DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2014 M. GRUODŽIO 9 D. NUTARIMO NR. 03-324 „DĖL LIETUVOS BANKO VYKDOMŲ EUROSISTEMOS PINIGŲ POLITIKOS OPERACIJŲ TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

Įsakymas dėl 2005 -02 -02 įsakymo Nr. 02-29 pakeitimo (Dėl nuolat

veikiančios komisijos LB veiklos automatizavimo klausimams spręsti sudarymo ir

jos nuostatų patvirtinimo)

LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2014 M. GRUODŽIO 9 D. NUTARIMO NR. 03-324 „DĖL LIETUVOS BANKO VYKDOMŲ EUROSISTEMOS PINIGŲ POLITIKOS OPERACIJŲ TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2025 m. balandžio 28 d. Nr. 03-75

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a

1. Pakeisti Lietuvos banko vykdomų Eurosistemos pinigų politikos operacijų taisykles, patvirtintas Lietuvos banko valdybos 2014 m. gruodžio 9 d. nutarimu Nr. 03-324 „Dėl Lietuvos banko vykdomų Eurosistemos pinigų politikos operacijų taisyklių patvirtinimo“ (toliau – Taisyklės)

1.1. pakeisti 1.3 papunktį ir jį išdėstyti taip

„1.3. Lietuvos banko vykdomų Eurosistemos pinigų politikos operacijų taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta dalyvavimo Lietuvos banko vykdomose Eurosistemos pinigų politikos operacijose tvarka ir sąlygos. Taisyklės įgyvendina 2014 m. gruodžio 19 d. Europos Centrinio Banko gairių dėl Eurosistemos pinigų politikos įgyvendinimo (ECB/2014/60) nuostatas, taip pat Eurosistemos pinigų politikos operacijoms užtikrinti tinkamo turto įkeitimo ir jo valdymo taisyklių, nustatytų Europos Centrinio Banko gairėse (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) (toliau – Gairės (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22), nuostatas. Jei yra Taisyklių ir Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) prieštaravimų, taikomos nuostatos, išdėstytos Gairėse (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22). “;

1.2. pakeisti 1.4.4 papunktį ir jį išdėstyti taip

„1.4.4. darbo diena – mokėjimo sistemos TARGET-LIETUVOS BANKAS darbo diena, kaip apibrėžta 2022 m. vasario 24 d. Europos Centrinio Banko gairėse (ES) 2022/912 dėl naujos kartos Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET), kuriomis panaikinamos Gairės ECB/2012/27 (ECB/2022/8); “;

1.3 . pakeisti 1.4.9 papunktį ir jį išdėstyti taip

„1.4.9. dienos pabaigos procedūros – dienos pabaigos procedūros nurodytos Dalyvavimo mokėjimo sistemoje TARGET-LIETUVOS BANKAS taisyklėse, patvirtintose Lietuvos banko valdybos 2022 m. spalio 11 d. nutarimu Nr. 03-150 „Dėl Dalyvavimo mokėjimo sistemoje TARGET-LIETUVOS BANKAS taisyklių patvirtinimo“, (toliau – TARGET-LIETUVOS BANKAS taisyklės) ir apibrėžtos Gairėse (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22);“ ;

1.4. papildyti nauju 1.4.101 papunkčiu

„1.4.101. ECMS – Eurosistemos įkaito valdymo sistema;“;

1.5. buvusį 1.4.101 papunktį laikyti 1.4.102 papunkčiu.

1.6. papildyti nauju 1.4.111 papunkčiu

„1.4.111. emitento vertybinių popierių atsiskaitymo sistema (emitento VPAS) – centrinio vertybinių popierių depozitoriumo valdoma vertybinių popierių atsiskaitymo sistema, kurioje buvo išleisti vertybiniai popieriai;“;

1.7. buvusius 1.4.111 ir 1.4.112 papunkčius laikyti atitinkamai 1.4.112 ir 1.4.113 papunkčiais;

1.8. pakeisti 1.4.13 papunktį ir jį išdėstyti taip

„1.4.13. Eurosistema – Europos Centrinis Bankas ir nacionaliniai centriniai bankai. Eurosistemos sprendimus priimantys organai yra ECB valdančioji taryba ir ECB vykdomoji valdyba;“;

1.9. pripažinti netekusiu galios 1.4.19 papunktį;

1.10. papildyti 1.4.193 papunkčiu

„1.4.193. investuotojo vertybinių popierių atsiskaitymo sistema (investuotojo VPAS) – vertybinių popierių atsiskaitymo sistema, turinti tinkamą jungtį su emitento vertybinių popierių atsiskaitymo sistema, kad emitento vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyvis galėtų lengviau perduoti vertybinius popierius investuotojo vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyviams;“;

