Rahandusminister — Väärtpaberituru kutseliste osaliste ja fondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorralduse kinnitamine — RTL, 273, 1130

Investeerimisfondide seaduse (RT I 1997, 34, 535; 1998, 61, 979) paragrahvi 19 lõike 4, pensionifondide seaduse (RT I 1998, 61, 979) paragrahvi 5 lõike 2 ja paragrahvi 6 lõike 6, väärtpaberituru seaduse (RT I 1993, 35, 543; 1996, 26, 528; 1997, 34, 535; 1998, 61, 979) paragrahvi 18 lõike 2 ja Vabariigi Valitsuse 3. juuni 1997. a määrusega nr 107 (RT I 1997, 42, 687) kinnitatud «Väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentsi taotlemise, väljaandmise ja tühistamise korra» punkti 4 alusel määran: 1. Kinnitada «Väärtpaberituru kutseliste osaliste ja fondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus» (juurde lisatud). 2. Tunnistada kehtetuks rahandusministri 29. augusti 1997. a määrusega nr 58 (RTL 1997, 130, 762) kinnitatud «Väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentside ja fondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus». Minister Mart OPMANN Asekantsler kantsleri ülesannetes Peep LASS Kinnitatud rahandusministri 2. septembri 1998. a määrusega nr 71 Väärtpaberituru kutseliste osaliste ja fondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus I. ÜLDSÄTTED 1. Käesolev väärtpaberituru kutseliste osaliste ja fondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus (edaspidi kord) määrab kindlaks väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentside (edaspidi tegevusluba) ning fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni (edaspidi komisjon) töökorralduse, sätestades muu hulgas ka komisjonile tegevusloa taotlemisel esitatavate andmete ja dokumentide esitamise korra ja vormid. 2. Komisjoni ülesanne on väärtpaberituru kutseliste osaliste, fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade väljaandmise, pikendamise ja tühistamise taotluste läbivaatamine ning rahandusministrile sellekohaste ettepanekute tegemine, samuti ettepanekute tegemine investeerimisfondide seaduse § 25 lõikes 4 ja pensionifondide seaduse § 10 lõikes 2 sätestatud tähtaja määramiseks. Tegevusloa pikendamisena käesoleva korra tähenduses mõistetakse tegevusloa väljastamist seoses eelneva tegevusloa tähtaja lõppemisega. 3. Komisjon on seitsmeliikmeline ning selle koosseisu kinnitab rahandusminister oma käskkirjaga. Komisjoni koosseisu kinnitamisel määrab rahandusminister komisjoni liikmete hulgast komisjoni esimehe ja esimehe asetäitja. Komisjoni esimehe äraolekul täidab komisjoni esimehe ülesandeid tema asetäitja. Komisjoni esimehe ja asetäitja äraolekul määrab rahandusminister oma käskkirjaga komisjoni esimehe ülesannete täitmiseks tema asendaja. 4. Komisjoni töövormiks on istung. Korralised istungid toimuvad iga kuu viimasel tööpäevast neljapäeval. Taotluste puudumisel jäetakse korraline istung ära. II. ISTUNGI ETTEVALMISTAMINE 5. Komisjoni istungi valmistab ette Väärtpaberiinspektsioon. Ettevalmistamise käigus Väärtpaberiinspektsioon: 1) registreerib tegevusloa väljaandmise ja pikendamise taotlused, märkides esitatud avaldusele selle saabumise kuupäeva; 2) vaatab läbi tegevusloa väljaandmise ja pikendamise taotlused ning kontrollib esitatud taotluste täielikkust ja vastavust kehtestatud nõuetele; 3) viib vajadusel läbi taotleja kohapealse kontrolli (inspekteerimise); 4) valmistab ette taotlused tegevusloa tühistamiseks või investeerimisfondide seaduse § 25 lõikes 4 ja pensionifondide seaduse § 10 lõikes 2 sätestatud tähtaja määramiseks. 