencyjnych, otrzymanych

i wystawionych zgodnie z przepisami § 17 i 18.

3. Przepisy ust. 1 i 2 stosuje się również do dokonywania zapisów w rejestrze operacyjnym oraz na rachunku papierów wartościowych klienta prowadzonym przez bank prowadzący rachunki papierów wartościowych.

4. Na wniosek klienta dom maklerski po zakończe­

niu sesji doręcza klientowi, w sposób określony w regulaminie świadczenia usług brokerskich, potwierdzenie zawarcia transakcji.

§ 36. Dom maklerski pobiera prowizję od wartości

zrealizowanego zlecenia.

§ 37. 1. Dom maklerski wykonując czynności polegające na nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych na własny rachunek, w celu realizacji zadań

związanych z organizacją rynku regulowanego, jest

obowiązany do wystawiania zleceń kupna lub sprzedaży papierów wartościowych i ich realizacji na warun-

kach określonych na danym rynku regulowanym.

2. Dom maklerski wykonujący czynności pośred­

nictwa w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych wystawia zlecenia kupna lub

sprzedaży papierów wartościowych na warunkach

określonych na danym zagranicznym rynku regulowanym. Przepisy § 20-23, § 25, § 27 ust. 1 i 2, § 29-34

i § 36 stosuje się odpowiednio.

Oddział 4

Transakcje prawami pochodnymi na rynkach

regulowanych

§ 38. Dom maklerski pośredniczy w nabywaniu

i zbywaniu praw pochodnych, realizując pisemne zlecenie klienta. Do zlecenia tego stosuje się przepisy oddziału 3, z wyłączeniem § 24-34.

-

6817-

§ 39. 1. Wystawca opcji lub strona transakcji terminowej musi posiadać zabezpieczenie w wysokości nie

mniejszej niż określona przez Krajowy Depozyt.

2. Niezwłocznie po rozliczeniu sesji dom maklerski

żąda od klienta uzupełnienia zabezpieczenia do wysokości nie mniejszej niż określona przez Krajowy Depozyt lub umożliwia wypłacenie nadwyżki kwoty stanowiącej zabezpieczenie pieniężne, a w przypadku zabezpieczenia w postaci papierów wartościowych - na

podstawie dyspozycji klienta znosi ich blokadę do wysokości nadwyżki zabezpieczenia.

§ 40. 1. Dom maklerski wystawia zlecenie broker-

skie na podstawie zlecenia nabycia opcji, wystawionego przez klienta, pod warunkiem że w chwili wystawienia zlecenia brokerskiego klient posiada pełne pokrycie

wartości zlecenia i przewidywanej prowizji, ustalone

na zasadach, o których mowa w § 27.

2. Dom maklerski wystawia zlecenie brokerskie na

podstawie zlecenia zbycia (wystawienia) opcji wystawionego przez klienta, pod warunkiem że w chwili wystawienia zlecenia brokerskiego klient posiada zabezpieczenie, o którym mowa w § 39 ust. 1.

§ 41. 1. Dom maklerski wystawia zlecenie brokerskie na podstawie zlecenia nabycia warrantu wystawionego przez klienta, pod warunkiem że w chwili wystawiania zlecenia brokerskiego klient posiada pełne

pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji,

ustalone na zasadach, o których mowa w § 27 .

2. Dom maklerski przyjmuje zlecenie zbycia warrantów pod warunkiem, że zbywca posiada warranty

przed wystawieniem przez dom maklerski zlecenia brokerskiego.

§ 42. Do transakcji prawami pochodnymi stosuje

się przepisy § 35 i 36.

§ 43. Przepisy tego oddziału stosuje się także do

transakcji prawami pochodnymi zarejestrowanymi na

rachunku w banku prowadzącym rachunki papierów

wartościowych.

3. Umowa, o której mowa w ust. 1, zawiera w szczególności tryb i warunki dostarczania papierówwartościo­

wych w przypadku zleceń sprzedaży, a także ich potwierdzania przez bank prowadzący rachunek papierów wartościowych i rozliczania w przypadku realizacji zlecenia.

