Rahandusminister — Investeerimisfondide seadusest tulenevate õigusaktide kinnitamine — RTL, 108, 440

Investeerimisfondide seaduse (RT I 1997, 34, 535) paragrahvi 26 lõike 4, paragrahvi 49 lõike 7 ja paragrahvi 76 lõike 4 alusel määran: 1. Kehtestada «Fondivalitsejate ühinemiseks või jagunemiseks loa andmise tingimused ja kord» (juurde lisatud). 2. Kehtestada «Lepinguliste investeerimisfondide valitsemise üleandmise kord» (juurde lisatud). 3. Kehtestada «Aktsiaseltsina asutatud investeerimisfondide ühinemiseks loa andmise tingimused ja kord» (juurde lisatud). Minister Mart OPMANN Kantsler Agu LELLEP Lisa 1 rahandusministri 16. märtsi 1998. a. määrusele nr. 24 Fondivalitsejate ühinemiseks või jagunemiseks loa andmise tingimused ja kord 1. Käesolev kord on kehtestatud investeerimisfondide seaduse paragrahvi 26 lõike 4 alusel. 2. Fondivalitsejate ühinemine või jagunemine toimub vastavalt investeerimisfondide seaduse paragrahvis 26 ja äriseadustiku (RT I 1995, 26--28, 355; 1996, 52--54, 993; 1997, 16, 258; 48, 774; 77, 1313; 1998, 2, 48; 23, 322) peatükkides 31 ja 32 sätestatule. 3. Äriseadustiku paragrahvi 400 lõike 1 punktis 4 nimetatud fondivalitsejate ühinemise loa (edaspidi ühinemise luba) ja paragrahvi 443 lõike 1 punktis 4 nimetatud fondivalitseja jagunemise loa (edaspidi jagunemise luba) annab rahandusminister oma käskkirjaga investeerimisfondide seaduse paragrahvi 19 lõikes 4 nimetatud komisjoni (edaspidi komisjon) ettepaneku alusel. 4. Ühinemise loa saamiseks esitab ühendav fondivalitseja kahe kuu möödumisel pärast äriseadustiku paragrahvi 399 lõikes 2 nimetatud viimase teate avaldamist Väärtpaberiinspektsioonile järgmised andmed ja dokumendid: 1) avaldus; 2) ärakiri ühinemislepingust; 3) ärakirjad kõigi ühinevate fondivalitsejate ühinemisotsustest ja vastavatest üldkoosoleku protokollidest; 4) ühinemisaruanne; 5) audiitori aruanne ühinemise kohta, mis lisaks äriseadustiku paragrahvi 396 lõikes 2 sätestatule peab sisaldama hinnangut ühinemise mõju kohta ühinevate fondivalitsejate poolt valitsetavate investeerimisfondide (edaspidi fond) osakuomanike ja/või aktsionäride huvidele; 6) andmed äriseadustiku paragrahvi 398 lõikes 1 nimetatud nõuete esitamise või nende puudumise kohta; 7) andmed äriseadustiku paragrahvi 399 lõikes 3 nimetatud nõuete esitamise ja nende rahuldamise kohta; 8) ühendava fondivalitseja kolme aasta äriplaan, mis sisaldab tegevuskava (sh. juhtimisstruktuur, organisatsiooniline areng, fondijuhid) ning fondivalitseja olulisemate majandusnäitajate (sh. valitsetavate fondide arvu, aktivate turuväärtuse ja tootluse) prognoosi. 5. Jagunemise loa saamiseks esitab jagunev fondivalitseja kahe kuu möödumisel pärast äriseadustiku paragrahvi 442 lõikes 2 nimetatud viimase teate avaldamist Väärtpaberiinspektsioonile järgmised andmed ja dokumendid: 1) avaldus; 2) ärakiri jagunemislepingust; 3) ärakirjad kõigi jagunemises osalevate fondivalitsejate jagunemisotsustest ja vastavatest üldkoosoleku protokollidest; 4) jagunemisaruanne; 5) audiitori aruanne jagunemise kohta, mis lisaks äriseadustiku paragrahvi 439 lõikes 2 sätestatule peab sisaldama hinnangut jagunemise mõju kohta jagunemises osalevate fondivalitsejate poolt valitsetavate fondide osakuomanike ja/või aktsionäride huvidele; 6) andmed äriseadustiku paragrahvi 441 lõikes 1 nimetatud nõuete esitamise või nende puudumise kohta; 7) andmed äriseadustiku paragrahvi 442 lõikes 3 nimetatud nõuete esitamise ja nende rahuldamise kohta; 8) omandavate fondivalitsejate ning eraldumisel ka jaguneva fondivalitseja kolme aasta äriplaan, mis sisaldab käesoleva korra punkti 4 alapunktis 8 sätestatud andmeid ja prognoosi. 6. Väärtpaberiinspektsioon vaatab käesoleva korra punktides 4 ja 5 nimetatud andmed ja dokumendid läbi, nõuab vajadusel täpsustavaid andmeid ja dokumente ning esitab pärast kõigi vajalike andmete ja dokumentide laekumist loa andmise taotluse läbivaatamiseks komisjonile. 