DĖL REGULIUOJAMOS RINKOS OPERATORIAUS INFORMACIJOS TEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TVARKOS NUOSTATŲ PATVIRTINIMO

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

Suvestinė redakcija nuo 2010-12-31

Nutarimas paskelbtas: Žin. 2008, Nr. 79-3165, i. k. 1082051NUTA0001K-15

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

DĖL REGULIUOJAMOS RINKOS OPERATORIAUS INFORMACIJOS TEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TVARKOS NUOSTATŲ PATVIRTINIMO

2008 m. liepos 3 d. Nr. 1K-15

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria

1. Patvirtinti Reguliuojamos rinkos operatoriaus informacijos teikimo Vertybinių popierių komisijai tvarkos nuostatus.

2. Pripažinti netekusiu galios 2002 m. kovo 14 d. nutarimą Nr. 12 „Dėl akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ informacijos teikimo Vertybinių popierių komisijai“.

VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

PIRMININKO PAVADUOTOJAS VAIDAS CIBAS

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2008 m. liepos 3 d. nutarimu Nr. 1K-15

REGULIUOJAMOS RINKOS IR DAUGIAŠALĖS PREKYBOS SISTEMOS OPERATORIŲ INFORMACIJOS TEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TVARKOS NUOSTATAI

Pakeistas priedo pavadinimas

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos operatorių informacijos teikimo Vertybinių popierių komisijai nuostatai (toliau – Nuostatai) reglamentuoja reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos operatorių Vertybinių popierių komisijai teikiamos informacijos turinį, periodiškumą ir pateikimo būdą.

Punkto pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

2. Šių Nuostatų teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 47 straipsnio 1, 4 ir 6 dalys, 48 straipsnio 2 dalis, 49 straipsnio 1 dalis, 50 straipsnio 2 dalis, 53 straipsnio 2 ir 3 dalys, 55 straipsnio 2 dalis, 56 straipsnio 9 ir 11 dalys, 71 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai ir 2 dalies 4 punktas ir 72 straipsnio 1 dalis. Nuostatai parengti atsižvelgiant į Europos vertybinių popierių reguliavimo institucijų komiteto 2007 m. gegužės mėn. dokumentą CESR/07–322: CESR parengtas MIFID rinkos skaidrumo skaičiavimo rekomendacijas.

Punkto pakeitimai

Nr. 1K-14, 2010-10-28, Žin., 2010, Nr. 130-6687 (2010-11-06), i. k. 1102051NUTA0001K-14

3. Šie Nuostatai taikomi reguliuojamos rinkos operatoriams, kurių valdomoms ir (arba) administruojamoms sistemoms Vertybinių popierių komisija išduoda reguliuojamos rinkos licenciją, ir daugiašalės prekybos sistemos operatoriams.

Punkto pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

4. Nuostatuose nurodyta informacija Vertybinių popierių komisijai teikiama elektroniniu būdu, išskyrus atvejus, kai nurodoma kita pageidaujama informacijos pateikimo forma.

5. Nuostatuose vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme.

II. REGULIUOJAMOS RINKOS OPERATORIAUS PERIODINĖS IR KITOS INFORMACIJOS TEIKIMAS

6. Reguliuojamos rinkos operatorius apie savo vykdomą veiklą privalo pateikti šią informaciją

6.1. dokumentus, nustatytus Reguliuojamos rinkos operatoriaus ir centrinio vertybinių popierių depozitoriumo kapitalo reikalavimų taisyklėse, patvirtintose Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2010 m. spalio 28 d. nutarimu Nr. 1K-15, jose nurodytais terminais. Kartu su minėtų taisyklių 12 punkte nustatyta informacija turi būti pateikta ir vidaus kontrolės vykdymo ataskaita;

Papunkčio pakeitimai

Nr. 1K-14, 2010-10-28, Žin., 2010, Nr. 130-6687 (2010-11-06), i. k. 1102051NUTA0001K-14