6. Komisjoni istungile esitatavad tegevusloa väljaandmise või pikendamise taotlused peavad vastama käesoleva korraga kehtestatud nõuetele. Käesoleva korra punktides 7, 8 ja 13 märgitud juhtudel tuleb ning punktides 10 ja 11 märgitud juhtudel võib esitada andmed käesolevale korrale lisatud vormidel. 7. Väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa taotlemisel esitatakse: 1) avaldus (lisa 1); 2) äriühingu asutamislepingu ja kehtiva põhikirja koopiad; 3) äriregistri registrikaardi väljavõte; 4) andmed nõukogu ja juhatuse liikmete, tegevjuhtkonna ja teiste tegevusalaga seotud vastutavate isikute kohta, täites iga sellise isiku kohta lisas 2 toodud vormi; 5) andmed väärtpaberispetsialisti kohta (lisa 6), tema kvalifikatsioonitunnistuse koopia ja väljavõte töölepingust; 6) andmed iga juriidilise (lisa 3) või füüsilise isiku (lisa 4) kohta, kes omab taotlejas olulist osalust, s.o kelle otsene või kaudne osalus taotleja osa- või aktsiakapitalist või osalusega esindatud häältest ületab 5%; 7) andmed taotletavaks tegevuseks põhiliselt kasutatavate ruumide kohta ning väljavõte rendi- või üürilepingust või muust dokumendist, mis tõendab taotleja õigust nende ruumide kasutamiseks; 8) andmed tütar- ja sidusühingute kohta (lisa 8); 9) andmed muude tegevuslubade/litsentside kohta (lisa 7); 10) andmed tegevuskohtade kohta, kus osutatakse tegevusloaga taotletavaid teenuseid (lisa 10); 11) andmed kuuluvuse kohta erialaliitudesse ja organisatsioonidesse (lisa 9); 12) andmed taotleja tegevusega seotud kahe viimase aasta kohtuasjade või nende puudumise kohta; 13) andmed taotleja vastu kahel viimasel aastal algatatud pankrotimenetluste või nende puudumiste kohta; 14) Maksuameti õiend maksuvõlgnevuste puudumise kohta; 15) taotleja kolme viimase aasta auditeeritud majandusaasta aruanded ja avalduse esitamisele eelneva kvartali bilanss ja kasumiaruanne, välja arvatud äriühingu asutamisel; 16) äriplaan vastavalt käesoleva korra punktis 15 kehtestatud nõuetele; 17) tõend riigilõivu tasumise kohta. 8. Väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa pikendamise taotlemisel tuleb lisaks käesoleva korra punktis 7 nimetatud andmetele esitada taotleja senise tegevuse aruanne väärtpaberituru kutselise osalisena. Taotleja peab pikendamise taotluse Väärtpaberiinspektsioonile esitama hiljemalt 40 päeva enne senise tegevusloa kehtivuse tähtaja lõppemist. 9. Lisaks käesoleva korra punktides 7 ja 8 nimetatule esitab Väärtpaberiinspektsioon väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa pikendamise taotlemisel komisjonile: 1) ülevaate taotlejale tehtud ettekirjutustest ja nende täitmisest; 2) loetelu taotlejale ja/või tema juhtimisorganite liikmetele või töötajatele määratud karistuste kohta; 3) ülevaate taotleja väärtpaberispetsialisti tegevuse kohta väärtpaberi-spetsialistina, s.h rikkumised, tehtud ettekirjutused, määratud karistused; 4) kokkuvõtte taotleja kontrollimistest ning taotleja viimase kontrollimise akti. 10. Fondivalitseja tegevusloa taotlemisel esitatakse: 1) avaldus (lisa 1), milles kajastuvad ka vormi punktides 14, 20 ja 19 nimetatud andmed vastavalt taotleja aktsionäride, audiitori ja prokuristi kohta; 2) taotleja põhikiri, tegutseva aktsiaseltsi korral ka üldkoosoleku otsus põhikirja muutmise kohta; 3) asutamislepingu notariaalselt tõestatud ärakiri ja aktsiakapitali olemasolu tõendav dokument (fondivalitseja asutamisel) või äriregistri väljavõte, viimane majandusaasta aruanne ja Maksuameti kohaliku asutuse tõend maksuvõlgnevuste puudumise kohta (tegutseva aktsiaseltsi puhul); 