4. Umowa, o której mowa w ust. 2, zawiera w szczególności tryb i warunki gwarantowania zapłaty w przypadku zleceń kupna papierów wartościowych, a także

ich potwierdzania przez bank prowadzący rachunek papierów wartościowych lub rachunek pieniężny klienta

i rozliczania w przypadku realizacji zlecenia.

5. Umowa, o której mowa w ust. 2, może przewidywać żądanie przez dom maklerski złożenia przez bank

prowadzący rachunek papierów wartościowych lub rachunek pieniężny klienta zabezpieczenia na warunkach

określonych w § 25 ust. 1 pkt 2-4.

§ 45. W przypadku gdy złożono zlecenie sprzedaży

papierów wartościowych rejestrowanych na rachunku

prowadzonym przez bank, do obowiązków banku w za kresie dokonywania blokady papierów wartościowych

w rejestrze operacyjnym stosuje się przepisy § 32

ust. 2-4.

§ 46. Przepisy tego oddziału stosuje się także

w przypadku, gdy rachunek papierów wartościowych

klienta prowadzony jest w Krajowym Depozycie.

Oddział 6

Oferowanie papierów wartościowych oraz przenoszenie

papierów wartościowych i środków pieni,żnych klientów

§ 47. Dom maklerski pośredniczący w oferowaniu papierów wartościowych jest obowiązany do przyjęcia zapisu na papiery wartościowe zgodnie z warunkami oferty.

§ 48. 1. Oferujący dom maklerski przekazuje emitentowi środki pieniężne otrzymane od klientów, którzy

nabyli akcje w obrocie pierwotnym, po wpisaniu do rejestru handlowego spółki albo podwyższeniu kapitału

akcyjnego.

2. Do Środków pieniężnych, o których mowa

w ust. 1, stosuje się odpowiednio § 16.

Oddział 5

Szczególne zasady post,powania w przypadku, gdy papiery wartościowe klienta rejestrowane są w banku prowadzącym rachunki papierów wartościowych lub w Krajowym Depozycie

§ 44. 1. Dom maklerski, który nie prowadzi rachunku papierów wartościowych klienta, z którym zawarł

umowę o świadczenie usług brokerskich, zawiera

z bankiem prowadzącym rachunek papierów wartościowych klienta umowę o dostarczanie papierów wartościowych.

2. Dom maklerski, który nie prowadzi rachunku pieniężnego klienta, z którym zawarł umowę o świadcze­

nie usług brokerkich, zawiera z bankiem prowadzącym

rachunek papierów wartościowych lub rachunek pieniężny tego klienta umowę o gwarantowaniu zapłaty.

§ 49. 1. Zapisanie papierów wartościowych nabytych na rynku pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej na rachunku papierów wartościowych klienta

prowadzonym w domu. maklerskim lub banku prowadzącym rachunki papierów wartościowych następuje

w ciągu 10 dni roboczych od dnia złożenia przez klien ta odpowiedniego wniosku, chyba że warunki oferty

przewidują krótszy termin. W przypadku złożenia przez

klienta wniosku o zarejestrowanie papierów wartościowych przed dniem ich zarejestrowania w Krajowym Depozycie, termin powyższy biegnie od dnia

otrzymania przez dom maklerski dokumentów potwierdzających zarejestrowanie papierów wartościo­

wych w Krajowym Depozycie

2. Przepisy ust. 1 stosuje się również do zapisu na

rachunku papierów wartościowych klienta, który nabył

papiery wartościowe od klienta, któremu przydzielono

te papiery.

Dzien ni k Ustaw Nr 163

-

6818 -

§ 50. 1. Zapisanie papierów wartościowych nabytych w drodze transakcji lub zdarzeń prawnych, o których mowa wart. 89 i 92-94 ustawy, na rachunku papierów wartościowych, następuje w ciągu 7 dni roboczych od dokonania transakcji lub wystąpienia zdarzenia, chyba że z umowy wynika inaczej.

2. W przypadku gdy do dokonania zapisów wymagan e jest przedłożenie określonych prawem dokumentów, te rm in o którym mowa w ust. l, biegnie od dnia

ich prz edłożenia w domu maklerskim lub banku prowad z ącym rachunki papierów wartościowych.