1.11. pakeisti 1.4.20 papunktį ir jį išdėstyti taip

„1.4.20. įkaitas – Taisyklių VI skyriuje nurodytus reikalavimus atitinkantis tinkamas turtas, kuris yra įkeistas už paskolą pagal kredito operaciją, dienos paskolą arba Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) V priede nurodytiems įsipareigojimams užtikrinti ir kuriam taikomas teisių į jį apribojimas siekiant užtikrinti įsipareigojimų įvykdymą, skolininkui išlaikant nuosavybės teisę į šį turtą;“;

1.12. papildyti 1.4.201 papunkčiu

„1.4.201. įkaito vertės išlaikymo prievolė (angl. margin call) – reikalavimas išlaikyti pakankamą įkaito vertę pinigų politikos operacijoms užtikrinti, kai sandorio šalies įkaito vertei nukritus žemiau tam tikro lygio (atsiradus įkaito trūkumui) iš sandorio šalies reikalaujama įkeisti papildomą tinkamą turtą arba pinigines lėšas;“;

1.13. pakeisti 1.4.321 papunktį ir jį išdėstyti taip

„1.4.321. netiesioginė jungtis – jungtis tarp dviejų skirtingų centrinių vertybinių popierių depozitoriumų valdomų vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų, kaip tai apibrėžta Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) 2 straipsnio 46 punkte;“;

1.14. pripažinti netekusiu galios 1.4.35 papunktį;

1.15. pakeisti 1.4.361 papunktį ir jį išdėstyti taip

„1.4.361. tinkama jungtis – tinkama jungtis, kaip tai apibrėžta Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) 2 straipsnio 26 punkte, kuri yra įtraukta į ECB tinklalapyje paskelbtą tinkamų jungčių sąrašą (http://www.ecb.europa.eu/paym/coll/coll/ssslinks/html/index.en.html.). Tinkama netiesioginė jungtis turi būti sudaryta iš tinkamų tiesioginių jungčių;“;

1.16. pakeisti 1.4.362 papunktį ir jį išdėstyti taip

„1.4.362. tinkama vertybinių popierių atsiskaitymo sistema – tinkama vertybinių popierių atsiskaitymo sistema, kaip tai apibrėžta Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) 2 straipsnio 27 punkte, kuri yra įtraukta į ECB tinklalapyje (paskelbtą tinkamų vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų sąrašą (http://www.ecb.europa.eu/paym/coll/coll/eligiblesss/html/index.en.html.);“;

1.17. pakeisti 1.4.44 papunktį ir jį išdėstyti taip

„1.4.44. TARGET-LIETUVOS BANKAS – realaus laiko sistema, skirta atsiskaitymams eurais. Tai Eurosistemos mokėjimo sistemos TARGET dalis, vadinamoji TARGET komponento sistema. Eurosistemos mokėjimo sistema TARGET veikia pagal 2022 m. vasario 24 d. Europos Centrinio Banko gaires (ES) 2022/912 dėl naujos kartos Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET), kuriomis panaikinamos Gairės ECB/2012/27 (ECB/2022/8);“;

1.18. papildyti nauju 1.4.441 papunkčiu

„1.4.441. T2S paslaugos – T2S paslaugos, kaip tai apibrėžta 2012 m. liepos 18 d. Europos Centrinio Banko gairių dėl TARGET2-Securities (ECB/2012/13) (2012/473/ES) 2 straipsnio 20 punkte;“;

1.19. pakeisti 1.4.50 papunktį ir jį išdėstyti taip

„1.4.50. trišalis tarpininkas – centrinis vertybinių popierių depozitoriumas, valdantis tinkamą vertybinių popierių atsiskaitymų sistemą, kaip tai apibrėžta Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) 2 straipsnio 28 punkte, kuri yra įtraukta į ECB tinklalapyje paskelbtą tinkamų trišalių tarpininkų sąrašą (https://www.ecb.europa.eu/mopo/coll/coll/triparty/html/index.en.html.);“;

1.20. pakeisti 1.4.54 papunktį ir jį išdėstyti taip

„1.4.54. vertybinių popierių atsiskaitymo sistema (VPAS) – vertybinių popierių atsiskaitymo sistema, kaip tai apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 909/2014 2 straipsnio 1 dalies 10 punkte, kuri leidžia pervesti vertybinius popierius su apmokėjimu (angl. delivery versus payment, DVP) arba be apmokėjimo (angl. free of payment, FOP); taip pat pervesti vertybinius popierius iš sandorio šalies vertybinių popierių sąskaitos į nacionalinio centrinio banko vertybinių popierių sąskaitą (angl. transfer booking mode) arba iš jos ir atvirkščiai (angl. retain booking mode);“;