4) äriplaan, mis koostatakse lähtudes käesoleva korra punkti 13 alapunktis 13 viidatud nõuetest, kusjuures eraldi tuuakse välja kavad investeerimisfondide ja individuaalportfellide valitsemise osas; 5) andmed taotleja juhatuse ja nõukogu liikmete kohta, täites iga sellise isiku kohta lisas 2 toodud vormi; 6) andmed fondijuhi kohta (lisa 6) ja ärakiri fondijuhiga sõlmitud lepingust, mille kohaselt ta kohustub pärast aktsiaseltsile tegevusloa andmist asuma selles täitma fondijuhi ülesandeid; 7) andmed iga juriidilise (lisa 3) või füüsilise isiku (lisa 4) kohta, kellele otseselt või kaudselt kuulub rohkem kui 10% aktsiatega esindatud häältest, juriidilisest isikust aktsionäri puhul ka viimane tegevusaruanne (auditeeritud majandusaasta aruanne); 8) fondivalitseja tegutsemiseks vajalike tööruumide kasutamise võimalust ja seisukorda tõendavad dokumendid ja andmed; 9) tõend riigilõivu tasumise kohta. 11. Fondivalitseja tegevusloa pikendamise taotlemisel esitatakse: 1) avaldus (lisa 1); 2) tegevusaruanne, mis sisaldab andmeid ja analüüsi taotleja senise tegevuse kohta fondivalitsejana, samuti ülevaadet kõikidest olulisematest sündmustest ja muutustest; 3) Maksuameti kohaliku asutuse tõend maksuvõlgnevuste puudumise kohta; 4) kinnitus, et Väärtpaberiinspektsioonile on esitatud kõik andmed ja dokumendid muudatuste kohta alates eelmise tegevusloa väljastamisest; 5) tõend riigilõivu tasumise kohta. 12. Lisaks käesoleva korra punktis 11 nimetatule esitab Väärtpaberiinspektsioon fondivalitseja tegevusloa pikendamise taotlemisel komisjonile: 1) käesoleva korra punkti 10 alapunktides 2, 5, 6 ja 7 nimetatud andmed ja dokumendid, kui need on muutunud või neid ei ole eelmistel kordadel komisjonile esitatud; 2) ülevaate taotlejale tehtud ettekirjutustest ja nende täitmisest, samuti investeerimisfondide seaduse §-des 45, 49 ja 113 lõikes 3 nimetatud juhtumitest; 3) loetelu taotlejale, tema juhtimisorganite liikmetele või töötajatele määratud karistustest; 4) fondivalitseja viimasena kinnitatud majandusaasta aruanne ning regulaarne kvartaalne aruanne; 5) taotleja poolt valitsetavate investeerimisfondide viimasena kinnitatud aasta- või poolaastaaruanded ning viimased regulaarsed aruanded; 6) ülevaate taotleja fondijuhtide tegevuse kohta fondijuhina või väärtpaberispetsialistina, s.h rikkumised, tehtud ettekirjutused, määratud karistused; 7) kokkuvõtte taotleja kontrollimistest ning taotleja viimase kontrollimise akti. 13. Pensionifondivalitseja tegevusloa taotlemisel esitatakse: 1) avaldus (lisa 1), milles kajastuvad ka vormi punktides 14, 20 ja 19 nimetatud andmed vastavalt taotleja aktsionäride, audiitori ja prokuristi kohta; 2) üldkoosoleku otsus põhikirja muutmise kohta; 3) väljavõte äriregistri registrikaardist; 4) viimasena kinnitatud majandusaasta aruanne; 5) bilanss ja kasumiaruanne taotluse esitamisele eelnenud kuu lõpu seisuga, kui taotluse esitamisel on majandusaasta lõpust möödunud rohkem kui seitse kuud; 6) pensionifondide seaduse § 6 lõike 2 punktis 6 ja lõikes 3 sätestatud nõuete kohane tegevuse aruanne; 7) taotleja poolt valitsetavate investeerimisfondide viimasena kinnitatud aasta- või poolaastaaruanne ning investeeringute aruanne, mis on koostatud esitamisele eelnenud kuu viimase tööpäeva seisuga; 8) Maksuameti kohaliku asutuse tõendid fondivalitseja ja juriidilisest isikust aktsionäri, kellel on otseselt või kaudselt või koos ühte kontserni kuuluvate ettevõtjatega rohkem kui 10% fondivalitseja aktsiakapitalist või aktsiatega esindatud häältest, maksuvõlgnevuste puudumise