§ 51 . Przeniesienie

papierów wartościowych

i śro dków pieniężnych klienta do innego domu maklerskiego lub banku prowadzącego rachunki papierów wartościowych nie może trwać dłużej niż 7 dni roboczych od dnia złożenia wniosku, przy czym każdy

z tych podmiotów obowiązany jest dokonać czynności

nie zb ędnych do ich przeniesienia w ciągu 3 dni roboczych .

Oddział 7

Postępowanie domów maklerskich w przypadku ogłosze­

nia wezwań na nabywanie lub zamianę akcji

§ 52 . W przypadku gdy zostało ogłoszone wezwanie do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji,

dom maklerski przyjmuje zapisy po sprawdzeniu, czy

klie nt posiada akcje będące przedmiotem wezwania

i czy z ostały one zablokowane na jego rachunku.

§ 53. Dom maklerski jest obowiązany do przyjmowania zapisów na sprzedaż lub zamianę akcji zgodnie

z w aru nkami określonymi w treści wezwania.

§ 54. 1. Dom maklerski, który przyjmuje zapisy na

sprze daż lub zamianę akcji, nalicza prowizję od wartości nabytych akcj i z chwilą otrzymania od wzywające­

go o świadczenia o nabyciu akcji przedstawionych do

spr ze da ży lub zamiany.

2. Prowizja jest naliczana od ceny uzyskanej za akcje zg łoszone do sprzedaży bądź od wartości akcji nabytych w drodze zamiany przez zgłaszającego się na

wezwani e.

Rozdział III

Zasady ewidencjonowania i archiwizacji transakcji

§ 55. Dom maklerski przechowuje przez okres co

naj m niej 5 lat formularze złożonych przez klientów zleceń i zapisów, zawartych z klientami umów o świadcze­

nie usług brokerskich i innych umów w zakresie usług

świ a dczonych przez dom maklerski, dokumentów

udzie lonych pełnomocnictw, potwierdzeń zawartych

tra nsa kcji oraz rejestrów sesji.

§ 56. 1. Dom maklerski prowadzi ewidencję wszystkic h tra nsakcji zawieranych w obrocie papierami warto ściowymi .

2. W celu ewidencji transakcji dom maklerski sporz ąd z a następujące dokumenty

Poz. 1159

1) zestawienie zawartych w danym dniu transakcji,

z wyszczególnieniem, czy transakcja była zawarta

na rachunek

a) klienta,

b) klienta, ale poza sesją,

c) własny,

d) własny, ale w związku z wykonywaniem czynności, o których mowa w § 37 ust. l ,

e) własny w związku z wykonywaniem czynności,

o których mowa w § 37 ust. 1, ale bezpośrednio

z dającym zlecenie,

2) dzienne zestawienie zleceń przyjętych od klientów,

3) kopie dokumentów potwierdzających zawarcie

i rozliczenie transakcji.

3. Dom maklerski prowadzi odrębne rejestry

1) zleceń zawierających klauzulę umożliwiającą wystawianie na ich podstawie więcej niż jednego zlecenia brokerskiego,

2) ofert złożonych na rynku na rachunek własny, ale

w związku z wykonywaniem czynności, o których

mowa w § 37 ust.1.

4. Dokumenty, o których mowa w ust. 2 i 3, dom

maklerski przechowuje przez okres co najmniej 5 lat.

Dokumenty te mogą być przechowywane na magnetycznych lub optycznych nośnikach informacji.

5. Dom maklerski jest obowiązany do zapewnienia

odpowiednich warunków przechowywania dokumentów, o których mowa w ust. 2 i 3, w szczególności zabezpieczenia ich przed dostępem osób niepowoła ­

nych.

§ 57. Dom maklerski utrwala dyspozycje, o których

mowa w § 22 ust. l, na magnetycznych lub optycznych

nośnikach informacji. Nośniki te przechowywane są

przez okres co najmniej 5 lat.

§ 58. Bank prowadzący rachunki papierów wartościowych

przechowuje przez okres co najmniej 5 lat

formularze umów zawartych z klientami, dokumenty

pełnomocnictw oraz innych umów.

