Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 18 kwietnia 1995 r. w sprawie zasad działania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych.

§ 1. Rozporządz~nie określa zasady działania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych. zwanego dalej" Krajowym Depozytem", w zakresie

1) przechowywania i rejestracji papierów wartościowych ,

2) prowadzenia kont depozytowych,

3) rozliczania transakcji,

4) obsługi realizacji zobowiązań emitentów wobec podmiotów praw z papierów wartościowych ,

5) sprawowania nadzoru nad zgodnością wielkości emisj i

z ilością praw z papierów wartościowych w obiegu,

6) tworzenia i wykorzystywania funduszu ubezpieczenia

odpowiedzialności cywilnej z tytułu zawartych transakcj i.

§ 2. Czynności w zakresie, o którym mowa w § 1,

wykonywane są przez Krajowy Depozyt i przez podmioty

współdziałające z Krajowym Depozytem, zwane dalej "uczestnikami" .

§ 3. 1. Uczestnikami mogą· być instytucje finansowe,

których przedmiot przedsiębiorstwa obejmuje, na podstawie

właściwych przepisów. prowadzenie kont depozytowych lub

rachunków papierów wartościowych, w zakresie w tych

przepisach oznaczonym .

2. Uczestnikami mogą być instytucje finansowe inne niż

wymienione w ust. 1, jeżeli ich uczestnictwo ma na celu

współdziałanie z Krajowym Depozytem w zakresie, o którym

mowa w § 1.

3. Instytucją finansową w rozumieniu rozporządzenia

jest osoba prawna lub jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowośc i prawnej. której przedmiot przedsiębiorstwa

wynikający z właściwych przepisów obejmuje działalność

związaną z obrotem papierami wartościowymi .

-

1674 -

Poz. 293

4. Uczestnikami mogą być emitenci papierów wartoś­

ciowych dopuszczonych do obrotu publicznego.

macji niezbędnych do oceny zdolności do zachowania statusu uczestnika Depozytu.

5. Uczestnikami mogą być ponadto zagraniczne instytucje depozytowo-rozliczeniowe.

Rozdział 2

§ 4. 1. Instytucja finansowa

bezpośrednim lub pośrednim.

może być

uczestnikiem

2. Instytucja finansowa ubiegająca się o uzyskanie

statusu uczestnika bezpośredniego powinna spełniać warunki finansowe, organizacyjne i materialno-techniczne zapewniające sprawne i chroniące bezpieczeństwo obrotu

współdziałanie z Krajowym Depozytem i uczestnikami.

3. Uczestnictwo instytucji finansowej może być uczestnictwem pośrednim, o ile zleci ona instytucji finansowej

pośredniczącej w obrocie prawami z papierów wartościo­

wych i będącej uczestnikiem bezpośrednim reprezentowanie

jej interesów wobec uczestników, jak również wobec organów Krajowego Depozytu w zakresie czynności związa­

nych z publicznym obrotem papierami wartościowymi.

W tym wypadku uczestnik bezpośredni działa w Imieniu

własnym, lecz na rachunek dającego zlecenie uczestnika

pośredniego.

4. Jeżeli dający zlecenie upoważnia ponadto uczestnika

Przechowywanie i rejestracja papierów

wartościowych

§ 8. Przechowywanie i rejestracja papierów wartościo­

wych w Krajowym Depozycie polega na przechowywaniu

odcinków, o których mowa w § 10, na nadawaniu kodów,

o których mowa w § 11, oraz na prowadzeniu kont depozytowych, na których rejestruje się prawa z papierów wartoś­

ciowych.

§ 9. Do Krajowego Depozytu przyjmowane są papiery

wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu.

§ 10. 1. Papiery wartościowe, o których mowa w § 9,

przyjmuje się do Krajowego Depozytu w odcinkach zbiorczych.

2. Odcinek zbiorczy papierów wartościowych reprezentuje ogół papierów wartościowych danej emisji dających

takie same uprawnienia ich właścicielom.

do prowadzenia kont depozytowych lub

rachunków papierów wartościowych swoich klientów będą­

cych właścicielami papierów wartościowych, upoważnienie

to powinno być wyraźnie wskazane w treści zlecenia.

3. Dopuszczalne jest składanie do Krajowego Depozytu

przez emitenta odcinków zbiorczych reprezentujących papiery wartościowe różnych emisji, jeżeli spełniają one warunki, o których mowa w ust. 2.

§ 5. 1. Za czynności podejmowane przez uczestnika

§ 11. 1. Papierom wartościowym danej emisji dającym

takie same uprawnienia ich właścicielom nadaje się odrębne

oznaczenie, zwane dalej "kodem papieru wartościowego".