kohta, mis ei või avalduse esitamisel olla vanemad kui kümme päeva; 9) andmed taotleja juhatuse, nõukogu ja juhtkonna liikmete ning sisekontrolöri kohta, täites iga sellise isiku kohta lisas 2 toodud vormi; 10) andmed iga juriidilisest (lisa 3) või füüsilisest isikust (lisa 4) aktsionäri kohta, kellel on otseselt või kaudselt või koos ühte kontserni kuuluvate ettevõtjatega rohkem kui 10% fondivalitseja aktsiakapitalist või aktsiatega esindatud häältest, juriidilisest isikust aktsionäri puhul ka eelmise majandusaasta kinnitatud aruanne; 11) andmed äriühingute kohta, milles fondivalitseja osalus on suurem kui 10% aktsia- või osakapitalist (lisa 8), samuti samad andmed nende äriühingute kohta, milles fondivalitseja, tema juhatuse liikmete ja nõukogu liikmete, prokuristi ja pensionifondi fondijuhi osalus kokku on suurem kui 10%; 12) pensionifondi moodustamise otsus; 13) kolme aasta äriplaan vastavalt pensionifondide seaduse § 6 lõikes 4 sätestatud nõuetele; 14) andmed pensionifondi fondijuhi kohta (lisa 6); 15) pensionifondi tingimused; 16) pensionifondi osakute emissiooniprospekt; 17) depooleping; 18) depoopanga eelmise majandusaasta kinnitatud aastaaruanne; 19) andmed depoopanga kohta (lisa 5); 20) tõend riigilõivu tasumise kohta. 14. Lisaks käesoleva korra punktis 13 nimetatule esitab Väärtpaberiinspektsioon pensionifondivalitseja tegevusloa taotlemisel komisjonile: 1) ülevaate taotlejapoolsetest rikkumistest, samuti talle tehtud ettekirjutustest ja nende täitmisest, samuti investeerimisfondide seaduse §-des 45, 49 ja 113 lõikes 3 nimetatud juhtumitest; 2) loetelu taotlejale, tema juhtimisorganite liikmetele või töötajatele määratud karistustest; 3) fondivalitseja viimasena kinnitatud majandusaasta aruanne ning regulaarne kvartaalne aruanne; 4) taotleja poolt valitsetavate investeerimisfondide viimasena kinnitatud aasta- või poolaastaaruanded ning viimased regulaarsed aruanded; 5) ülevaate taotleja fondijuhtide tegevuse kohta fondijuhina, s.h rikkumised, tehtud ettekirjutused, määratud karistused; 6) kokkuvõtte taotleja kontrollimisest ning taotleja viimase kontrollimise akti. 15. Käesoleva korra punkti 7 alapunktis 16 ja punkti 10 alapunktis 4 nimetatud äriplaanis tuuakse välja vähemalt järgmised andmed tervikuna ja kavandatavate tegevusvaldkondade lõikes taotleja kahe järgneva tegevusaasta kohta: 1) tegevuse lühikirjeldus, s.h kasutatavate info- ja kauplemissüsteemide kirjeldus; 2) taotleja konkurentsieeliste kirjeldus ning teenuse turumahu ja taotleja turuosa eeldatav suurus; 3) prognoositav teenuste käive, kulud ja kasum kvartalite kaupa; 4) teenuste osutamiseks vajalike investeeringute maht ja struktuur; 5) väärtpaberivahendustegevuse puhul klientide või enda nimel tehtud tehingute maht kvartalite lõikes, samuti jaotus eri liiki turgude (jae, hulgi, börsid jt) ning vahendatavate instrumentide liikide ja emitendi asukohamaade lõikes; 6) emissioonide korraldamisel ja tagamisel emissioonide arv, maht ning jaotus instrumentide liikide ja emitendi asukohamaade lõikes; 7) taotleja enda väärtpaberiportfelli maht ja struktuur kvartalite lõikes; 8) kavandatav valitsetavate individuaalportfellide keskmine summaarne maht kvartalite lõikes. 