6.2. pasibaigus pusmečiui, per 1 mėnesį – ataskaitą apie tą pusmetį pastebėtus galimus reguliuojamos rinkos ir (ar) daugiašalės prekybos sistemos taisyklių pažeidimus, padarytus reguliuojamos rinkos ir (ar) daugiašalės prekybos sistemos narių ir emitentų, neįprastas prekybos sąlygas arba piktnaudžiavimo rinka požymių turintį elgesį, taip pat apie priemones, kurių imtasi skatinant sąžiningą prekybą finansinėmis priemonėmis, siekiant užkirsti kelią manipuliavimui rinka bei kitiems nesąžiningiems veiksmams ir reguliuojamos rinkos ar daugiašalės prekybos sistemos taisyklių pažeidimams;

Papunkčio pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

6.3. pasibaigus ketvirčiui, per 15 dienų raštu pateikti Garantinio fondo būklės bei lėšų panaudojimo ataskaitą;

6.4. nedelsiant – informaciją apie organizuojamus reguliuojamos rinkos operatoriaus valdymo organų posėdžius, kuriuose svarstomi su Finansinių priemonių rinkų įstatymo 53 straipsnio 2 ir 3 dalių įgyvendinimu susiję klausimai, taip pat apie posėdžio dalyviams pateikiamą medžiagą ir posėdžių sprendimus;

6.5. nedelsiant – informaciją apie finansinių priemonių įtraukimą ar išbraukimą iš prekybos sąrašų reguliuojamoje rinkoje ir (ar) daugiašalėje prekybos sistemoje;

Papunkčio pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

6.6. nedelsiant – informaciją apie reguliuojamos rinkos ir (ar) daugiašalės prekybos sistemos narių priėmimą ar pašalinimą;

Papunkčio pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

6.7. nedelsiant – sprendimus dėl prekybos finansinėmis priemonėmis sustabdymo, nutraukimo ar atnaujinimo;

6.8. nedelsiant – informaciją apie reguliuojamos rinkos ir (ar) daugiašalės prekybos sistemos veikimo sutrikimus;

Papunkčio pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

6.9. nedelsiant – informaciją apie reguliuojamos rinkos operatoriaus vadovų pasikeitimus (vardas, pavardė, asmens kodas, gyvenamoji vieta, pareigos, darbovietės per paskutinius 5 metus, išsilavinimas, kvalifikacija), taip pat vėlesnius pateiktos informacijos pakeitimus;

6.10. nedelsiant – informaciją apie reguliuojamos rinkos ir (arba) reguliuojamos rinkos operatoriaus akcininkų pasikeitimus, taip pat informaciją apie kitus asmenis, darančius didelę įtaką reguliuojamos rinkos valdymui, įskaitant asmenų tapatybės ir suinteresuotumo daryti įtaką atskleidimą (vardas, pavardė, asmens kodas, gyvenamoji vieta, turima įstatinio kapitalo dalis, turima balsų dalis, apmokėjimo už akcijas būdas);

6.11. nedelsiant – informaciją apie reguliuojamos rinkos ir (arba) reguliuojamos rinkos operatoriaus akcininkų nuosavybės pasikeitimus, dėl kurių pasikeičia asmenys, darantys didelę įtaką reguliuojamos rinkos valdymui;

6.12. nedelsiant – pranešimą apie ketinimą imtis priemonių, palengvinančių kitoje valstybėje narėje įsteigtiems subjektams tapti reguliuojamos rinkos arba daugiašalės prekybos sistemos nariais ir prekiauti joje.

Papunkčio pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

III. STATISTINĖS INFORMACIJOS TEIKIMAS

7. Reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos operatoriai su Vertybinių popierių komisija suderintu formatu privalo pateikti kasdieninės prekybos ir kitą pasikeitusią informaciją apie

Punkto pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

7.1. prekybos sesijos metu sudarytus sandorius;

7.2. prekybos sesijai pateiktus pavedimus;

7.3. prekybos sesijų statistiką;

7.4. finansines priemones, įtrauktas į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (ar) daugiašalėje prekybos sistemoje;

Papunkčio pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

7.5. emitentus, kurių finansinės priemonės yra įtrauktos į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir (ar) daugiašalėje prekybos sistemoje;

Papunkčio pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

7.6. skaičiuojamus finansinių priemonių indeksus;

7.7. reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos narius.

