Rahandusminister — Pensionifondide seadusest tulenevate õigusaktide kinnitamine — RTL, 297, 1218

Pensionifondide seaduse (RT I 1998, 61, 979) paragrahvi 12 lõike 6, paragrahvi 31 lõike 4, paragrahvi 34 lõike 4 ja paragrahvi 38 lõike 1 alusel määran: 1. Kinnitada «Pensionifondivalitseja poolt pensionifondi osakute omandamise ja tagasivõtmise kord» (juurde lisatud). 2. Kinnitada «Pensionifondi arvelt makstavate tasude piirmäärade arvestamise ja rakendamise kord» (juurde lisatud). 3. Kinnitada «Piirangud pensionifondi vara investeerimisel teatud liiki väärtpaberitesse» (juurde lisatud). 4. Kinnitada «Riikide nimekiri, milles asuvate krediidiasutuste hoiustesse on lubatud investeerida pensionifondi vara» (juurde lisatud). Minister Mart OPMANN Asekantsler kantsleri ülesannetes Peep LASS Kinnitatud rahandusministri 30. septembri 1998. a määrusega nr 81 Pensionifondivalitseja poolt pensionifondi osakute omandamise ja tagasivõtmise kord ÜLDSÄTTED 1. Pensionifondivalitseja (edaspidi fondivalitseja) peab omama vähemalt 2% iga tema poolt valitsetava pensionifondi osakutest (edaspidi osak), välja arvatud käesoleva korra punktis 2 sätestatud juhul. 2. Kuue kuu jooksul pärast pensionifondi (edaspidi fond) ülevõtmist võib fondivalitsejale kuuluda vähem kui 2 % osakutest. Hiljemalt kahe kuu möödumisel pärast fondi ülevõtmist peab fondivalitsejale kuuluma vähemalt 0,5 % ning hiljemalt nelja kuu möödumisel vähemalt 1 % osakutest. 3. Fondivalitsejale kuuluvate osakute osakaalu määramiseks käesoleva korra kohaselt jagatakse fondivalitsejale kuuluvate osakute arv selle fondi väljalastud ja tagasivõtmata osakute koguarvuga. 4. Käesolevas korras fondivalitseja suhtes sätestatut kohaldatakse osakute tagasivõtmise osas ka isikule, kes enam ei valitse fondi, mille osakute tagasivõtmist ta nõuab. Isik, kes on fondi valitsemise õiguse teisele fondivalitsejale või depoopangale üle andnud, võib taotleda selle fondi osakute tagasivõtmist üksnes pärast kuue kuu möödumist fondi valitsemise õiguse üleminekust. 5. Väärtpaberiinspektsioon võib nõuda fondivalitsejalt osakute: 1) omandamist, kui ei ole täidetud käesoleva korra lõigetes 1 ja 2 sätestatud nõuded; 2) tagasivõtmist, kui fondivalitsejale kuulub rohkem kui 5 % osakutest; 3) tagasivõtmist, kui fondi valitsemise õiguse üleandmisest fondivalitseja poolt on möödunud rohkem kui üheksa kuud. 6. Fondivalitseja poolt osakute omandamine (edaspidi omandamine) või temale kuuluvate osakute tagasivõtmine (edaspidi tagasivõtmine) toimub üks kord kuus fondi tingimustes määratud kuupäeval (edaspidi tähtpäev). Kui nimetatud kuupäev on puhkepäev või riiklik püha, toimub osakute omandamine või tagasivõtmine sellele kuupäevale järgneval tööpäeval (edaspidi tähtpäev). 7. Osakute omandamisel või tagasivõtmisel ei või teostada tasaarveldust muude nõuetega, välja arvatud Väärtpaberiinspektsiooni loal käesoleva korra punktis 4 sätestatud juhul. Väljalaske- ja tagasivõtmistasu laekumine fondivalitsejale arvestatakse ja dokumenteeritakse eraldi. TAOTLEMINE 8. Osakute omandamiseks või tagasivõtmiseks peab fondivalitseja hiljemalt kuus tööpäeva enne tähtpäeva esitama Väärtpaberiinspektsioonile vastava taotluse. Kui selleks ajaks ei ole taotlus Väärpaberiinspektsiooni jõudnud, loetakse et taotlust ei ole esitatud. 9. Fondivalitseja peab esitama taotluse osakute omandamiseks, kui talle kuulub vähem kui 2 % osakutest. 10. Taotluses peab olema märgitud: 1) fondivalitseja ärinimi ja asukoht; 2) fondi nimetus; 3) fondi aktivate turuväärtus; 4) fondi puhasväärtus; 5) väljalastud ja tagasivõtmata osakute arv; 6) fondivalitsejale kuuluvate osakute arv ja nende osakaal; 7) fondi investeeringute struktuur; 8) andmed pärast viimase regulaarse aruande esitamist toimunud või lähima 20 päeva jooksul kavandatava fondi vara ümberhindamiste kohta; 9) osakute arv, mille omandamist või tagasivõtmist taotletakse. 