16. Käesoleva korra punktis 6 nimetatud vormide täitmisel lähtutakse järgmisest: 1) taotluse vormid täidetakse selgesti loetavas masinakirjas; 2) kõik parandused vormidel viseeritakse sama isiku poolt, kes allkirjastab vastava vormi; 3) kõik andmed, mida ei ole võimalik kajastada vormil, esitatakse eraldi allkirjastatud lehel koos viitega vastavale vormile ja selle punktile; 4) vormides nõutud isikukood märgitakse Eesti Vabariigi kodanike kohta, teiste isikute puhul märgitakse nende sünniaeg ja lisatakse riik, mille kodakondsust omab; 5) vormides nõutud isiku nime korral kirjutatakse tema eesnimi (-nimed) ja perekonnanimi (-nimed); 6) vormides küsitud andmetele kõrghariduse kohta märgitakse õppeasutuse nimi, asukoht, omandatud eriala, kutsekraad või kvalifikatsioon, õppimise ja lõpetamise aeg, ja lisatakse haridust tõendava dokumendi koopia. Läbitud muu koolituse kohta märgitakse kursuse läbiviija ja teema, toimumise aeg ja koht, olemasolul lisatakse koopia kursuse tunnistusest; 7) käesoleva korra lisades 3 ja 4 toodud vormid täidetakse iga isiku kohta, kes otseselt või kaudselt omab vastavat osalust, kaudse osaluse korral lisatakse eraldi selgitus selle struktuuri kohta. 17. Taotlusele võidakse lisada muid dokumente, mida peetakse vajalikuks. Kirjalik dokument esitatakse algdokumendi, ärakirja või väljavõttena. Kui on esitatud ärakiri või väljavõte, on Väärtpaberiinspektsioonil õigus nõuda istungile algdokumendi esitamist. 18. Kõik taotlemisel esitatavad andmed ja dokumendid esitatakse eesti keeles. Kui taotluses sisalduv dokument on võõrkeeles, lisatakse eestikeelne tõlge. 19. Esitatud andmete ja dokumentide täielikkuse ja õigsuse eest vastutab taotleja. Avaldusele (lisa 1) kirjutab alla taotleja juhatuse esimees, juhatuse liige või tegevjuht. 20. Taotlus esitatakse isiklikult või saadetakse postiga. Posti teel esitatud taotluse esitamise kuupäevaks loetakse postitempli kuupäev. 21. Kui andmed muutuvad enne komisjoni otsuse langetamist või rahandusministri poolt käskkirja väljaandmist, esitatakse muutunud andmed viivitamata uuendatud kujul Väärtpaberiinspektsioonile. 22. Vajadusel nõuab Väärtpaberiinspektsioon taotlejatelt esitamisele kuuluvate andmete kohta täpsustavat teavet ja dokumente. Taotleja peab nõutud teabe esitama 20 kalendripäeva jooksul arvates teate kättesaamise päevast. 23. Kui taotleja ei esita käesoleva töökorra punktis 22 nimetatud tähtajaks kõiki vajalikke ja nõuetekohaselt vormistatud dokumente ja andmeid, tagastab Väärtpaberiinspektsioon kõik taotlusmaterjalid taotlejale, näidates ära tagastamise põhjused. Kui taotlus tagastatakse ilma seda läbi vaatamata või küsitakse täiendavaid andmeid ja/või dokumente, teeb Väärtpaberiinspektsioon avaldusele sellekohase märke. III. ISTUNGI KOKKUKUTSUMINE 24. Komisjoni istungi kutsub kokku ja seda juhatab komisjoni esimees, tema äraolekul komisjoni esimehe asetäitja või tema asendaja. Istungi võib kokku kutsuda ja seda juhatada ka rahandusminister. 25. Väärtpaberiinspektsioon esitab vähemalt viis tööpäeva enne korralise istungi toimumist komisjoni esimehele: 1) istungi päevakorraprojekti; 2) taotlused koos käesoleva korra punktides 7--17 nimetatud vastavate andmete ja dokumentidega; 3) ettepaneku korral tegevusloa tühistamiseks või tähtaja määramiseks tühistamise aluseks olevate puuduste kõrvaldamiseks selle aluseks oleva põhjenduse, dokumendid ja andmed, mis muu hulgas sisaldavad ka hinnangut tegevusloa tühistamise või tähtaja määramise mõju kohta investoritele ja väärtpaberiturule; 4) Väärtpaberiinspektsiooni seisukoha käesoleva korra punktis 42 nimetatud otsuse eelnõuna. 26. Komisjoni korralisest istungist peab komisjoni liikmetele teatama hiljemalt kolm tööpäeva enne selle toimumist. Erakorralistel asjaoludel teatatakse istungist komisjoni liikmetele hiljemalt 24 tundi enne selle toimumist. 