Papunkčio pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

8. Reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos operatorius privalo pateikti statistinę informaciją pagal Europos Komisijos reglamente 1287/2006 ir Europos vertybinių popierių reguliavimo institucijų komiteto dokumente CESR/07–322 nustatytas metodikas

Punkto pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

8.1. pasibaigus kalendoriniams metams, iki vasario 15 dienos – visų į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir daugiašalėje prekybos sistemoje įtrauktų akcijų vidutines dienos apyvartas ir vidutinius dienos sandorių skaičius;

Papunkčio pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

8.2. pasibaigus kalendoriniams metams, iki vasario 15 dienos – visų į prekybą reguliuojamoje rinkoje ir daugiašalėje prekybos sistemoje įtrauktų likvidžių akcijų vidutinius sandorių dydžius ir šių akcijų standartinio sandorio dydį (angl. standard market size);

Papunkčio pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

8.3. praėjus pirmoms 20-iai prekybos akcijomis reguliuojamoje rinkoje ar daugiašalėje prekybos sistemoje dienų, per 5 darbo dienas – vidutinę dienos apyvartą ir vidutinį dienos sandorių skaičių;

Papunkčio pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

8.4. praėjus pirmoms 20-iai prekybos likvidžiomis akcijomis reguliuojamoje rinkoje ar daugiašalėje prekybos sistemoje dienų, per 5 darbo dienas – vidutinį sandorio dydį ir šių akcijų standartinio sandorio dydį (angl. standard market size);

Papunkčio pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

8.5. įvykus reikšmingam įvykiui, keičiančiam anksčiau pateiktą statistinę informaciją – per 3 darbo dienas atnaujintą 8.1, 8.2 punktuose minimą statistinę informaciją.

IV. INFORMACIJOS APIE VYKDOMĄ RINKOS PRIEŽIŪRĄ TEIKIMAS

9. Priežiūrą atliekantis reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos operatorius privalo nedelsdamas pranešti ir pateikti visą turimą informaciją apie

9.1. nustatytus ar įtariamus reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos taisyklių pažeidimus;

9.2. pritaikytas reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos taisyklių nustatytas sankcijas;

9.3. atliktus reguliuojamos rinkos ir daugiašalės prekybos sistemos narių patikrinimus;

9.4. pastebėtas neįprastas prekybos sąlygas;

9.5. pastebėtus pavedimus, sandorius ar kitus veiksmus, atitinkančius Finansinių priemonių rinkų įstatyme ir (ar) Vertybinių popierių komisijos patvirtintame sąraše nurodytas piktnaudžiavimo rinka pasireiškimo formas ir (ar) požymius, įskaitant elektroninės prekybos priežiūros sistemos (jei tokia sistema yra įdiegta) ataskaitas apie piktnaudžiavimo rinka požymių turinčius pavedimus ir sandorius;

9.6. informaciją apie emitentų metinės, tarpinės bei kitos informacijos teikimo terminų ir formos reikalavimų nesilaikymą. Šią informaciją turi teikti tik reguliuojamos rinkos operatorius;

9.7. žiniasklaidoje pastebėtą informaciją, kuri nėra paskelbta kaip esminė, bet jos turinys galėtų turėti didelę įtaką finansinės priemonės rinkos kainai.

Punkto pakeitimai

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

_________________

Pakeitimai

1.

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas

Nr. 1K-16, 2009-11-26, Žin., 2009, Nr. 143-6334 (2009-12-02), i. k. 1092051NUTA0001K-16

Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2008 m. liepos 3 d. nutarimo Nr. 1K-15 "Dėl Reguliuojamos rinkos operatoriaus informacijos teikimo Vertybinių popierių komisijai tvarkos nuostatų patvirtinimo" pakeitimo ir papildymo

2.

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas

Nr. 1K-14, 2010-10-28, Žin., 2010, Nr. 130-6687 (2010-11-06), i. k. 1102051NUTA0001K-14

Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2008 m. liepos 3 d. nutarimo Nr. 1K-15 "Dėl Reguliuojamos rinkos operatoriaus informacijos teikimo vertybinių popierių komisijai tvarkos nuostatų patvirtinimo" pakeitimo