Rahandusminister — Investeerimisühingu tegevusloa taotluse vorm — RTL, 69, 964

Määrus kehtestatakse «Väärtpaberituru seaduse» (RT I 2001, 89, 532; 2002, 23, 131; 63, 387; 102, 600; 105, 612; 2003, 81, 544; 88, 591; 2004, 30, 208; 36, 251; 37, 255; 2005, 13, 64) § 53 lõike 2 alusel. § 1. Taotluse vormi kehtestamine Kehtestada investeerimisühingu tegevusloa taotluse vorm, mis koosneb: 1) avaldusest investeerimisühingu tegevusloa taotlemiseks (lisa 1); 2) taotleja nõukogu ja juhatuse liikme ning taotleja tegevjuhtkonda kuuluva isiku kohta esitatavatest andmetest (lisa 2); 3) taotlejas olulist osalust omava isiku kohta esitatavatest andmetest (lisa 3). § 2. Kehtetuks tunnistamine Tunnistada kehtetuks rahandusministri 14. jaanuari 2002. a määrus nr 10 «Investeerimisühingu tegevusloa taotluse vorm» (RTL 2002, 17, 213). Minister Aivar SÕERD Kantsler Aare JÄRVAN Rahandusministri 10. juuni 2005. a määruse nr 43 «Investeerimisühingu tegevusloa taotluse vorm» lisa 1 ESITATUD ____________ (kuupäev) Avaldus investeerimisühingu tegevusloa taotlemiseks 1. Taotleja andmed: Taotleja ärinimi Registrikood Registreerimise kuupäev Taotleja asukoht (linn/vald, maakond, postiindeks) Taotleja postiaadress Telefon/Faks e-posti aadress 2. Kontaktisiku andmed Nimi Amet Telefon/Faks e-posti aadress 3. Taotleja kavandatavad investeerimisteenused: Väärtpaberi omandamine või võõrandamine oma nimel ja kliendi arvel Väärtpaberi omandamine või võõrandamine kliendi nimel ja arvel Väärtpaberitega tehingu tegemise korralduse vastuvõtmine kliendilt ja selle edastamine või täitmine kliendi arvel Väärtpaberite emiteerimise, avaliku pakkumise või väärtpaberite reguleeritud turule kauplemisele võtmise korraldamine Väärtpaberitest moodustatud portfelli valitsemine iga kliendi jaoks eraldi vastavalt kliendi poolt antud juhistele Väärtpaberitega oma arvel kauplemine Väärtpaberite emiteerimise tagamine Väärtpaberite hoidmine kliendi jaoks 4. Aktsiakapital 4.1. Aktsiakapitali suurus, rahaühik _____________________________________ 4.2. Aktsiate jaotus Aktsia liik Nimiväärtus Aktsiate arv Kokku: × 5. Andmed juhatuse või nõukogu liikmete ja tegevjuhtkonda kuuluvate isikute kohta 5.1. Nõukogu Ees- ja perekonnanimi Esimees Liikmed 5.2. Juhatus Ees- ja perekonnanimi Esimees või juhataja Liikmed 5.3. Teised tegevjuhtkonda kuuluvad isikud Ametikoht Ees- ja perekonnanimi 6. Audiitor ja sisekontrolli teostav(ad) isik(ud) Ametikoht Nimi Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) või registrikood Elu- või asukoht 7. Äriühingud, milles taotleja osalus on suurem kui 20% Ärinimi Registrikood Aktsia- või osakapitali suurus Tegevusalad Taotlejale ning igale juhile kuuluva osaluse suurus 8. Avaldusele lisatud dokumendid: Lisatud dokumendi nimetus Lehekülgede arv 1. Asutamislepingu või -otsuse notariaalselt kinnitatud ärakiri 2. Põhikirja ärakiri 3. Üldkoosoleku otsus põhikirja muutmise kohta ja põhikirja muudetud tekst (tegutseval äriühingul) 4. Taotleja aktsionäride nimekiri1 5. Andmed taotlejas olulist osalust omavate isikute kohta2 6. Andmed taotleja nõukogu ja juhatuse liikmete, teiste taotleja tegevjuhtkonda kuuluvate isikute kohta3 7. Taotleja algbilanss ning ülevaade taotleja kuludest ja tuludest või taotleja bilanss ja kasumiaruanne taotluse esitamisele eelnenud kuu lõpu seisuga (tegutseva äriühingu puhul) 8. Taotleja viimase 3 majandusaasta aruanded (olemasolu korral) 9. Äriühingu neto-omavahendite suurust tõendavad dokumendid koos audiitori järeldusotsustega 10. Taotleja 3 aasta äriplaan vastavalt seaduse § 54 lõike 1 punktile 11 11. Taotleja raamatupidamise sise-eeskiri või selle projekt 12. Taotleja sise-eeskiri või selle projekt vastavalt väärtpaberituru seaduse §-le 82 13. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse § 13 lõikes 2 sätestatud tegevusjuhend ja selle täitmise kontrollimise sisekontrollieeskiri 14. Dokument, millega võtab taotleja kohustuse tasuda tagatisfondi seaduses ettenähtud ühekordne osamakse 15. Muud asjaolud või selgitused, mida taotleja peab oluliseks: _______________________________________________________________________ Kinnitan esitatud andmete ja dokumentide õigsust: _______________________________________________________________________ Juhatuse esimees (nimi ja allkiri) _______________________________________________________________________ Juhatuse liikmed (nimi ja allkiri) Finantsinspektsiooni märkused: _______________________________________________ (ametniku nimi, allkiri) (kuupäev) Rahandusministri 10. juuni 2005. a määruse nr 43 «Investeerimisühingu tegevusloa taotluse vorm» lisa 2 Taotleja juhatuse ja nõukogu liikme ning taotleja tegevjuhtkonda kuuluva isiku kohta esitatavad andmed 1. Ees- ja perekonnanimi 2. Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) 3. Elukoht 4. Telefon 5. Hariduse kirjeldus Lõpetamise aasta Keskharidus Kõrgharidus Muu koolitus 6. Täielik ülevaade töö- ja ametikohtadest vähemalt viimase viie aasta jooksul Tööandja Tegevusala Amet Töötamise periood (aasta, kuu) 6.1. Juhatuse liikme puhul esitatakse vastutusvaldkonna kirjeldus: _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ 7. Lisatud dokumendid: Juhatuse või nõukogu liikme või taotleja tegevjuhtkonda kuuluva isiku usaldusväärsust ja väärtpaberituru seadusele vastavust kinnitavad dokumendid, mida taotleja peab vajalikuks esitada: Lisatud dokumendi nimetus Lehekülgede arv Kinnitan esitatud andmete õigsust _______________________________________ ______________________ (nimi ja allkiri) (kuupäev) Rahandusministri 10. juuni 2005. a määruse nr 43 «Investeerimisühingu tegevusloa taotluse vorm» lisa 3 Taotlejas olulist osalust omava isiku kohta esitatavad andmed 1. Olulist osalust omav aktsionär Ärinimi või ees- ja perekonnanimi Registrikood (selle olemasolul) või isikukood (selle puudumisel sünniaeg) Elu- või asukoht Taotlejas olulise osaluse omamisega seonduvad asjaolud vastavalt väärtpaberituru seaduse §-le 10 2. Olulist osalust omava juriidilise isiku kohta esitatavad andmed4 2.1. Ärinimi 2.2. Registrikood 2.3. Asukoht 2.4. Nõukogu Ees- ja perekonnanimi Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) Esimees Liikmed 2.5. Juhatus Ees- ja perekonnanimi Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) Esimees või juhataja Liikmed 2.6. Andmed konsolideerimisgrupi kohta5 Äriühing Äriühingu osaluse suurus 2.7. Konsolideerimisgrupi struktuuri kirjeldus5 _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ 3. Lisatud dokumendid: Lisatud dokumendi nimetus Lehekülgede arv 1. Olulist osalust omava äriühingu registritunnistuse kinnitatud ärakiri 2. Olulist osalust omava äriühingu põhikirja olemasolul selle ärakiri 3. Olulist osalust omava juriidilise isiku viimase kolme majandusaasta aruanded (olemasolu korral) ja audiitori järeldusotsused6 4. Olulist osalust omava juriidilise isiku auditeeritud vahearuanne I poolaasta kohta6 ja audiitori järeldusotsus7 5. Konsolideerimisgrupi5, kuhu olulist osalust omav juriidiline isik kuulub, viimase kahe majandusaasta aruanded ja audiitori järeldusotsused 6. Punktides 2.4 ja 2.5 nimetatud isikute usaldusväärsust ja laitmatut ärialast mainet kinnitavad dokumendid, mida peetakse oluliseks esitada 7. Olulist osalust omava füüsilise isiku varanduslikku seisu tõendavad dokumendid 3 viimase aasta kohta 8. Andmed ja dokumendid olulist osalust omava isiku poolt olulise osaluse omamiseks kasutatud rahaliste või mitterahaliste vahendite kohta 9. Järelevalveasutuse väljastatud kinnitus selle kohta, et olulist osalust omaval isikul on tegevusluba ja tema tegevus ei ole järelevalveasutuse teada vastuolus kehtivate õigusaktidega8 Kinnitan esitatud andmete õigsust _________________________________________ ______________________ (nimi ja allkiri) (kuupäev) ______________ 1 Nimekirjas näidatakse ära aktsionäri nimi, olemasolu korral registri- või isikukood või selle puudumisel sünniaeg ning andmed iga aktsionäri poolt omatavate aktsiate ja häälte kohta. 2 Esitatakse iga olulist osalust omava juriidilise ja füüsilise isiku kohta vastavalt lisale 3. 3 Esitatakse nõukogu ja juhatuse liikmete ning teiste taotleja juhtkonda kuuluvate isikute kohta vastavalt lisale 2. 4 Punktides 2–2.7 küsitud andmed esitatakse iga olulist osalust omava juriidilise isiku kohta. 5 Andmed esitatakse juhul, kui olulist osalust omav juriidiline isik kuulub konsolideerimisgruppi. 6 Esitatakse juhul, kui taotluse esitamise ajaks on viimase majandusaasta lõppemisest möödunud üle 9 kuu. 7 Esitatakse, kui selle koostamine on õigusaktiga ette nähtud. 8 Esitatakse juhul, kui taotlejas omab olulist osalust välisriigi, mis ei ole lepinguriik (edaspidi kolmas riik), krediidiasutus, fondivalitseja, investeerimisfond, investeerimisühing, kindlustusandja või muu finantsjärelevalve alla kuuluv isik.