1.21. pakeisti 4.10.1 papunktį ir jį išdėstyti taip

„4.10.1. Už Eurosistemos atvirosios rinkos operacijas, vykdomas rengiant standartinius konkursus, išskyrus terminuotųjų indėlių ir ECB skolos sertifikatų, atsiskaitoma kitą TARGET darbo dieną po sandorio sudarymo dienos, jei ECB iš anksto nenustatė kitos atsiskaitymo pagal sandorį už pagrindines ir ilgesnės trukmės refinansavimo operacijas dienos Eurosistemos konkursų kalendoriuje. Už terminuotuosius indėlius atsiskaitoma sandorio dieną, o už išleistus ECB skolos sertifikatus – antrą darbo dieną po sandorio sudarymo dienos. Atsiskaitymo procedūros vykdomos vadovaujantis Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) 9 straipsnio nuostatomis. Sandorio šalis, prieš pirmą kartą dalyvaudama konkurse, Lietuvos bankui turi pateikti savo standartines atsiskaitymo instrukcijas, skirtas atsiskaitymams už sandorius (įskaitant ir ECB skolos sertifikatus), o sandorio šalis, keičianti savo galiojančias standartines atsiskaitymo instrukcijas, apie jų pasikeitimą turi pranešti ne vėliau kaip prieš 30 kalendorinių dienų iki šių pakeitimų įsigaliojimo dienos.“;

1.22. pakeisti 4.10.6 papunktį ir jį išdėstyti taip

„4.10.6. Sandorio šalis atsiskaitymo pagal sandorį dieną turi įkeisti Lietuvos bankui pakankamai tinkamo turto už jai skirtas lėšas, jeigu vykdomos likvidumo didinimo operacijos, arba atsiskaityti lėšomis, jeigu vykdomos likvidumo mažinimo operacijos. Sandorio šaliai, atsiskaitymo pagal sandorį dieną iki 14 val. Lietuvos laiku nepervedusiai Lietuvos bankui pakankamos įkaito vertės arba lėšų atsiskaityti, taikomos Taisyklių VIII skyriuje nurodytos poveikio priemonės ir Lietuvos bankas turi teisę neįvykdyti atsiskaitymo arba atsiskaityti tik už tą sandorio sumos dalį, kuriai pakanka įkaito vertės arba lėšų.“;

1.23. pakeisti 4.10.7 papunktį ir jį išdėstyti taip

„4.10.7. Sandorio šalis privalo užtikrinti paskolą pakankama įkaito verte iki sandorio pabaigos datos ir teikti tinkamą užtikrinimą įkaitu atitinkamomis vertės išlaikymo prievolėmis panaudodama pakankamą tinkamą turtą arba lėšas. Lėšų įkeitimą gali inicijuoti Lietuvos bankas, vadovaudamasis Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) 11 straipsnio nuostatomis.“;

1.24. papildyti 4.10.15 papunkčiu

„4.10.15. Lietuvos bankas turi teisę nurašyti iš sandorio šalies PLS sąskaitos lėšas, susijusias su šia veikla

4.10.15.1. bendrovės įvykių (angl. corporate event) apdorojimu;

4.10.15.2. piniginių lėšų įkeitimu (jei to reikia sandorio šalies įsipareigojimams pagal pinigų politikos operacijas užtikrinti);

4.10.15.3. mokesčiais, susijusiais su tinkamo turto įkeitimu.“;

1.25. pakeisti 5.1.1 papunktį ir jį išdėstyti taip

„5.1.1 Sandorio šalis, naudodamasi ribinio skolinimosi galimybe, už įkaitą gauna iš Lietuvos banko vienos nakties paskolą eurais, kuri turi būti grąžinta kitą TARGET darbo dieną.“;

1.26. pakeisti 6.1.1 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.1.1. Eurosistema taiko vienodus Eurosistemos pinigų politikos operacijoms užtikrinti naudojamo turto tinkamumo reikalavimus. Norėdamos dalyvauti šiose operacijose, sandorio šalys privalo įkeisti tinkamą turtą pagal Gaires (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22).“;

1.27. pakeisti 6.1.2 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.1.2. Tinkamas turtas gali būti naudojamas kredito operacijoms – pinigų politikos operacijoms (išskyrus antrinės rinkos neturintį turtą, kuris nenaudojamas sudarant vienakrypčius sandorius) ir dienos paskoloms – užtikrinti. Taip pat tinkamas turtas gali būti naudojamas Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) V priede nurodytiems įsipareigojimams užtikrinti.“;

1.28. pakeisti 6.2.3 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.2.3. ECB tinkamo turto sąrašą atnaujina kiekvieną TARGET darbo dieną pagal ECB tinklalapyje nurodytą metodiką. Šiame sąraše nurodytas turtas laikomas tinkamu nuo jo paskelbimo minėtame sąraše dienos. Išskirtiniais atvejais Eurosistema gali nustatyti, kad skolos vertybiniai popieriai, už kuriuos atsiskaitoma tą pačią dieną, laikomi tinkamais nuo jų išleidimo dienos.“;