27. Komisjoni istungi teatele kirjutab alla istungi kokkukutsuja. Teates tuleb näidata istungi toimumise aeg ja koht. Teatele lisatakse kõik punktis 25 nimetatud andmed ja dokumendid. Teate edastab komisjoni liikmetele Väärtpaberiinspektsioon. 28. Tegevusloa väljastamise või pikendamise taotluse rahuldamise otsustamiseks kutsutakse komisjoni istungile tegevusloa taotleja esindaja. Taotleja esindajale teatab istungi toimumise aja ja koha Väärtpaberiinspektsioon hiljemalt kolm tööpäeva ette. Taotleja esindajat ei kutsuta istungile, kui Väärtpaberiinspektsiooni ettepanekul otsustab istungi kokkukutsuja, et küsimuse otsustamisel ei ole vajalik taotleja esindaja kohalolek. IV. ISTUNGI LÄBIVIIMINE 29. Komisjon on otsustusvõimeline, kui istungist võtab osa vähemalt neli komisjoni liiget. Kui komisjoni istungi läbiviimiseks puudub vajalik kvoorum, toimub istung sama päevakorraga hiljemalt seitsmendal päeval pärast istungi ärajäämist. 30. Komisjoni otsuste tegemisel osaleb iga komisjoni liige isiklikult. Igal komisjoni liikmel on üks hääl. Komisjoni liikmed ei või hääletamisest keelduda ega jääda erapooletuks. Komisjoni liige ei või osa võtta hääletamisest, kui on tegemist huvide konfliktiga korruptsioonivastase seaduse (RT I 1995, 14, 170; 68, 1142; 41/42, 625) § 21 lõike 1 tähenduses. Nimetatud suhtest peab ta eelnevalt teatama istungi juhatajale. 31. Otsus on vastu võetud, kui selle poolt hääletab üle poole komisjoni istungil osalenud komisjoni liikmetest, kuid mitte vähem kui kolm komisjoni liiget. Häälte võrdse jagunemise korral otsustab istungi juhataja hääl. 32. Komisjoni istung on kinnine. Ekspertide ja teiste asjaosaliste isikute kutsumise või lubamise istungile otsustab istungi juhataja. 33. Komisjoni liikmed võivad esitada põhjendatud taotluse täiendava päevakorrapunkti lisamiseks või päevakorra projektis toodud punkti väljaarvamiseks. Nende lülitamine otsustatakse ja päevakord kinnitatakse hääletamisega istungi alguses. 34. Komisjon võib jätta taotluse läbi vaatamata ja selle päevakorrast välja arvata, kui: 1) esitatud andmed või dokumendid on mittetäielikud; 2) esitatud andmed või dokumendid ei vasta kehtestatud nõuetele; 3) taotleja esindaja istungile kutsumise korral sinna ei ilmunud. 35. Komisjon võib taotluse läbivaatamise tulemusel pöörduda rahandusministri poole põhjendatud ettepanekuga nõuda taotlejalt esitamisele kuuluvate andmete kohta täpsustavat teavet ja dokumente. V. ISTUNGI PROTOKOLLIMINE 36. Komisjoni istung protokollitakse. Protokollija määrab istungi juhataja Väärtpaberiinspektsiooni või Rahandusministeeriumi ametnike hulgast. 37. Protokoll peab kajastama taotluse arutamise käiku, samuti taotluse lahendamise seisukohalt olulist. Protokolli kantakse: 1) istungi toimumise aeg ja koht; 2) istungi alguse ja lõpu kellaaeg; 3) istungil osalevate komisjoni liikmete ja osalenud isikute nimekiri; 4) istungi juhataja ja protokollija nimed; 5) istungi päevakord; 6) taotluse lühike sisu; 7) andmed kutsutud isikute osalemise kohta; 8) istungil vastuvõetud otsused koos hääletustulemustega; 9) otsuse suhtes eriarvamusele jäänud komisjoni liikme nõudel tema eriarvamus; 10) istungil olulist tähtsust omavad muud asjaolud. 38. Istungil tehtud otsuste ja hääletamistulemuste õige ja täieliku jäädvustamise eest protokollis vastutab istungi juhataja. Protokollile kirjutavad alla koosoleku juhataja ja protokollija. 39. Protokollide originaale ning tegevuslubade taotlemiseks esitatud andmeid ja dokumente säilitatakse Väärtpaberiinspektsioonis vähemalt kolm aastat pärast tegevusloa tähtaja lõppemist, tegevusloa väljastamisest keeldumist või tegevusloa tühistamist. 