11. Käesoleva korra punkti 10 alapunktides 3--7 nimetatud andmed märgitakse taotluse esitamisele eelneva tööpäeva seisuga. Taotlusele kirjutab alla fondivalitseja juhatuse liige. 12. Taotluse läbivaatamiseks võib Väärtpaberiinspektsioon nõuda taotlejalt täiendavaid andmeid ja dokumente. KOOSKÕLASTAMINE 13. Väärtpaberiinspektsioon vaatab taotluse läbi ja kooskõlastab taotluse või keeldub selle kooskõlastamisest. Väärtpaberiinspektsioon võib õigusaktides sätestatud nõuetest või osakuomanike huvidest lähtudes kooskõlastada taotluse osaliselt või nõuda suurema arvu osakute omandamist või tagasivõtmist, kui oli taotluses märgitud. 14. Väärtpaberiinspektsioon keeldub osakute omandamise kooskõlastamisest, kui fondivalitsejale kuulub taotluse esitamise päeval rohkem kui 5 % osakutest. 15. Väärtpaberiinspektsioon võib keelduda osakute omandamise taotluse kooskõlastamisest, kui: 1) osakute omandamisel kuuluks fondivalitsejale rohkem kui 5 % osakutest; 2) osakute väljalaskmine ja tagasivõtmine on peatatud; 3) ilmneb, et taotluses esitatud andmed on ebaõiged või mittetäielikud; 4) taotlust ei esitatud õigeaegselt; 5) ilmneb, et taotlemine on tingitud fondi puhasväärtuse ümberhindamisest või muudest asjaoludest, mis mõjutavad osaku puhasväärtust ja mida fondijuht või fondivalitseja juhatuse liige teadsid või pidid teadma; 6) osakute omandamine ei oleks osakuomanike parimates huvides. 16. Väärtpaberiinspektsioon keeldub osakute tagasivõtmise taotluse kooskõlastamisest, kui: 1) fondivalitsejale kuulub taotlemise esitamise või otsuse tegemise päeval vähem kui 2 % osakutest; 2) fondivalitsejale kuuluks osakute tagasivõtmisel vähem kui 2 % osakutest; 3) rahandusminister on oma käskkirjaga andnud fondivalitsejale tähtaja puuduste kõrvaldamiseks vastavalt investeerimisfondide seaduse (RT I 1997, 34, 535; 1998, 61, 979) paragrahvi 25 lõikele 4 või pensionifondide seaduse paragrahvi 10 lõikele 2 ja nimetatud puudused ei ole kõrvaldatud; 4) osakute tagasivõtmist taotleb isik, kes on fondi valitsemise õiguse üle andnud ja üleandmisest ei ole möödunud rohkem kui kuus kuud; 5) on algatatud fondi likvideerimine ja fondi valitsemise õigust ei ole pärast seda üle antud teisele fondivalitsejale. 17. Väärtpaberiinspektsioon võib keelduda osakute tagasivõtmise taotluse kooskõlastamisest, kui: 1) osakute väljalaskmine ja tagasivõtmine on peatatud; 2) ilmneb, et taotluses esitatud andmed on ebaõiged või mittetäielikud; 3) taotlust ei esitatud õigeaegselt; 4) ilmneb, et taotlemine oli tingitud fondi puhasväärtuse ümberhindamisest või muudest asjaoludest, mis mõjutavad osaku puhasväärtust ja mida fondijuht või fondivalitseja juhatuse liige teadsid või pidid teadma; 5) Väärtpaberiinspektsioon on teinud fondivalitsejale ettekirjutise ja see on täitmata või selle täitmise tähtaeg ei ole saabunud; 6) fondivalitsejale väljastatud investeerimisfondide valitsemise tegevusloa kehtivuse lõppemiseni on vähem kui üks kuu ning fondivalitseja ei ole esitanud taotlust tegevusloa pikendamiseks; 7) osakute tagasivõtmine ei oleks osakuomanike parimates huvides. 18. Otsuse taotluse kooskõlastamise või sellest keeldumise kohta teeb Väärtpaberiinspektsiooni peadirektor või tema kohusetäitja. Teade otsuse kohta edastatakse fondivalitsejale hiljemalt kaks tööpäeva enne tähtpäeva. Kui teadet ei ole selleks ajaks fondivalitsejale saabunud, loetakse taotlus mittekooskõlastatuks. 19. Käesoleva korra punktis 18 nimetatud otsus ja teade peavad muuhulgas sisaldama järgmisi andmeid: 1) osakute arv, mida fondivalitseja võib omandada või tagasi võtta; 2) osakute arv, mida fondivalitseja on kohustatud omandama või tagasi võtma; 3) tähtpäev, millal osakute omandamine või tagasivõtmine toimub; 4) otsuse tegemise kuupäev. 