7. Lisaks käesoleva korra punktides 4 ja 5 nimetatule esitab Väärtpaberiinspektsioon komisjonile järgmised andmed ja dokumendid kõigi ühinevate või jagunemises osalevate fondivalitsejate kohta: 1) investeerimisfondide seaduse paragrahvi 21 lõike 1 punktides 6, 9 ja 10 nimetatud andmed; 2) investeerimisfondide seaduse paragrahvi 116 lõikes 8 nimetatud viimased aruanded; 3) valitsevate lepinguliste fondide tingimused ja andmed nende registreerimise kohta; 4) aktsiaseltsina asutatud fondidega sõlmitud valitsemislepingud; 5) ülevaade fondivalitsejatele tehtud ettekirjutustest, inspekteerimise tulemustest, investeerimispiirangute rikkumistest ning nende poolt valitsetavate fondide osakute tagasivõtmise peatamistest. 8. Taotluse läbivaatamisele kohaldatakse rahandusministri 29. augusti 1997. a. määrusega nr. 58 (RTL 1997, 130, 762) kinnitatud «Väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentside ja fondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorralduses» sätestatut. 9. Ühinemise või jagunemise luba antakse, kui ühinevate või jagunemises osalevate fondivalitsejate poolt valitsetavate fondide aktsionäride või osakuomanike huvid on seejuures küllaldaselt kaitstud. Loa andmisest võib keelduda, kui: 1) ühinemisel või jagunemisel esitatud andmed või dokumendid pole täielikud või ei vasta õigusaktides kehtestatud nõuetele; 2) ühinemise või jagunemise tagajärjel rikutaks investeerimisfondide seaduse peatükis 7 sätestatud investeerimispiiranguid; 3) ühinemise või jagunemise tulemusel tegutsema jäävate fondivalitsejate finantsseisund ei vasta investeerimisfondide seaduse paragrahvis 10 sätestatud nõuetele või eraldumine võib kaasa tuua jaguneva fondivalitseja finantsseisundi halvenemise; 4) käesoleva korra punktide 4 ja 5 alapunktis 5 nimetatud audiitori aruandes antud hinnangul võib fondivalitsejate ühinemine või jagunemine kahjustada nende poolt valitsetavate fondide aktsionäride või osakuomanike huve; 5) ühinemis- või jagunemisleping sisaldab tingimusi, mille saabumine või mittesaabumine äriseadustiku paragrahvi 392 lõike 5 või paragrahvi 435 lõike 4 kohaselt võib kahjustada fondi aktsionäride või osakuomanike huve; 6) ühinemine või jagunemine võib muul põhjusel kahjustada fondi aktsionäride või osakuomanike huve. 10. Hiljemalt seitsme tööpäeva möödumisel komisjoni vastava protokolli saamisest teeb rahandusminister oma käskkirjaga otsuse: 1) ühinemise või jagunemise loa andmise kohta; 2) ühinemise või jagunemise loa andmisest keeldumise kohta; 3) otsustamiseks vajalike täiendavate dokumentide või andmete nõudmise kohta. 11. Väljavõte rahandusministri käskkirjast saadetakse viivitamata taotlejale, käesoleva korra punkti 10 alapunktides 1 ja 2 nimetatud käskkirjast ka käesoleva korra punktide 4 või 5 alapunktides 9 ja 10 nimetatud depoopangale ja fondile. 12. Ühinemise või jagunemise loa andmise otsusest peab taotleja teatama vähemalt ühes üleriigilise levikuga päevalehes viie päeva jooksul pärast käesoleva korra punktis 11 nimetatud väljavõtte saamist. 13. Hiljemalt kümne tööpäeva jooksul pärast vastava kande tegemist äriregistrisse peab ühendav või vajadusel omandav fondivalitseja või aktsiaseltsina asutatud fond esitama Väärtpaberiinspektsioonile investeerimisfondide seaduse paragrahvi 36 lõikes 3, paragrahvi 73 lõikes 3 või paragrahvi 87 lõigetes 3 või 5 nimetatud andmed ja dokumendid. Lisa 2 rahandusministri 16. märtsi 1998. a. määrusele nr. 24 Lepinguliste investeerimisfondide valitsemise üleandmise kord 1. Käesolev kord on kehtestatud investeerimisfondide seaduse paragrahvi 49 lõike 7 alusel. 2. Üheaegselt lepingulise fondi valitsemise üleandmise/ülevõtmise (edaspidi fondi üleandmine) kooskõlastamise taotlemisega esitab fondivalitseja taotluse fondi üleandmisest tulenevate fondi tingimuste muudatuste registreerimiseks vastavalt investeerimisfondide seaduse paragrahvi 36 lõikele 3. 3. Taotlus fondi üleandmise kooskõlastamiseks tuleb esitada Väärtpaberiinspektsioonile hiljemalt 20 päeva möödumisel fondi üleandmise lepingu sõlmimisest. 4. Fondi üleandmise ja vastava lepingu sõlmimise otsustab fondivalitseja nõukogu, investeerimisfondide seaduse paragrahvi 50 lõikes 3 nimetatud juhul depoopanga juhatus. 