1.29. pakeisti 6.4.1 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.4.1. Skolos priemonė turi būti išleista EEE per centrinį vertybinių popierių depozitoriumą, kuris valdo tinkamą VPAS, arba VPAS, kuri tinkama jungtimi yra susijusi su kita tinkama VPAS.“;

1.30. pripažinti netekusiu galios 6.4.2 papunktį;

1.31. pakeisti 6.4.3.1 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.4.3.1. tarptautinės skolos priemonės (angl. international debt securities), išleistos pasauline pareikštine forma (angl. global bearer form), turi būti išleistos kaip naujieji pasauliniai skoliniai įsipareigojimai (angl. New Global Notes, NPSĮ) ir saugomos visuotinai pripažinto saugotojo, kuris yra TCVPD arba Centrinis vertybinių popierių depozitoriumas (CVPD), kuris valdo tinkamą VPAS, arba VPAS, kuri tinkama jungtimi yra susijusi su kita tinkama VPAS. Šios nuostatos netaikomos pasauline pareikštine forma išleistoms tarptautinėms skolos priemonėms, išleistoms kaip klasikiniai pasauliniai skoliniai įsipareigojimai (angl. classical global notes) iki 2007 m. sausio 1 d., ir šių įsipareigojimų pakeičiamoms tęstinėms emisijoms, išleistoms su tuo pačiu ISIN, neatsižvelgiant į tęstinės emisijos datą;“;

1.32. pakeisti 6.5.1 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.5.1. Antrinę rinką turinčio turto atsiskaitymai vykdomi vadovaujantis Gairėmis (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22). Skolos priemonė turi būti perleidžiama darant atitinkamus įrašus vertybinių popierių sąskaitose. Ji turi būti saugoma ir už ją atsiskaitoma euro zonoje taip, kad tinkamo turto įkeitimui įforminti ir įkaitui realizuoti būtų taikoma valstybės narės, kurios valiuta yra euro, teisė.“;

1.33. pripažinti netekusiu galios 6.5.11 papunktį;

1.34. pripažinti netekusiu galios 6.8.3 papunktį;

1.35. pakeisti 6.13.2 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.13.2. Jeigu emitentas arba garantas turi IKVI suteiktą reitingą užsienio valiuta, šis reitingas yra priimtinas. Jeigu turtas yra denominuotas emitento šalies valiuta, taip pat yra priimtinas šalies valiutos emitento reitingas. Jeigu turtas yra denominuotas garanto šalies valiuta, taip pat yra priimtinas šalies valiutos garanto reitingas.“;

1.36. pripažinti netekusiu galios 6.15.1.4 papunktį;

1.37. pakeisti 6.20.2 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.20.2. Kredito reikalavimai įkeičiami Taisyklių 6.42 papunktyje nustatyta tvarka, kai taikytina, vadovaujantis Gairėmis (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22).“;

1.38. pakeisti 6.22.1 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.22.1. Tinkama mažmeninė hipoteka užtikrinta skolos priemonė (toliau – MHUSP) turi būti skolos priemonė (paprastasis arba įsakomasis vekselis), kuri užtikrinta bendru būsto paskolų fondu ir nėra visiškai įvykdytas pakeitimas vertybiniais popieriais (angl. securitization). Turi būti numatyta galimybė pakeisti turtą šią skolos priemonę užtikrinančiame fonde ir sukurtas mechanizmas, skirtas užtikrinti buveinės NCB pirmenybę prieš kitus kreditorius, išskyrus prieš tuos, kuriems ši nuostata negali būti taikoma dėl priežasčių, susijusių su valstybės politika.“;

1.39. pakeisti 6.23.2 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.23.2. Kredito reikalavimų kredito kokybė vertinama pagal skolininko arba garanto kredito kokybę, kurią nustato kredito vertinimo sistemos arba šaltiniai, kaip išdėstyta Taisyklių 6.25 papunktyje.“;

1.40. pakeisti 6.23.4 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.23.4. Sandorio šalis turi užtikrinti, kad kredito reikalavimų tinkamumui vertinti taiko naujausius pasirinktos kredito vertinimo sistemos ar šaltinio kredito kokybės vertinimus.“;

1.41. papildyti 6.23.41 papunkčiu

„6.23.41. NCB vidinės kredito vertinimo sistemos, kurias Eurosistema pripažįsta tinkamomis pagal Taisyklių 6.25 papunktį, turi būti pasirenkamos kaip pagrindinis antrinės rinkos neturinčio turto skolininkų ar garantų vertinimo šaltinis, jei vertinimas pagal šį šaltinį yra prieinamas, nepriklausomai nuo to, kurio NCB vidinės kredito vertinimo sistemos pateiktas šis vertinimas (toliau – „pagrindinis šaltinis“).“;