§ 59. W przypadku umów oraz dokumentów pełno­

mocnictw, o których mowa w rozdziale niniejszym,

okres 5 lat biegnie od dnia rozwiązania umowy lub

ustania pełnomocnictwa.

Rozdział IV

Ustanawianie i realizacja zabezpieczeń spłaty kredytów i pożyczek udzielonych na nabycie papierów

wartościowych

§ 60. 1. Dom maklerski wykonuje czynności zwią­

zane z ustanawianiem i realizacją zabezpieczeń spła­

ty kredytów na nabycie papierów wartościowych na

podstawie umowy między bankiem a klientem, do

której przystępuje, lub na podstawie odrębnej umowy między bankiem a domem maklerskim, zgodnie

- - -- - -

-

-

z którą dom maklerski jest zobowiązany do dokonywania czynności zmierzających do ustanowienia

i realizacji zabezpieczenia udzielonego przez bank

kredytu.

2. Umowa, o której mowa w ust. 1, powinna zawierać w szczególności określenie

ne za środki pieniężne pochodzące z kredytu,

2) terminu spłaty kredytu,

3) rodzaju i wysokości wymaganego od klienta zabez-

pieczenia spłaty kredytu,

4) sposobu dokonywania przez dom maklerski wyce-

ny papierów wartościowych stanowiących zabezpieczenie,

5) warunków i terminów dokonywania i znoszenia

przez dom maklerski blokady papierów wartościo­

wych i środków pieniężnych stanowiących zabezpieczenie spłaty kredytu,

6) trybu i terminów przekazywania bankowi przez

dom maklerski informacji o aktualnej wysokości

zabezpieczenia,

postępowania

domu maklerskiego

w przypadku spadku wysokości zabezpieczenia poniżej wymaganego poziomu,

7) sposobu

8) sposobu postępowania domu maklerskiego z pa-

pierami wartościowymi i środkami pieniężnymi

klienta w przypadku niezrealizowania przez klienta

zobowiązań z umowy kredytu,

9) obowiązku informowania banku przez dom makażdym

przypadku

na papierach wartościowych wyłącznie po uprzednim

przyjęciu od klienta pisemnego oświadczenia, że

1) istnieje nieprzedawniona wierzytelność pieniężna

lub niepieniężna, wynikająca z określonego stosunku prawnego,

2) forma zabezpieczenia wierzytelności oraz sposób

1) papierów wartościowych, które mogą być kupowa-

klerski o

Poz. 1159

6819 -

zajęcia

papierów

wartościowych lub środków pieniężnych kredytobiorcy stanowiących zabezpieczenie kredytu

przez organy egzekucyjne lub inne uprawnione

podmioty.

§ 61. Dom maklerski przekazuje bankowi informacje, o których mowa w § 60 ust. 2 pkt 6, na podstawie

udzielonego bankowi przez klienta upoważnienia do

uzyskiwania informacji o stanach jego rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego.

§ 62. Przepisy tego rozdziału stosuje się odpowiednio do pożyczek na nabycie papierów wartościowych,

z wyłączeniem pożyczek udzielanych przez domy maklerskie i banki prowadzące rachunki papierów wartościowych ich klientom, na podstawie odrębnych przepisów.

Rozdział V

Tryb i warunki postępowania w przypadku zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościowych

dopuszczonych do publicznego obrotu

Oddział 1

Przepisy ogólne

§ 63. 1. Dom maklerski podejmuje czynności zwią­

zane z ustanowieniem zabezpieczenia wierzytelności

zaspokojenia wierzyciela z przedmiotu zabezpieczenia odpowiadają wymaganiom przewidzianym

w przepisach prawa,

3) przedmiotem zabezpieczenia wierzytelności są pa-

piery wartościowe dopuszczone do publicznego

obrotu, zapisane na rachunku papierów wartościo ­

wych klienta.

2. Stwierdzenie okoliczności, o których mowa

w ust. 1, następuje także na podstawie stanu rachunku

klienta oraz przedstawionej umowy o ustanowieniu za bezpieczenia i dokumentu, z którego wynika zabezpieczona wierzytelność. W domu maklerskim pozostawia

się kopię umowy o ustanowieniu zabezpieczenia , za opatrzoną w podpis upoważnionego pracownika, datę

i pieczęć domu maklerskiego.