20. Osakute omandamisest või tagasivõtmisest peab fondivalitseja viivitamata teavitama Väärtpaberiinspektsiooni. Nimetatud teade peab muu hulgas sisaldama: 1) omandatud või tagasivõetud osakute arvu; 2) osakute omandamise või tagasivõtmise päeva (edaspidi tehingupäev); 3) osakute arvu tehingupäeval; 4) osaku puhasväärtust tehingupäeval ja tehingupäevale eelneval ja järgneval tööpäeval; 5) vastavaid selgitusi, kui omandatud või tagasivõetud osakute arv erines Väärtpaberiinspektsiooni poolt kooskõlastatud osakute arvust. Kinnitatud rahandusministri 30. septembri 1998. a määrusega nr 81 Pensionifondi arvelt makstavate tasude piirmäärade arvestamise ja rakendamise kord 1. Käesolev pensionifondi arvelt makstavate tasude arvestamise ja rakendamise kord (edaspidi kord) määrab kindlaks pensionifondide seaduse paragrahvi 31 lõikes 1 nimetatud tasude piirmäärad ning nende arvestamise ja rakendamise korra. 2. Pensionifondi seaduse paragrahvi 31 lõike 1 punktis 1 nimetatud valitsemistasu (edaspidi valitsemistasu) ja sama lõike punktis 2 nimetatud depoopangale makstava tasu (edaspidi depootasu) suurused määratakse kindlaks pensionifondi tingimustega. Valitsemis- ja depootasu suurused määratakse konkreetse suhtarvuna pensionifondi aktivate turuväärtusest (edaspidi fondi aktivad) aasta arvestuses. 3. Valitsemis- ja depootasude suurus tuleb välja arvestada ja seda tuleb kajastada fondi vara puhasväärtuses iga tööpäev. Tasude ülekandmine fondivalitsejale ja depoopangale toimub pensionifondi tingimustes ja/või depoolepingus määratud korras. 4. Pensionifondi seaduse paragrahvi 31 lõike 1 punktis 3 nimetatud fondi arvel teostatavate tehingutega vahetult seotud ülekandekulud ja teenustasud (edaspidi tehingukulud) arvestatakse fondi vara arvelt maha kulude tegemise päeval, välja arvatud juhul, kui tehingukulud tasub fondivalitseja või depoopank. Fondi arvelt tehingukulude katmine kajastatakse samal päeval fondi puhasväärtuses. 5. Käesoleva korra punktis 2 nimetatud tasude määrad ei või aasta arvestuses fondi aktivatest kokku moodustada rohkem kui 3%, kusjuures 250 miljonit krooni ületava fondi aktivate summa pealt on vastavaks piirmääraks 2,85% ja 500 miljonit krooni ületava summa pealt 2,75%. Kinnitatud rahandusministri 30. septembri 1998. a määrusega nr 81 Piirangud pensionifondi vara investeerimisel teatud liiki väärtpaberitesse 1. Käesolevad piirangud on kehtestatud pensionifondide seaduse paragrahvi 34 lõike 4 alusel, lähtudes vajadusest tagada pensionifondi osakuomanike huvide tõhusam kaitse pensionifondi vara investeerimisel investeerimisfondi seaduse paragrahvi 102 lõike 1 punktis 3 nimetatud väärtpaberitesse. 2. Rahandusministri 19. novembri 1997 a. määrusega nr. 73 (RTL 1997, 194/195, 1022) kinnitatud «Riikide nimekiri, milles asuvate väärtpaberibörside nimekirjadesse kantud või mille väärtpaberiturul kaubeldavatesse väärtpaberitesse on lubatud paigutada investeerimisfondi vara» (edaspidi määrus) punkti 2 alapunktides 5, 6, 8, 10, 11, 13 ja 14 nimetatud riikide väärtpaberibörside nimekirjadesse kantud või reguleeritud väärtpaberiturul kaubeldavatesse väärtpaberitesse ei või investeerida pensionifondi vara kokku rohkem kui 30% ulatuses pensionifondi aktivate turuväärtusest. 3. Määruse punkti 2 alapunktides 12 ja 15 nimetatud riikide väärtpaberibörside nimekirjadesse kantud või reguleeritud väärtpaberiturul kaubeldavatesse väärtpaberitesse ei või investeerida pensionifondi vara kokku rohkem kui 1 % ulatuses pensionifondi aktivate turuväärtusest. Kinnitatud rahandusministri 30. septembri 1998. a määrusega nr 81 Riikide nimekiri, milles asuvate krediidiasutuste hoiustesse on lubatud investeerida pensionifondi vara Riikideks, milles asuvate krediidiasutuste hoiustesse lisaks Eesti Vabariigile ja Euroopa Liidu liikmesriikidele on lubatud paigutada pensionifondi vara, on Majandusliku Koostöö ja Arengu Organisatsiooni (OECD) liikmesriigid ning Läti Vabariik ja Leedu Vabariik.