1.42. pakeisti 6.23.5 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.23.5. Sandorio šalis, įkeičianti kredito reikalavimus, jų skolininkų arba garantų kredito kokybei vertinti gali pasirinkti vieną papildomą kredito vertinimo šaltinį arba sistemą, kurie išvardyti Taisyklių 6.25 papunktyje. Toks sandorio šalies pasirinktas kredito vertinimo šaltinis arba sistema įvardijamas kaip antrinis antrinės rinkos neturinčio turto skolininkų ar garantų vertinimo šaltinis arba sistema ir gali būti naudojamas tik tuo atveju, jei nėra NCB vidinės kredito vertinimo sistemos atlikto skolininko arba garanto kredito kokybės vertinimo (toliau – „antrinis šaltinis“).“;

1.43. pakeisti 6.23.6 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.23.6. Sandorio šalis, norinti naudoti daugiau nei dvi kredito vertinimo sistemas arba du šaltinius, turi pateikti motyvuotą prašymą Lietuvos bankui kartu su įrodymais, kodėl nepakanka „pagrindinio ir antrinio šaltinių“ kredito reikalavimų skolininkų arba garantų kredito kokybei vertinti.“;

1.44. pakeisti 6.23.7 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.23.7. Sandorio šaliai gali būti leista naudoti daugiau nei du skolininkų arba garantų kredito kokybės vertinimo šaltinius ar dvi sistemas, jeigu greta „pagrindinio šaltinio“ „antrinis šaltinis“ pateikia daugumos įkeičiamų kredito reikalavimų skolininkų arba garantų kredito kokybės vertinimus. Jei yra keli sandorio šalies pasirinktų kredito kokybės vertinimo šaltinių ar sistemų kredito kokybės vertinimai, skolininko arba garanto tinkamumui vertinti ir įvertinimo mažesne nei rinkos verte dydžiui nustatyti laikomasi tokio eiliškumo

a) „pagrindinis šaltinis“ arba, jei jo nėra,

b) „antrinis šaltinis“, jei jį pasirenka sandorio šalis, arba, jei jo nėra,

c) Taisyklių 6.25 papunktyje nurodyta kita kredito kokybės vertinimo sistema arba šaltinis, jei juos pasirenka sandorio šalis.“;

1.45. pakeisti 6.23.11 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.23.11. Ar viešajam sektoriui priklausantys skolininkai arba garantai atitinka kredito kokybės mažiausią ribą, vertinama pagal Taisyklių 6.25 papunktyje išvardytų kredito kokybės vertinimo sistemų arba šaltinių vertinimą, o jeigu jo nėra – naudojamas skolininko arba garanto IKVI kredito kokybės vertinimas. Jeigu nėra nė vieno iš minėtų kredito vertinimų, taikoma ta pati procedūra, kuri taikoma antrinę rinką turinčiam turtui, kaip tai apibrėžta Taisyklių 6.15.1 papunktyje.“;

1.46. pakeisti 6.23.12 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.23.12. Nefinansinėms korporacijoms priklausantys skolininkai arba garantai, turintys Taisyklių 6.25 papunktyje išvardytų kredito kokybės vertinimo sistemų arba šaltinių vertinimą, ne mažesnį už Eurosistemos kredito kokybės mažiausią ribą, nustatytą Taisyklių 6.23.1 papunktyje, yra laikomi tinkamais.“;

1.47. pakeisti 6.27.1.2 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.27.1.2. svyravimų ribų nustatymas (koregavimas pagal rinką) (angl. variation margin (marking to market) – kredito operacijoms užtikrinti naudojamo įkaito vertė (įvertinus mažesne nei rinkos verte) turi būti ne mažesnė už sandorio šaliai kredito operacijomis suteiktų paskolų (su priskaičiuotomis palūkanomis) vertę. Įkaito vertei nukritus žemiau neįpareigojančio vertės pokyčio ribos, sandorio šalis privalo įkeisti papildomą tinkamą turtą arba sumokėti (įkeisti) lėšas. Įkaito vertei viršijant neįpareigojančio vertės pokyčio ribą, sandorio šaliai gali būti grąžinamos neįpareigojančio vertės pokyčio ribą viršijančios sumokėtos (įkeistos) lėšos. Už tokiu būdu sandorio šalies sumokėtas lėšas taikoma palūkanų norma lygi indėlių galimybės normai. Įkaito vertės išlaikymo prievolių apskaičiavimo pavyzdys pateikiamas Taisyklių 13 priede, lėšų įkeitimo kortelė – Taisyklių 191 priede. Jei darbo dienos sandorio šalies įkeisto turto nepakanka kredito operacijoms užtikrinti, ECMS skaičiuoja įkaito vertės užtikrinimo prievolę ir Lietuvos bankas informuoja apie tai sandorio šalį ne vėliau kaip 18:30 kiekvieną darbo dieną. Įkaito vertės užtikrinimo prievolė gali būti apskaičiuota ir dienos metu, jei nustatoma, kad įkaito nepakanka.“;