§ 64. 1. Dom maklerski może odmówić podjęcia

określonej czynności związanej

z ustanowieniem za bezpieczenia wierzytelności w przypadku powzięcia

uzasadnionych wątpliwości wskazujących , że umowy,

o których mowa w § 63 ust. 2, mają na celu obejście

przepisów prawa.

2. Dom maklerski odmawia podjęcia czynności,

o których mowa w ust. 1, gdy umowy, o których mowa

w § 63 ust. 2, są sprzeczne z przepisami prawa.

3. Odmowa, o której mowa w ust. 1 lub 2, powinna

na piśmie zawierającym uzasadnienie, po

uprzednim uzyskaniu od klienta pisemnych lub ustnych wyjaśnień.

nastąpić

§ 65. Przepisy niniejszego rozdziału stosuje się odpowiednio, w przypadku gdy

1) zabezpieczenie wierzytelności banku z tytułu udzie-

lonego kredytu zostało ustanowione na papierach

zapisanych na rachunkach papierów wartościowych prowadzonych przez wydzieloną jednostkę organizacyjną banku prowadzącą

wartościowych

działalność maklerską,

2) zabezpieczenie wierzytelności zostało ustanowione

na papierach wartościowych zapisanych zgodnie

z art. 9 ust. 2 ustawy.

§ 66. Podejmowanie przez dom maklerski czynności związanych z ustanowieniem na papierach wartościowych

zabezpieczenia wierzytelności w innej formie i w inny sposób niż wskazane w przepisach oddziału 2 i 3 jest dopuszczalne, jeżeli nie narusza to

przepisów prawa, a forma tego zabezpieczenia oraz

sposób wykonywania przez dom maklerski tych czyn ności zostały szczegółowo określone odpowiednio

w regulaminie świadczenia usług brokerskich lub regulaminie prowadzenia rachunków papierów wartościowych.

-

6820-

Oddział 2

Blokada papierów wartościowych na rachunku papierów

wartościowych

§ 67. W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelności polega na ustanowieniu na rachunku papierów

wartościowych klienta blokady określonej liczby papierów wartościowych, połączonej z ustanowieniem peł­

nomocnictwa dla osoby uprawnionej z tytułu blokady

(wierzyciela) do sprzedaży zablokowanych papierów

. i zaspokojenia się z uzyskanych w ten sposób środków

pieniężnych, dom maklerski, po otrzymaniu umowy

o ustanowieniu blokady i złożeniu przez klienta pisem-

nej dyspozycji blokady, dokonuje jej na rachunku klienta. Regulamin świadczenia usług brokerskich lub regulamin prowadzenia rachunków papierów wartościo­

wych mogą przewidywać dodatkowe warunki ustanawiania takich pełnomocnictw.

§ 68. Dom maklerski jest obowiązany do utrzymy-

wania blokady papierów wartościowych przez okres

wynikający z umowy o ustanowieniu blokady.

§ 69. 1. W okresie utrzymywania blokady dom maklerski nie może wykonywać poleceń klienta dotyczą­

cych

1) zniesienia blokady,

2) sprzedaży zablokowanych papierów

wych,

wartościo­

2) blokady nieodwołalnej - w dniu następującym po

upływie okresu utrzymywania blokady ustalonego

w umowie,

3) określonym w § 72 ust. 1 niu zlecenia sprzedaży.

3. Wykonanie przez dom maklerski innych niż wymienione w ust. 1 dyspozycji klienta dotyczących zablokowanych papierów wartościowych może nastąpić

wyłącznie w zakresie określonym w umowie o ustanowieniu blokady.

§ 70. Dom maklerski prowadzący rachunek papierów wartościowych klienta, na którym zapisane są zablokowane papiery, w braku odmiennych postanowień umowy o ustanowieniu blokady, przekazuje do

dyspozycji klienta, w sposób przez niego wskazany,

pożytki z tych papierów, w szczególności dywidendy,

odsetki lub inne świadczenia pieniężne spełniane na

rzecz klienta przez dłużnika z papierów wartościo­

wych.