Papierom wartościowym różnych emisji dającym takie same

uprawnienia ich właścicielom może zostać nadany wspólny

kod papieru wartościowego na wniosek emitenta tych papierów.

bezpośredniego

bezpośredniego na rachunek uczestnika pośredniego odpowiedzialność wobec Krajowego Depozytu i uczestników

ponosi uczestnik bezpośredni.

2. Uczestnik bezpośredni jest obowiązany informować

niezwłocznie Krajowy Depozyt o przyjęciu zlecenia do reprezentowania instytucji finansowej, wskazując jej firmę

i siedzibę, przedmiot przedsiębiorstwa i zakres zlecenia.

§ 6. 1. Podmiot ubiegający się o uzyskanie statusu

uczestnika składa wniosek w sprawie zawarcia umowy

o uczestnictwo z Krajowym Depozytem.

2. We wniosku w sprawie zawarcia umowy o uczestnictwo pośrednie wnioskodawca wskazuje uczestnika bezpośredniego upoważnionego do reprezentowania jego intere-

sów.

3. Zawarcie umowy o uczestnictwo następuje z chwilą

wpisu do rejestru uczestników prowadzonego przez Krajowy

Depozyt.

4. Umowa, o której . mowa w ust. 1, określa opłaty

należne Krajowemu Depozytowi za czynności wykonywane

na rzecz uczestnika.

'

§ 7. 1. Krajowy Depozyt może, w drodze zawieszenia

wykonywania umowy o uczestnictwo lub w drodze rozwiązania bez wypowiedzenia tej umowy, zawiesić uczestnictwo lub pozbawić uczestnictwa bezpośredniego podmiot

naruszający rażąco swoje obowiązki wobec Krajowego Depozytu lub innym uczestników albo stwarzający w inny

sposób zagrożenie dla bezpieczeństwa obrotu.

2. Krajowy Depozyt zawiesza lub pozbawia uczestnictwa podmiot. który przestał spełniać warunki, o których mowa

w § 3 i § 4 ust. 2.

3. Krajowy Depozyt może żądać od uczestnika infor-

2. Kod papieru wartościowego służy oznaczeniu papierów wartościowych znajdujących się w publicznym obrocie.

Rozdział 3

Prowadzenie kont depozytowych i rachunków

papierów wartościowych

§ 1 2. 1. Ewidencja praw z papierów wartościowych

prowadzona jest na kontach depozytowych i na rachunkach

papierów wartościowych, zwanych dalej "kontami".

2. Ewidencja praw z papierów wartościowych jest prowadzona ilościowo, zgodnie z zasadą podwójnego zapisu

oraz z uwzględnieniem zasady oznaczania papierów wartoś­

ciowych, o której mowa w § 11 .

§ 13. 1. W Krajowym Depozycie prowadzone są konta,

na których rejestruje się ogół praw z papierów wartoś­

ciowych oznaczonych odrębnym kodem papieru wartoś­

ciowego.

2. Krajowy Depozyt prowadzi ponadto konta praw

z papierów wartościowych rejestrowanych przez uczestników bezpośrednich z wydzieleniem praw z papierów

wartościowych przysługujących uczestnikowi bezpośred­

niemu, praw z papierów wartościowych rejestrowanych

przez uczestnika bezpośredniego dla uczestnika pośredniego

oraz praw z papierów wartościowych rejestrowanych przez

uczestnika bezpośredniego dla innych podmiotów.

-

1675 -

3. Uczestnicy uprawnieni na podstawie właściwych

przepisów prowadzą konta dla poszczególnych podmiotów

tych praw.

2) dokonuje rozliczenia wszystkich transakcji uprzednio

zawartych przez uczestnika na zasadach określonych

w rozporządzeniu ,

4. W wypadku określonym w § 4 ust. 3 uczestnik

bezpośredni prowadzi ponadto konta dla uczestnika pośred­

3) dokonuje rejestracji praw z papierów wartościowych nie

przysługujących uczestnikowi na kontach innego uczestnika wskazanego przez Kom i sję Papierów Wartoś­

ciowych.

niego, na których rejestruje się prawa z papierów wartoś­

ciowych przysługujące uczestnikowi pośredniemu oraz prawa z papierów wartościowych przysługujące innym podmiotom.

5. W wypadku

określonym

w § 4 ust. 4 uczestnik

bezpośredni prowadzi ponadto konta dla klientów uczest-

nika pośredniego.