1.48. pakeisti 6.34.1 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.34.1. Sandorių šalys gali naudoti tinkamą turtą tarp valstybių visų rūšių Eurosistemos kredito operacijoms užtikrinti, t. y. jos gali gauti lėšų iš buveinės NCB, panaudodamos turtą, kuris yra kitoje valstybėje narėje, vadovaudamosi procedūromis, išdėstytomis Gairėse (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22)

6.34.1.1. sandorių šalys tarp valstybių gali naudoti tinkamą turtą, išskyrus terminuotuosius indėlius ir papildomus kredito reikalavimus

6.34.1.2. kredito reikalavimus, kai kredito reikalavimų sutarčiai taikoma kitos valstybės narės, kurios valiuta yra euro ir kuri nėra buveinės NCB šalis, teisė, taip pat SPUTKR, kai SPUTKR yra išleisti ir saugomi kitoje valstybėje narėje, kurios valiuta yra euro;

6.34.1.3. SPUTKR– gali naudoti tik pagal korespondentinės centrinės bankininkystės modelio (KCBM) procedūras.“;

1.49. pakeisti 6.34.5 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.34.5. Sandorių šalys, neturinčios vertybinių popierių atsiskaitomosios sąskaitos tinkamoje VPAS, gali atsiskaityti už sandorius per korespondentinės kredito įstaigos vertybinių popierių atsiskaitomąją sąskaitą.“;

1.50. pakeisti 6.35.1 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.35.1. Laikantis KCBM procedūrų, palaikomi tarpvalstybiniai ryšiai tarp NCB. NCB veikia kaip vienas kito ir ECB antrinę rinką turinčio turto, kuris laikomas jų vietos depozitoriume, trišaliame tarpininke arba atsiskaitymo sistemoje, saugotojai (korespondentai). Kredito reikalavimams ir MHUSP taikomos specialios procedūros. Išsamiau apie KCBM ir taikomas procedūras išdėstyta Gairėse (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22);“;

1.51. pakeisti 6.35.2 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.35.2. Turto, pervesto į korespondentinį centrinį banką, vertė įskaitoma į sandorio šalies bendrojo įkaito vertę.“;

1.52. pakeisti 6.38.2 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.38.2. KCBM (įskaitant KCBM su tinkamomis jungtimis) gali būti naudojamas kaip pagrindas teikti trišales įkaito valdymo tarpvalstybines paslaugas. Teikiant šias trišales įkaito valdymo paslaugas dalyvauja NCB, kurio trišalės įkaito valdymo paslaugos siūlomos Eurosistemai naudoti tarp valstybių, jam veikiant kaip korespondentui NCB atžvilgiu, kurių sandorio šalys prašo naudotis šiomis tarpvalstybinėmis trišalio įkaito valdymo paslaugomis atliekant Eurosistemos pinigų politikos operacijas.“;

1.53. papildyti 6.39.5.4 papunkčiu

„6.39.5.4. NCB vidinės kredito vertinimo sistemos, kurias Eurosistema pripažįsta tinkamomis pagal Taisyklių 6.25 papunktį, turi būti pasirenkamos kaip pagrindinis papildomų kredito reikalavimų skolininkų ar garantų vertinimo šaltinis, jei vertinimas pagal šį šaltinį yra prieinamas, nepriklausomai nuo to, kurio NCB vidinės kredito vertinimo sistemos pateiktas šis vertinimas.“;

1.54. papildyti 6.39.8.9 papunkčiu

„6.39.8.9. NCB vidinės kredito vertinimo sistemos, kurias Eurosistema pripažįsta tinkamomis pagal Taisyklių 6.25 papunktį, turi būti pasirenkamos kaip pagrindinis papildomų kredito reikalavimų portfelio skolininkų ar garantų vertinimo šaltinis, jei vertinimas pagal šį šaltinį yra prieinamas, nepriklausomai nuo to, kurio NCB vidinės kredito vertinimo sistemos pateiktas šis vertinimas.“;

1.55. pakeisti 6.39.18 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.39.18. Taisyklių 6.39 papunkčio nuostatos netaikomos vertinant turto tinkamumą Eurosistemos turto pirkimo programoms: Viešojo sektoriaus vertybinių popierių pirkimo programai (PSPP), Trečiajai padengtų obligacijų pirkimo programai (CBPP3), Turtu užtikrintų vertybinių popierių pirkimo programai (ABSPP), Bendrovių sektoriaus obligacijų pirkimo programai (CSPP), Specialiajai pandeminei pirkimo programai (PEPP).“;

1.56. papildyti 6.40.14 - 6.40.25 papunkčiais

„6.40.14. Tinkamam turtui įkeisti ir valdyti Lietuvos bankas ir sandorio šalys naudoja ECMS tiek, kiek leidžia sistemos funkcionalumas.