5. Fondi üleandmise lepingus määratakse kindlaks kõigi fondi valitsemisega seotud fondivalitseja õiguste ja kohustuste ülemineku ning sellega seotud dokumentide ja asjaajamise üleandmise tingimused ja kord. Fondi valitsemisega seotud õigused ja kohustused lähevad uuele fondivalitsejale üle investeerimisfondide seaduse paragrahvi 49 lõikes 6 ja paragrahvi 36 lõikes 6 nimetatud ühel ja samal tähtpäeval. 6. Lisaks investeerimisfondide seaduse paragrahvi 49 lõike 3 punktides 1--3 nimetatud dokumentidele tuleb fondi üleandmise kooskõlastamise taotlemiseks esitada järgmised dokumendid ja andmed: 1) käesoleva korra punktis 4 nimetatud otsused; 2) üleantava fondi depoopanga juhatuse otsus fond üleandmisest tulenevate depoolepingu muudatuste kohta; 3) mõlema fondivalitseja kahe aasta äriplaan, mis sisaldab tegevuskava (sh. juhtimisstruktuur, areng, fondijuhid) ning fondivalitseja olulisemate majandusnäitajate (sh. valitsetavate fondide arvu, aktivate turuväärtuse ja tootluse) prognoosi. 7. Väärtpaberiinspektsioon vaatab fondi üleandmise kooskõlastamise ja fondi tingimuste muutmise registreerimise taotluse läbi ning teeb hiljemalt 30 päeva möödumisel avalduse esitamisest otsuse: 1) fondi üleandmise kooskõlastamise ja fondi tingimuste muudatuste registreerimise kohta; 2) fondi üleandmise kooskõlastamisest ja fondi tingimuste muudatuste registreerimisest keeldumise kohta; 3) otsustamiseks vajalike täiendavate dokumentide või andmete nõudmise kohta. 8. Käesoleva korra punktis 7 nimetatud otsus saadetakse kolme päeva jooksul taotlejale, käesoleva korra punkti 7 alapunktis 1 nimetatud otsus ka üleantava fondi depoopangale. Lisa 3 rahandusministri 16. märtsi 1998. a. määrusele nr. 24 Aktsiaseltsina asutatud investeerimisfondide ühinemiseks loa andmise tingimused ja kord 1. Käesolev kord on kehtestatud investeerimisfondide seaduse paragrahvi 76 lõike 4 alusel. 2. Aktsiaseltsina asutatud investeerimisfondi ühinemine toimub vastavalt investeerimisfondide seaduse paragrahvis 76 ja äriseadustiku peatükis 31 sätestatule. 3. Ühinemise loa saamiseks esitab ühendav investeerimisfond kahe kuu möödumisel pärast äriseadustiku paragrahvi 399 lõikes 2 nimetatud viimase teate avaldamist Väärtpaberiinspektsioonile järgmised andmed ja dokumendid: 1) avaldus; 2) ärakiri ühinemislepingust; 3) ärakirjad kõigi ühinevate investeerimisfondide ühinemisotsustest ja vastavatest üldkoosoleku protokollidest; 4) ühinemisaruanne; 5) audiitori aruanne ühinemise kohta; 6) andmed äriseadustiku paragrahvi 398 lõikes 1 nimetatud nõuete esitamise või nende puudumise kohta; 7) andmed äriseadustiku paragrahvi 399 lõikes 3 nimetatud nõuete esitamise ja nende rahuldamise kohta; 8) ühendavat investeerimisfondi valitseva fondivalitseja juhatuse seisukoht ühinemise suhtes; 9) ühendatava investeerimisfondi depoopanga juhatuse otsus depoolepingu lõpetamise kohta; 10) ühendatava investeerimisfondi valitseva fondivalitseja otsus nõusolek valitsemislepingu lõpetamise kohta. 4. Väärtpaberiinspektsioon vaatab käesoleva korra punktis 3 nimetatud andmed ja dokumendid läbi ning teeb hiljemalt 15 päeva möödumisel avalduse esitamisest otsuse: 1) ühinemise loa andmise kohta; 2) ühinemise loa andmisest keeldumise kohta; 3) otsustamiseks vajalike täiendavate dokumentide või andmete nõudmise kohta. 5. Ühinemise loa andmisest võib Väärtpaberiinspektsioon keelduda, kui: 1) esitatud andmed või dokumendid on mittetäielikud või ei vasta õigusaktides kehtestatud nõuetele; 2) ühinevate investeerimisfondide tegevuse eesmärgid ja investeerimispoliitika erinevad oluliselt; 3) ühinemisleping sisaldab tingimusi, mille saabumine või mittesaabumine äriseadustiku paragrahvi 392 lõike 5 kohaselt võib kahjustada investeerimisfondi aktsionäride huve; 4) ühinemine võib muul põhjusel kahjustada ühinevate investeerimisfondide aktsionäride huve. 6. Käesoleva korra punktis 4 nimetatud otsus saadetakse kolme päeva jooksul ühinevatele investeerimisfondidele ning nende fondivalitsejatele ja depoopankadele.