§ 71 . 1. Dom maklerski znosi blokadę w przypadku

1) blokady bezterminowej, ustanowionej do odwoła­

nia lub do czasu wykonania zobowiązania zabezpieczonego blokadą - niezwłocznie po złożeniu

przez wierzyciela, lub przez klienta - za pisemną

zgodą wierzyciela, pisemnej dyspozycji zniesienia

blokady,

niezwłocznie po złoże­

2. Zniesienie blokady może dotyczyć części zablokowanych papierów wartościowych.

§ 72. 1. W dacie wymagalności wierzytelności zabezpieczonej blokadą dom maklerski realizuje pisemne

zlecenie sprzedaży papierów wartościowych klienta,

złożone przez wierzyciela na podstawie pełnomocnic­

twa udzielonego mu przez klienta w zawartej umowie

o ustanowieniu blokady. W przypadku zablokowania

papierów wartościowych nie będących przedmiotem

obrotu na rynku regulowanym, dom maklerski realizuje zlecenie po uzyskaniu przez wierzyciela zezwolenia,

o kórym mowa wart. 93 ustawy.

2. Dom maklerski niezwłocznie przekazuje do dyspozycji wierzyciela, w sposób wskazany przez niego

w zleceniu, o którym mowa w ust. 1, środki pieniężne

pochodzące z realizacji tego zlecenia w wysokości pozwalającej na zaspokojenie roszczeń wierzyciela wynikających z umowy.

3. Po upływie ustalonego w umowie okresu utrzymywania blokady dom maklerski nie może przyjąć zlecenia, o którym mowa w ust. 1.

Oddział 3

3) przeniesienia zablokowanych papierów na inny rachunek papierów wartościowych.

2. Przepisów ust. 1 nie stosuje się w przypadku

przeniesienia papierów wartościowych będących

przedmiotem blokady na inny rachunek papierów wartościowych z zachowaniem blokady, jeżeli przeniesienie jest wynikiem realizacji postanowień umowy ustanawiającej blokadę lub w przypadku, o którym mowa

wart. 46 ust. 4 ustawy.

Poz. 1159

Zastaw na papierach wartościowych

§ 73. 1. W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelności

polega na ustanowieniu zastawu na określonej

liczbie papierów wartościowych zapisanych na rachunku papierów wartościowych klienta (zastawcy),

dom maklerski, po otrzymaniu umowy zastawu i złoże­

niu przez klienta pisemnej dyspozycji blokady zastawionych papierów, dokonuje na rachunku zastawcy

blokady tych papierów.

2. W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelności

polega na ustanowieniu zastawu rejestrowego na podstawie ustawy z dnia 6 grudnia 1996 r. o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów (Dz. U. Nr 149, poz. 703,

z 1997 r. Nr 121, poz. 769 i z 1998 r. Nr 106, poz. 668), zwanej dalej ustawą o zastawie rejestrowym, dom maklerski

dokonuje blokady papierów wartościowych po otrzymaniu dokumentów, o których mowa w ust. 1, oraz odpisu

z rejestru zastawów, stanowiącego dowód wpisu.

3. W zakresie nie uregulowanym w przepisach niniejszego oddziału do ustanowienia, utrzymywania

i zniesienia blokady papierów wartościowych stosuje

się odpowiednio przepisy oddziału 2.

4. Po ustanowieniu blokady zastawionych papierów wartościowych dom maklerski na żądanie klienta

(zastawcy) wystawia mu imienne świadectwo depozytowe, opiewające na te papiery. W treści świadectwa

zamieszcza się wzmiankę o ustanowieniu blokady papierów wartościowych w związku z obciążeniem ich zastawem, czasie trwania blokady oraz o wysokości wierzytelności zabezpieczonej zastawem.

-

6821 -

§ 74. Dom maklerski jest obowiązany do utrzymywania blokady zastawionych papierów wartościowych

przez okres wynikający z umowy zastawu.