6.40.15. Su tinkamo turto įkeitimu susiję bendri Eurosistemos procesai, procedūros ir veiksmai aprašyti dokumente „Įkaito valdymas Eurosistemos kredito operacijose – informacija Eurosistemos sandorio šalims“, jis paskelbtas ECB tinklalapyje (https://www.ecb.europa.eu/pub/pdf/other/ecb.collateralmanagementeurosystemcreditoperations~cc619a1ab1.en.pdf ).

6.40.16. ECMS-e Lietuvos bankas ir sandorio šalys tvarko atitinkamas sandorio šalims atidarytas turto ir lėšų sąskaitas.

6.40.17. Lietuvos bankas gali leisti sandorio šalims įgalioti trečiąją šalį valdyti sandorio šalies nurodytas turto ir (arba) lėšų sąskaitas.

6.40.18. Lietuvos bankas kiekvienai sandorio šaliai atidaro atskiras sąskaitas, skirtas tinkamam turtui įkeisti ir valdyti – antrinę rinką turinčiam turtui ir antrinės rinkos neturinčiam turtui. Šios sąskaitos yra unikalios kiekvienai sandorio šaliai ir identifikuojamos pagal bendrą Eurosistemos susitarimą.

6.40.19. Kiekvienai sandorio šaliai gali būti atidarytos atskiros tinkamo turto sąskaitos, kuriose esantis įkaitas gali būti naudojamas kitais tikslais, nei pinigų politikos operacijoms užtikrinti, išvardytais Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) V priede, ir kurios negali būti skirtos pinigų politikos operacijoms užtikrinti.

6.40.20. Teikiant dienos paskolas, tik Lietuvos banko vykdomoms kredito operacijoms užtikrinti skirtoje sandorio šaliai atidarytoje sąskaitoje laikomas įkaitas yra susietas su sandorio šalies PLS.

6.40.21. Lietuvos bankas gali neleisti sandorio šaliai įkeisti tinkamo turto arba jo atsiimti dėl reikšmingų priežasčių, įskaitant (bet tuo neapsiribojant) sandorio šalies įsipareigojimų nevykdymą arba laikymąsi atsargumo priemonių.

6.40.22. Už tinkamo turto įkeitimą taikomi mokesčiai nuo sandorio šalies PLS nurašomi kartą per mėnesį, vadovaujantis Taisyklių 4.10.15 papunkčiu.

6.40.23. Įkaitas, įtrauktas į apskaitą sandorio šalies turto sąskaitoje, atidarytoje ECMS, kaip aprašyta Taisyklių 6.40.16 papunktyje, gali būti perkeltas į kitą turto sąskaitą šiais atvejais

6.40.23.1. kai dvi ar daugiau sandorio šalių susijungia, taip pat kai viena sandorio šalis įsigyja kitą sandorio šalį;

6.40.23.2. kai sandorio šalis nevykdo įsipareigojimų, turtas iš sandorio šalies sąskaitos gali būti perkeltas į Lietuvos banko sąskaitą, kuri gali būti panaudota įkaito realizavimo tikslais;

6.40.23.3. jei sandorio šalis turi kelias turto sąskaitas, kurios atidarytos ECMS, kaip aprašyta Taisyklių 6.40.19 papunktyje, ir kurios skirtos Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) V priede nurodytiems tikslams (kaip aprašyta Taisyklių 6.40.19 papunktyje), sandorio šalis gali perkelti turtą iš vienos sąskaitos į kitą sąskaitą.

6.40.24. Jei sandorio šalis nevykdo įsipareigojimų arba jos veikla suspenduojama, Lietuvos bankas pasilieka teisę blokuoti turto įkeitimą ir atsiėmimą sandorio šalies turto sąskaitose, kurios atidarytos ECMS.

6.40.25. Pagal atskirą susitarimą su sandorio šalimi ir esant išskirtinėms aplinkybėms Lietuvos bankas gali priimti įkaito pateikimo arba atsiėmimo nurodymus iš sandorio šalies, jei ji negali pasiekti ECMS. Tokiu atveju Lietuvos bankas laikosi sandorio šalies nurodymų, gautų Lietuvos bankui ir sandorio šalims priimtinomis saugiomis ryšio priemonėmis.“;

1.57. pakeisti 6.41.3 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.41.3. Prašymą įkeisti (atsiimti) VP per VPAS sandorio šalis turi pateikti atitinkamos VPAS darbo valandomis.“;