40. Istungi protokolli või selle väljavõttega võivad tutvuda komisjoni liikmed, tegevuslubade menetlemisega seotud Väärtpaberiinspektsiooni ja Rahandusministeeriumi ametnikud ning rahandusministri nõusolekul selleks õigustatud huvi omavad isikud. VI. OTSUSE TEGEMINE 41. Komisjoni istungi protokoll esitatakse rahandusministrile hiljemalt kolme tööpäeva jooksul pärast komisjoni istungi toimumist. 42. Hiljemalt seitsme tööpäeva jooksul pärast protokolli saamist annab rahandusminister käskkirja: 1) tegevusloa väljaandmise või sellest keeldumise kohta; 2) tegevusloa pikendamise või sellest keeldumise kohta; 3) tegevusloa tühistamise kohta; 4) tegevusloa tühistamise aluseks olevate puuduste kõrvaldamiseks tähtaja andmise kohta; 5) taotlejalt või teistelt antud tegevusloaga seotud isikutelt täiendavate andmete nõudmise kohta määrates tähtaja nende esitamiseks. 43. Tegevusloa väljastamisest keeldumise või tegevusloa tühistamise korral peab käskkiri sisaldama põhjendust. 44. Käesoleva korra punkti 42 alapunktis 5 nimetatud täiendavate andmete nõudmise korral tegevusloa pikendamise taotlejalt võib rahandusminister muuta lõppeva tegevusloa andmise käskkirjaga määratud tegevusloa kehtivuse tähtaega. 45. Rahandusministri otsuse teeb taotlejale teatavaks Väärtpaberiinspektsioon hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast vastava käskkirja saamist. 46. Tegevusluba vormistatakse turvapõhjal blanketile formaadis A4 ja sellel näidatakse: 1) tegevusloa registreerimisnumber; 2) tegevusloa saanud äriühingu nimi, äriregistri kood ja aadress; 3) lubatud tegevusala; 4) tegevusloa andmise kuupäev ja kehtivusaeg (kui määratud); 5) tegevusloa väljaandja ametinimetus, nimi ja allkiri ning pitser. 47. Tegevusluba antakse välja äriühingu esindaja allkirja vastu. Tegevusloa kaotamisel antakse välja duplikaat. 48. Andmed kehtivat tegevusluba omavate äriühingute kohta on avalikud. Väljaantud ja tühistatud tegevuslubade üle peab arvestust Väärtpaberiinspektsioon. VII. PROTESTI LÄBIVAATAMINE 49. Käesoleva korra punktis 42 nimetatud otsuse peale võib rahandusministrile esitada protesti 14 päeva jooksul otsuse tegemisest arvates. 50. Rahandusminister edastab protesti läbivaatamiseks komisjonile. Komisjon vaatab protesti läbi 30 päeva jooksul arvates selle laekumisest rahandusministrile. 51. Komisjon edastab istungi protokolli oma otsusega protesti lahendamise kohta rahandusministrile kolme tööpäeva jooksul. 52. Rahandusminister annab seitsme tööpäeva jooksul pärast protokolli saamist käskkirja asjakohase otsusega ja/või täiendavate andmete või dokumentide nõudmiseks. Otsusest teatab taotlejale Väärtpaberiinspektsioon. Lisa 1 rahandusministri 2. septembri 1998. a määrusega nr 71 kehtestatud korrale

Lisa 2 rahandusministri 2. septembri 1998. a määrusega nr 71 kehtestatud korrale

Lisa 3 rahandusministri 2. septembri 1998. a määrusega nr 71 kehtestatud korrale

Lisa 4 rahandusministri 2. septembri 1998. a määrusega nr 71 kehtestatud korrale

Lisa 5 rahandusministri 2. septembri 1998. a määrusega nr 71 kehtestatud korrale

Lisa 6 rahandusministri 2. septembri 1998. a määrusega nr 71 kehtestatud korrale

Lisa 7 rahandusministri 2. septembri 1998. a määrusega nr 71 kehtestatud korrale

Lisa 8 rahandusministri 2. septembri 1998. a määrusega nr 71 kehtestatud korrale

Lisa 9 rahandusministri 2. septembri 1998. a määrusega nr 71 kehtestatud korrale

Lisa 10 rahandusministri 2. septembri 1998. a määrusega nr 71 kehtestatud korrale