§ 14. Informacje wynikające z zapisów na kontach pro wadzonych w Krajowym Depozycie mogą być udostępniane

wyłącznie uczestnikom, których dotyczą bezpośrednio te

zapisy, oraz podmiotom uprawnionym na podstawie właś­

ciwych przepisów.

§ 18. W zakresie niezbędnym do rozliczenia transakcj i

Krajowy Depozyt może nabywać prawa z papierów wartoś­

ciowych lub zbywać takie prawa przysługujące uczestnikowi, działając na podstawie pełnomocnictwa udzielonego

przez tego uczestnika.

§ 19. W przypadku braku pokrycia na koncie lub rachunku pieniężnym uczestnika będącego stroną transakcji

Krajowy Depozyt określa transakcje, których rozliczenia ulegają zawieszeniu.

Rozdział 5

Rozdział 4

Organizacja i prowadzenie rozliczeń transakcji

§ 15. 1. Krajowy Depozyt organizuje i prowadzi rozliczenia transakcji zawartych przez uczestników.

2. Czynności, o których mowa w ust. 1, obejmują

w szczególności określanie zakresu obowiązków stron transakcji w celu prawidłowego spełnienia przez strony zarówno

świadczeń pieniężnych, jak i niepieniężnych, wynikających

z zawartych transakcji.

3. Rozliczenie transakcji odbywa się w ten sposób, że

uczestnik będący stroną transakcji spełnia świadczenie pieniężne w wysokości stanowiącej nadwyżkę ponad wielkość

należnego mu świadczenia pieniężnego z tego samego

tytułu , po odliczeniu świadczeń należnych uczestnikowi

i świadczeń, do których jest zobowiązany z tytułu transakcji,

których rozliczenia zostały zawieszone.

4. Zasadę, o której mowa w ust. 3, stosuje się odpowiednio do spełnienia świadczenia niepieniężnego, którego obowiązek wynika z zawartych transakcji.

5. Stosując zasadę, o której mowa w ust. 3, Krajowy

Depozyt określa transakcje podlegające oddzielnemu rozliczeniu.

6. Krajowy Depozyt może określać wypadki, w których

nie stosuje się zasady, o której mowa w ust. 3.

§ 16. 1. Krajowy Depozyt rozlicza transakcje dokonując

zapisów na prowadzonych przez siebie kontach, określonych

w § 13 ust. 2, oraz na, rachunkach pieniężnych uczj:lstników.

2. Zarejestrowanie zbycia praw z papierów wartościo­

wych na koncie zbywcy oraz uznanie jego rachunku pienięż ­

nego kwotą należną mu z tego tytułu następują jednocześnie .

3. Zarejestrowanie nabycia praw z papierów wartoś ciowych na koncie nabywcy oraz obciążenie jego rachunku

pieniężnego następują jednocześnie.

§ 17. Jeżeli z przyczyn dotyczących uczestnika nie jest

możliwe prawidłowe rozliczenie zawartych przez niego

transakcji, Krajowy Depozyt

1) wstrzymuje, z zastrzeżeniem pkt 2 i 3, dokonywanie

wszelkich zapisów na kontach uczestnika, zawiadamia-"

jąc o tym uczestnika,

Realizacja zobowiązań emitentów wobec właścicieli

papierów wartościowych

§ 20. 1. Krajowy Depozyt obsługuje realizację zobowiązań emitentów papierów wartościowych przechowywanych w Krajowym Depozycie, z których wynika obowiązek

dokonania świadczenia pieniężnego lub świadczenia niepieniężnego o charakterze majątkowym na rzecz podmiotów

praw z tych papierów.

2. Krajowy Depozyt może pośredniczyć w szczególności w wypłatach udziału w zyskach osób prawnych w formie

pieniężnej lub w innej formie, wypłatach odsetek, wykupie

obligacji i obejmowaniu akcji przez osoby mające pierwszeń­

stwo w objęciu akcji nowej emisj i.

§ 21. Emitent w celu wykonania zobowiązania, o którym mowa w § 20, przekazuje środki niezbędne do realizacji

praw z papierów wartościowych, przysługujących podmiotom tych praw, na wyodrębnione konto lub rachunek pienię­

żny w Krajowym Depozycie.

§ 22. 1. Krajowy Depozyt określa wielkość środków

przeznaczonych dla uczestników bezpośrednich na realizację

zobowiązań emitenta papierów wartościowych. Określenie

wielkości środków następuje zgodnie ze stanem kont prowadzonych w Krajowym Depozycie w chwili ustalenia praw

podlegających realizacj i.