1.58. pakeisti 6.41.11 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.41.11. Norėdama įkeisti VP, registruotus užsienyje, naudodamasi KCBM, sandorio šalis tos šalies, kurioje šie VP saugomi, VP depozitoriumui (tiesiogiai arba per savo VP saugotoją) turi pateikti nurodymus pervesti VP Lietuvos banko naudai į Lietuvos banko korespondento – tos šalies centrinio banko sąskaitą. Kartu sandorio šalis elektroniniu paštu, faksu ar kitu abiem šalims priimtinu būdu turi informuoti Lietuvos banką apie ketinimą pateikti šiuos VP ir, jeigu Lietuvos bankas pareikalauja, užpildyti Taisyklių 18 priede pateikiamą formą. Naudojantis KCBM įkeistų VP atkarpos išmokos administruojamos vadovaujantis procedūromis, aprašytomis Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) 10 straipsnyje.“;

1.59. papildyti 6.41.13 - 6.41.17 papunkčiais

„6.41.13. Antrinę rinką turintis turtas įkeičiamas per ECMS.

6.41.14. Lietuvos bankas arba korespondentinis bankas (jei tai tarpvalstybinis VP įkeitimas) gali nepriimti įkaitu VP, jei sandorio šalis nepateikė reikalingų VP apmokestinimo ar kitų dokumentų (jei taikytina).

6.41.15. Automatinis VP įkeitimas (angl. – autocollateralization) vykdomas pagal Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) 8 straipsnio nuostatas.

6.41.16. Lietuvos bankas informuoja VP įkeitusią sandorio šalį apie bendrovės įvykius (angl. corporate events) iš karto, kai apie tai gauna informaciją iš CVPD. Sandorio šalis sprendžia, ar ji dalyvauja bendrovės įvykyje, ir apie tai atitinkamai informuoja Lietuvos banką arba tarpvalstybinio turto įkeitimo atveju – banką korespondentą. Jei atliktas mokėjimas, pagal bendrovės įvykį, yra atšaukiamas pagal CVPD pranešimą, Lietuvos bankas atitinkamai kredituoja arba debetuoja sandorio šalies sąskaitą.

6.41.17. Lietuvos bankas turtą įkeitusiai sandorio šaliai peradresuoja mokesčius, kuriuos taiko CVPD. Tarpvalstybinio VP įkeitimo atveju Lietuvos bankas sandorio šalių sumokėtus mokesčius perveda bankui korespondentui.“;

1.60. pakeisti 6.42.11 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.42.11. Sandorio šalis, norėdama įkeisti kredito reikalavimą pasinaudodama KCBM modeliu, turi laikytis NCB, kuris veikia kaip Lietuvos banko korespondentas, nustatytų informacijos teikimo procedūrų ir reikalavimų (NCB reikalavimai kredito reikalavimų įkeitimui per KCBM modelį pateikiami ECB puslapyje https://www.ecb.europa.eu/mopo/assets/coll/ccbm/html/index.en.html).Tarpvalstybinis kredito reikalavimų įkeitimas vykdomas pagal procedūras, aprašytas Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) 6 straipsnyje ir 3 priede.“;

1.61. papildyti 6.42.14 - 6.42.18 papunkčiais

„6.42.14. Kredito reikalavimai ir papildomi kredito reikalavimai įkeičiami per ECMS.

6.42.15. Papildomų kredito reikalavimų portfeliai įkeičiami per Lietuvos banko Įkaito valdymo sistemą.

6.42.16. Prieš sandorio šaliai įkeičiant kredito reikalavimus ir jų portfelius, Lietuvos bankas patikrina, ar kredito reikalavimai tinkami.

6.42.17. Norėdama įkeisti kredito reikalavimą ar papildomą kredito reikalavimą per ECMS, sandorio šalis turi jį užregistruoti.

6.42.18. Už kredito reikalavimų įkeitimą Lietuvos bankas netaiko mokesčių. Tarpvalstybinio įkeitimo atveju Lietuvos bankas sandorio šaliai peradresuoja banko korespondento taikomus mokesčius.“;

1.62. pakeisti 6.43.1 papunktį ir jį išdėstyti taip

„6.43.1. Lietuvos banko vykdomos Eurosistemos pinigų politikos operacijos, įskaitant ir dienos paskolas, užtikrinamos bendrojo įkaito metodu (kaip apibrėžta Gairių (ES) 2024/3129 (ECB/2024/22) 2 straipsnio 44 punkte), t. y. sandorio šaliai kredito operacijomis suteiktos paskolos (sandorio šalies finansiniai įsipareigojimai) užtikrinamos bendrąja sandorio šalies įkeisto tinkamo turto verte (bendrąja įkaito verte). Sandorio šalies įkeistas turtas nesiejamas su konkrečiu sandorio šalies įsipareigojimu.“;

1.63. pripažinti netekusiais galios 17 ir 18 priedus.

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 2025 m. birželio 16 d.

Valdybos pirmininkas Gediminas Šimkus