§ 75. 1. Dom maklerski prowadzący rachunek papierów wartościowych, na którym zapisane są papiery

obciążone zastawem, w braku odmiennych postanowień umowy zastawu, przekazuje do dyspozycji zastawnika, w sposób przez niego wskazany, pożytki

z tych papierów, w szczególności dywidendy lub odsetki. W zakresie obowiązku zastawnika określonego

wart. 319 Kodeksu cywilnego dom maklerski może, na

podstawie pełnomocnictwa udzielonego przez zastawnika, dokonać rozliczenia wobec zastawcy z pobranych

pożytków.

2. W przypadku gdy dłużnik z papierów wartościo­

wych obciążonych zastawem przekazuje domowi maklerskiemu, o którym mowa w ust. 1, świadczenie

główne, do którego jest zobowiązany z tych papierów,

dom maklerski dokonuje blokady na rachunku pienięż­

nym zastawcy otrzymanych z tego tytułu środków pieniężnych. Środki pieniężne podlegają blokadzie do czasu wykonania uprawnień przysługujących zastawcy

lub zastawnikowi. Środki pieniężne pochodzące ze

spełnienia świadczenia przez dłużnika z zastawionych

papierów mogą być wypłacone wyłącznie do rąk zastawcy i zastawnika łącznie, albo na żądanie jednego

z nich powinny zostać złożone do depozytu sądowego.

§ 76. Dom maklerski znosi blokadę niezwłocznie po

powzięciu informacji o wygaśnięciu zastawu.

§ 77. 1. Jeżeli zgodnie z przepisami regulującymi

sposób zaspokojenia zastawnika zaspokojenie polega

na przeniesieniu zastawionych papierów wartościo­

wych poza rynkiem regulowanym, w szczególności poprzez przejęcie ich na własność, dom maklerski, na pisemne żądanie zastawnika zgłoszone, z zastrzeżeniem

ust. 2, w dacie wymagalności wierzytelności zabezpieczonej zastawem, występuje do Komisji Papierów

Wartościowych i Giełd z wnioskiem o udzielenie zgody, o której mowa wart. 89 ust. 1 pkt 2 ustawy, a po

uzyskaniu tej zgody i na określonych w niej warunkach,

niezwłocznie przenosi zastawione papiery wartościo­

we z rachunku papierów wartościowych zastawcy na

wskazany rachunek papierów wartościowych zastawnika.

2. W przypadku pozaegzekucyjnego sposobu zaspokojenia zastawnika, polegającego na przejęciu papierów wartościowych na własność w trybie i na warunkach określonych w ustawie o zastawie rejestrowym, wystąpienie przez dom maklerski, na pisemne

żądanie zastawnika, z wnioskiem, o którym mowa

w ust. 1, może nastąpić przed datą wymagalności wierzytelności zabezpieczonej zastawem rejestrowym, nie

wcześniej jednak niż po dokonaniu czynności, o których mowa w § 73 ust. 2. Na podstawie uzyskanej zgody Komisji Papierów Wartościowych i Giełd dom maklerski przenosi papiery na rachunek zastawnika niezwłocznie po otrzymaniu pisemnego żądania zastawnika, zgłoszonego w dacie wymagalności tej wierzytelności.

jenia zastawnika następuje według przepisów o postę­

powaniu egzekucyjnym, dom maklerski podejmuje

czynności określone w ust. 1, na żądanie komornika

prowadzącego egzekucję z zastawionych papierów

wartościowych.

§ 78. 1. W przypadku gdy zaspokojenie zastawnika

następuje według przepisów o postępowaniu egzekucyjnym i polega na sprzedaży papierów wartościo­

wych na rynku regulowanym, dom maklerski realizuje

pisemne zlecenie sprzedaży papierów wartościowych

zastawcy, złożone przez komornika, po uprzednim dokonaniu przez niego zajęcia zastawionych papierów

wartościowych na rachunku papierów wartościowych

zastawcy, do wysokości egzekwowanej należności

wraz z kosztami egzekucyjnymi.

2. Dom maklerski niezwłocznie przekazuje do dyspozycji komornika, w sposób wskazany przez niego

w zleceniu, o którym mowa w ust. 1, środki pieniężne

pochodzące z realizacji tego zlecenia.

§ 79. Po wygaśnięciu zastawu dom maklerski nie

może podejmować czynności, o których mowa w § 77

i 78.

