DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2012 M. RUGSĖJO 27 D. NUTARIMO NR. 03-209 „DĖL INFORMACIJOS APIE BANKŲ VIDAUS VALDYMĄ IR VEIKLĄ TEIKIMO LIETUVOS BANKUI TAISYKLIŲ“ PAKEITIMO

LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2012 M. RUGSĖJO 27 D. NUTARIMO NR. 03-209 „DĖL INFORMACIJOS APIE BANKŲ VIDAUS VALDYMĄ IR VEIKLĄ TEIKIMO LIETUVOS BANKUI TAISYKLIŲ“ PAKEITIMO

2015 m. balandžio 9 d. Nr. 03-55

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a

1. Pakeisti Informacijos apie bankų vidaus valdymą ir veiklą teikimo Lietuvos bankui taisykles, patvirtintas Lietuvos banko valdybos 2012 m. rugsėjo 27 d. nutarimu Nr. 03-209 „Dėl Informacijos apie bankų vidaus valdymą ir veiklą teikimo Lietuvos bankui taisyklių“

1.1. Pakeisti 1 punktą ir jį išdėstyti taip

„1. Informacijos apie bankų vidaus valdymą ir veiklą teikimo Lietuvos bankui taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato papildomos priežiūrai atlikti skirtos informacijos (toliau – informacija) teikimo reikalavimus, turinį bei šios informacijos teikimo periodiškumą.“

1.2. Pakeisti 2 punktą ir jį išdėstyti taip

„2. Taisyklės taikomos Lietuvos banko išduotą licenciją turintiems bankams, Centrinei kredito unijai ir mutatis mutandis Lietuvos Respublikoje įsteigtiems užsienio bankų filialams (toliau – bankai).“

1.3. Pakeisti 7 punkto pirmąją pastraipą ir ją išdėstyti taip

„7. Bankas Lietuvos bankui turi teikti šią informaciją:“.

1.4. Papildyti nauju 7.13 papunkčiu

„7.13. informaciją apie įvykusį svarbų operacinės rizikos įvykį pagal priede nustatytą formą. Operacinės rizikos įvykis laikomas svarbiu, jei turi bent vieną iš toliau išvardytų reikšmingų poveikių: svarbus banko procesas arba svarbi informacinių technologijų sistema neveikia ilgiau nei 2 val.; patiriama svarbi reputacijos rizika; patiriama reikšmingų nuostolių (daugiau kaip 30 tūkst. Eur); paveikė arba gali paveikti reikšmingą banko klientų skaičių (5 proc. klientų ir daugiau); gali reikšmingai paveikti kitus banko procesus ar sistemas;“.

1.5. Buvusius 7.13–7.16 papunkčius laikyti atitinkamai 7.14–7.17 papunkčiais.

1.6. Pakeisti 9 punktą ir jį išdėstyti taip

„9. Informacija elektroniniu formatu pateikiama Lietuvos bankui per 30 kalendorinių dienų ketvirčiui pasibaigus, išskyrus 7.13 papunktyje nurodytą informaciją – tokia informacija elektroniniu formatu pateikiama Lietuvos bankui nedelsiant, bet ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo operacinės rizikos įvykio nustatymo dienos. Ištyrus operacinės rizikos įvykį, Lietuvos bankui nedelsiant, bet ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo operacinės rizikos įvykio ištyrimo dienos, pateikiama informacija apie tyrimo rezultatus.“

1.7. Papildyti priedu (pridedama).

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 2015 m. gegužės 1 d.

Valdybos pirmininkas Vitas Vasiliauskas

Informacijos apie bankų vidaus valdymą ir

veiklą teikimo Lietuvos bankui taisyklių

priedas

PRANEŠIMAS APIE SVARBŲ OPERACINĖS RIZIKOS ĮVYKĮ

Įvykį pastebėjęs bankas

1. Pavadinimas

4. Kontaktinio asmens el. paštas

2. Adresas

5. Kontaktinio asmens telefonas

3. Kontaktinis asmuo

Įvykio aprašymas

6. Įvykio registravimo data

7. Įvykio pradžios ir pabaigos data, laikas (val., min.)

Pradžia

Pabaiga

8. Įvykio tipas

⬜ Darbo praktika ir darbo vietos sauga

⬜ Sukčiavimas įstaigoje

⬜ Klientai, produktai ir verslo praktika

⬜ Sukčiavimas už įstaigos ribų

⬜ Verslo sutrikdymas ir sistemos trikdžiai

⬜ Žala materialiajam turtui

⬜ Vykdymas, pristatymas ir proceso valdymas

9. Poveikis verslo linijoms

⬜ Įmonių finansai

⬜ Mažmeninė bankininkystė

⬜ Prekyba ir pardavimai

⬜ Mokėjimai ir atsiskaitymai

⬜ Tarpininkavimo (brokerio) paslaugos mažmeniniams klientams

⬜ Tarpininkavimo (agento) paslaugos

⬜ Komercinė bankininkystė

⬜ Turto valdymas

⬜ Jei kita, nurodykite

10. Įvykio mastas ir poveikis sistemoms, produktams, klientams

⬜ Mokėjimo kortelės

⬜ Bankomatai (ATM)

Nuostolis eurais

⬜ Kompiuterinis kasos terminalas (POS)

⬜ Klientai

⬜ Kompiuterinė įranga, nurodykite

⬜ Programinė įranga, nurodykite

⬜ Jei kita, nurodykite

Įvykio būklės detalizavimas

11. Ar įvykis dar tiriamas?

TAIP ⬜

NE ⬜

12. Kada planuojama užbaigti įvykio tyrimą?

13. Koks įvykio tyrimo dabartinis statusas?

14. Ar buvo pritaikytos veiklos tęstinumo plane numatytos priemonės?

TAIP ⬜

NE ⬜

15. Jei taip, prašome aprašyti

16. Tolesni numatyti arba planuojami veiksmai (nurodant atsakingus asmenis)

17. Trumpas įvykio apibūdinimas

18. Įvykio priežastys

________________