2. Uczestnicy określają wielkość środków przeznaczonych dla podmiotów praw z papierów wartościowych, których konta prowadzą, zgodnie ze stanem tych kont w chwili

ustalenia praw podlegających realizacji.

3. Uczestnicy bezpośredni określają wielkość środków

przeznaczonych dla uczestników pośrednich, których reprezentowanie nie obejmuje prowadzenia indywidualnych

kont podmiotów praw z papierów wartościowych .

4. Przepisy ust. 1-3 stosuje się odpowiednio do ustalania zakresu zobowiązań emitenta w związku z realizacją praw

następującą w sposób inny niż przez spełnienie świadczenia

pieniężnego.

§ 23. 1. Środki otrzymane zgodnie z § 21 Krajowy

Depozyt przekazuje podmiotom praw z papierów wartoś­

ciowych, których konta prowadzi, chyba że chodzi o prawa,

do których realizacj i ustawa zastrzega pośrednictwo innych

podmiotów. Otrzymane od emitenta środki , określone zgod-

-

nie z § 22 ust. 1, Krajowy Depozyt przekazuje uczestnikom

-

Poz. 293

Krajowy Depozyt podaje informację o procentowej zmianie

rodzaju papierów wartościowych, którego zmiana

dotyczy, oraz nazwie (firmie) podmiotu prowadzącego

przedsiębiorstwo maklerskie, na którego koncie papiery wartościowe są rejestrowane.

ilości,

bezpośrednim.

2. Środki należne podmiotom praw z papierów wartoś­

ciowych, dla których konta prowadzą uczestnicy bezpośre­

dni, przekazują na te konta uczestnicy.

. 3. Po otrzymaniu środków, o których mowa w § 22 ust. 3,

uczestnicy pośredni przekazują należne środki podmiotom

praw z papierów wartościowych, których konta prowadzą .

4. Przepisy ust. 2 i 3 stosuje

się

odpowiednio do

czynności podejmowanych przez uczestników w celu reali-

zacji praw, następującej w sposób inny niż przez spełnienie

świadczenia pieniężnego .

5. W wypadku, o którym mowa w § 17, zadania okreś­

lone w ust. 2-4 wykonuje uczestnik, na którego kontach

dokonano rejestracji praw z papierów wartościowych, po

uzyskaniu przez niego niezbędnych informacji oraz środków

na realizację tych praw.

Rozdział 6

Nadzór nad zgodnością wielkości emisJI z ilością

papierów wartościowych w obiegu

§ 24. Krajowy Depozyt, w ramach nadzoru nad zgodemisji z ilością papierów wartościowych

w obiegu

nością wielkości

Rozdział 7

Fundusz ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej

z tytułu zawartych transakcji

§ 29. 1. Fundusz ubezpieczenia odpowiedzialności

z tytułu zawartych transakcji, zwany dalej "funduszem",

tworzony jest z wpłat uczestników i zarządzany przez Krajowy Depozyt.

2. Środki funduszu w szczególności zapewniają należy­

te wykonanie obowiązku spełnienia świadczenia przez strony

transakcji, które przystąpiły do funduszu.

3. Wielkość funduszu podlega okresowej aktualizacji.

4. Wpłata uczestnika do funduszu powinna być adekwatna do ryzyka nieprawidłowego przebiegu rozliczeń transakcji, jakie stwarza działalność uczestnika.

5. Ocena ryzyka, o którym mowa w ust. 4, uwzględnia

w szczególności wartość transakcji zawieranych przez uczestnika .

§ 30. Środki funduszu mogą być wykorzystywane pod

warunkiem, że wszystkie podmioty mogące wystąpić jako

strony transakcji, których rozliczenia zabezpieczają te środki ,

przystąpiły do funduszu.

1} kontroluje ewidencję papierów wartościowych prowadzoną przez uczestników oraz sprawdza kwalifikacje '

§ 31 . 1. Fundusz może się składać z wyodrębnionych

osób odpowiedzialnych za dokonywanie czynności

funkcjonalnie części, zarządzanych i wykorzystywanych zgoewidencyjnych,

dnie z zasadami, o których mowa w § 29 i 30.

2} wydaje zalecenia usunięcia stwierdzonych w toku kont2. Krajowy Depozyt nie prowadzi rozliczeń transakcji,

roli uchybień.

jeżeli środki wyodrębnionej funkcjonalnie części funduszu

§ 25. Krajowy Depozyt sprawuje kontrolę nad uczest- nie mogą być wykorzystywane z przyczyn, o których mowa

w § 3D, a z przepisów odrębnych wynika, że rozliczenia

nikami w zakresie zabezpieczenia finansowego, materialnotransakcji powinny być gwarantowane.

