DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2007 M. KOVO 22 D. NUTARIMO NR. 1K-10 „DĖL FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ IR VALDYMO ĮMONIŲ KAPITALO PAKANKAMUMO REIKALAVIMŲ TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2007 M. KOVO 22 D. NUTARIMO NR. 1K-10 „DĖL FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ IR VALDYMO ĮMONIŲ KAPITALO PAKANKAMUMO REIKALAVIMŲ TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2009 m. kovo 5 d. Nr. 1K-4

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 12, 18 ir 20 straipsniais (Žin., 2007, Nr. 17-627), Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 8 straipsniu (Žin., 2003, Nr. 74-3425; 2007, Nr. 117-4772), Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria

Pakeisti ir papildyti Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-10 „Dėl Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2007, Nr. 36-1349, Nr. 92-3724; 2008, Nr. 16-580, Nr. 32-1140) (toliau – Taisyklės)

1. Išdėstyti Taisyklių 2 punktą taip

„2. Šiose Taisyklėse išdėstyti reikalavimai taikomi finansų maklerio įmonėms ir valdymo įmonėms (toliau – įmonės). Valdymo įmonėms, turinčioms teisę valdyti finansinių priemonių portfelius, netaikomi šių Taisyklių 9, 10, 11, 13, 46 punktų, IV skyriaus ir VII skyriaus 1 dalies reikalavimai. Valdymo įmonėms, neturinčioms teisės valdyti finansinių priemonių portfelių, taikomi šių Taisyklių I skyriaus ir 8, 14, 15, 16–20, 45, 451, 47.2, 48, 188, 190, 191, 192, 193, 247, 248, 249, 250, 251, 253, 255, 256, 257, 258 punktų reikalavimai.“

2. Išdėstyti Taisyklių 3 punktą taip

„3. Šių Taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 12, 18 ir 20 straipsniai, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 8 ir 22 straipsniai, Lietuvos Respublikos papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 7 ir 9 straipsniai, Lietuvos Respublikos pensijų kaupimo įstatymo 11 straipsnis ir Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnis.“

3. Papildyti Taisykles šiuo 258 punktu

„258. Pasibaigus finansiniams metams, įmonė privalo per 3 dienas po to, kai visuotinis akcininkų susirinkimas priima sprendimą patvirtinti metines finansines ataskaitas, pateikti Vertybinių popierių komisijai šias įmonės vadovo ir atsakingų darbuotojų pasirašytas ataskaitas

258.1. Finansų maklerio įmonės

258.1.1. patvirtintas metines finansines ataskaitas, sprendimą dėl pelno paskirstymo ir metinį pranešimą kartu su auditoriaus išvada;

258.1.2. kapitalo pakankamumo skaičiavimo ataskaitą, parengtą pagal audito įmonės patikrintų metinių finansinių ataskaitų duomenis (3 priedas);

258.2. Valdymo įmonės, turinčios teisę valdyti finansinių priemonių portfelius, – kapitalo pakankamumo skaičiavimo ataskaitą, parengtą pagal audito įmonės patikrintų metinių finansinių ataskaitų duomenis (3 priedas);

258.3. Valdymo įmonės, neturinčios teisės valdyti finansinių priemonių portfelių, – kapitalo pakankamumo skaičiavimo ataskaitą, parengtą pagal audito įmonės patikrintų metinių finansinių ataskaitų duomenis (3 priedo 1, 9 ir 10 lenteles).“

KOMISIJOS PIRMININKĖ VILIJA NAUSĖDAITĖ