§ 80. Przepisy § 77 ust. 3 oraz § 78 stosuje się odpowiednio do postępowania domu maklerskiego w przypadku zaspokojenia wierzyciela z papierów wartościo­

wych dłużnika, w ramach prowadzonej egzekucji, która nie wynika z ustanowionego zastawu.

§ 81. Przepisy tego rozdziału dotyczące domu maklerskiego stosuje się również odpowiednio do banku

prowadzącego rachunki papierów wartościowych.

Rozdział VI

Przepisy przejściowe i końcowe

§ 82. Przepisów rozporządzenia dotyczących rozliczania transakcji nie stosuje się do zawieranych przez

Narodowy Bank Polski z innymi bankami transakcji

w aukcyjnym obrocie papierami wartościowymi lub

w ramach bezwarunkowej sprzedaży oraz odkupu

w trybie aukcyjnym papierów wartościowych (operacje otwartego rynku). W tym przypadku rozliczenie

transakcji następuje bezpośrednio, z wyłączeniem domu maklerskiego.

§ 83. Domy maklerskie dostosują regulaminy,

o których mowa w rozporządzeniu, w terminie 6 miesięcy od dnia jego wejścia w życie.

§ 84. Traci moc zarządzenie Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych z dnia 7 lipca 1995 r.

w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania

transakcji i rozliczeń, zasad prowadzenia ewidencji

tych transakcji oraz trybu postępowania w przypadku

zabezpieczenia wierzytelności na papierach wartościo­

wych dopuszczonych do publicznego obrotu (Monitor

Polski Nr 35, poz. 420 i z 1997 r. Nr 68, poz. 671).

§ 85. Rozporządzenie wchodzi w

1 stycznia 1999 r.

życie

z dniem

3. W przypadku gdy przeniesienie papierów wartościowych poza rynkiem regulowanym w celu zaspoko-

Prezes Rady Ministrów: J. Buzek

-

6808-

Poz. 1158 i 1159

7. Systemy operacyjne, oprogramowanie standardowe oraz systemy użytkowe eksploatowane w jednostce

banku.

7.1. Wymienić 'eksploatowane w okresie sprawozdawczym w jednostce banku systemy operacyjne,

użytkowe i oproaramowanie.słuiące do rozliczania i ewidencjonowania transakcji, w podziale na

poszae:ólne komórki ol'lanizacyjne jednostki banlru ( przy sporządzaniu kolejnych sprawozdań naldy

wymienić te systemy i OPl'OlJ'aDlowanie,tylko o ile ulęgły one zmianie w stosunlru do poprzedniego okresu

sprawozdawc:z~o).

.

,

7.2. Podać sldad zespołu informatyków. .

;Imię l nazwisko

Forma prawna za~dnienia

'Pełniona

funkcja

-7.2.1. Wskazać adm~tora sieci informatycznej w jednostce banku.

:Imięin~ko

l'orma prawna zatrudnIenia

. 7.4. Czy opracowano zasady ~be:zpieczeń i dokonywania zmiail w systemach informatycznych jednostki

banku?

Nie

Tak

·7.5. Czy w okresie sprawozdawczym doszlo do awarii w systemach inforniatyc::mych jednostki banku?

Jeśli tak - podać datę, opisać przyczyny i skutki tej awarii oraz dzialania podjęte w celu zapobidenia

takim awariom w przyszłości.

.

Podpisy osób sporządzających i :zatwierdzających sprawozdanie

1159

ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 22 grudnia 1998 r.

w sprawie trybu i warunków postępowania domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską oraz banków prowadzących rachunki papierów wartościowych.

Na podstawie art. 60 ust.1 pkt 1 ustawy z dnia

21 sierpnia 1997 r.- Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754

i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113,

poz.715) zarządza się, co następuje

1) zawieraniu transakcji i dokonywaniu rozliczeń,

2) prowadzeniu ewidencji i archiwizacji transakcji,

3) ustanawianiu i realizacji zabezpieczeń spłaty kredytów i pożyczek udzielonych na nabycie papierów

wartościowych,

Rozdział I

Przepisy ogólne