-technicznego oraz sprawności organizacyjno-operacyjnej

uczestnika.

§ 32. Uczestnik, który nie wykonuje swoich zobowiązań

§ 26. Upoważniony przedstawiciel Krajowego Depozytu ma prawo wstępu do siedziby podmiotu będącego uczestnikiem Depozytu oraz wglądu do ewidencji praw z papierów

wartościowych i ksiąg rachunkowych w związku z wykonywaniem kontroli , o której mowa w § 24 i 25.

§ 27. O stwierdzonych uchybieniach oraz o nieusunię­

ciu tych uchybień w wyznaczonym terminie Krajowy Depozyt zawiadamia Komisję Papierów Wartościowych oraz podmiot bezpośrednio organizujący obrót prawami z papierów

wartościowych, w którym działa uczestnik.

§ 28. 1. Krajowy Depozyt niezwłocznie zawiadamia

Komisję Papierów Wartościowych w wypadku stwierdzenia,

że

1} ilość papierów wartościowych, rejestrowana dla klientów podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo maklerskie, na koncie tego podmiotu uległa zmianie o 3 %

w ciągu jednego dnia lub o 6 % w okresie 7 dni,

2} ilość określonego papieru wartościowego, rejestrowana

dla klientów podmiotu prowadzącego przedsiębiorstwo

maklerskie, na koncie tego podmiotu uległa zmianie

o 5% w ciągu jednego dnia lub o 10% w okresie 7 dni.

2. Zawiadamiając Komisję Papierów Wartościowych

wynikających z przystąpienia do funduszu lub który powoduje konieczność wykorzystania jego środków, może być

pozbawiony uczestnictwa bezpośredniego w drodze rozwiązania umowy o uczestnictwo bez wypowiedzenia.

§ 33. 1. Krajowy Depozyt prowadzi rachunkowość

w sposób pozwalający w każdym momencie wyodrębnić

aktywa Krajowego Depozytu oraz aktywa uczestników.

2. Koszty zarządzania funduszem i opłata należna Krajowemu Depozytowi od uczestników z tytułu zarządzania

funduszem są pokrywane przez uczestników.

Rozdział 8

Przepisy końcowe

§ 34. Bank może prowadzić obsługę rachunków pienię­

żnych, o której mowa w § 16 ust. 1, na podstawie umowy

zawartej z Krajowym Depozytem.

§ 35. Traci moc rozporządzenie Rady Ministrów z dnia

8 kwietnia 1992 r. w sprawie zasad działania krajowego

depozytu papierów wartościowych (Dz. U. Nr 34, poz. 149) .

§ 36. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 30

dni od dnia ogłoszenia .

Prezes Rady Ministrów: J. Oleksy

Warszawa, dnia 30 maja 1995 r.

Nr 56

TREŚĆ

Poz.

ROZPORZĄDZENIA RADY MINISTROW

293 -

z dnia 18 kwietnia 1995 r. w sprawie zasad działania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych 1673

294 -

z dnia 16 maja 1995 r. w sprawie określenia na 1995 r. rodzajów kontraktów. które mogą być objęte

ubezpieczeniem przez Korporację Ubezpieczeń Kredytów Eksportowych. oraz wytycznych w zakresie

ustalania wysokości stawek za ubezpieczenia kontraktów eksportowych

1677

295 -

z dnia 22 maja 1995 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie ustanowienia kontyngentów celnych na

niektóre surowce i półprodukty przywożone z zagranicy dla przemysłu farmaceutycznego

1678

ROZPO RZĄDZEN lA

296 -

Prezesa Rady Ministrów z dnia 26 maja 1995 r. w sprawie zmian w składzie Polskiego Komitetu

1683

Normalizacyjnego

297 -

Ministra Łączności z dnia 19 maja 1995 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie warunków i trybu

wydawania świadectwa radiooperatora oraz wysokości opłat za te świadectwa

1684

298 -

Krajowej Rady Radiofonii i Telewizji z dnia 9 marca 1995 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie

i telewizyjnych

1684

opłat abonamentowych za używanie odbiorników radiofonicznych

293

ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW

z dnia 18 kwietnia 1995 r.

w sprawie zasad działania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych.

Na podstawie art. 71 a § 5 ustawy z dnia 22 marca 1 991 r.

- Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi

i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58. poz. 239.

Nr 71, poz. 313 i Nr 121 , poz. 591 ) zarządza się, co następuje

Rozdział 1

Przepisy o~ólne