Rahandusminister — Fondivalitseja juhi usaldusväärsust, tema sobivust ja nõuetele vastavust kinnitavate andmete ja dokumentide täpsem loetelu — RTL, 97, 1533

Määrus kehtestatakse «Investeerimisfondide seaduse» (RT I 2004, 36, 251) § 52 lõike 2 alusel. § 1. Reguleerimisala Määrusega kehtestatakse fondivalitseja nõukogu ja juhatuse liikmeks valitava või määratava isiku (edaspidi isik) poolt fondivalitsejale esitatavate andmete ja dokumentide loetelu. § 2. Esitatavad andmed ja dokumendid Isik esitab fondivalitsejale järgmised andmed ja dokumendid: 1) andmed isiku ja tema tegevuse kohta vastavalt käesoleva määruse lisale; 2) elulookirjeldus; 3) ärakirjad haridust tõendavatest dokumentidest; 4) muud dokumendid, mida isik peab vajalikuks fondivalitsejale esitada. Minister Taavi VESKIMÄGI Kantsler Aare JÄRVAN Rahandusministri 9. juuli 2004. a määruse nr 123 «Fondivalitseja juhi usaldusväärsust, tema sobivust ja nõuetele vastavust kinnitavate andmete ja dokumentide täpsem loetelu» lisa 1. Ees- ja perekonnanimi 2. Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) 3. Elukoht 4. Telefon 5. Hariduse kirjeldus Lõpetamise aasta 5.1. Keskharidus 5.2. Kõrgharidus 5.3. Muu koolitus 6. Ameti- või töökoht (-kohad) andmete esitamise ajal (äriühingu juhatuse liikmete puhul märkida ka tööülesannete kirjeldus) ______________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________ 7. Täielik ülevaade töö- ja ametikohtadest vähemalt viimase viie aasta jooksul Tööandja Tegevusala Amet Töötamise periood (aasta, kuu) Tööülesannete kirjeldus1 1 Täita juhul, kui isik oli äriühingu juhatuse liige või töötas fondivalitsejas. 8. Andmed äriühingute kohta, milles fondivalitseja juhatuse või nõukogu liikme osalus on suurem kui 20% Äriühing Registrikood Tegevusala Aktsia- või osakapital Osalus kapitalis 8.1. Äriühingus olulise osaluse omamisel lisab isik andmed olulise osaluse omandamiseks vajalike rahaliste või mitterahaliste vahendite päritolu kohta ______________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________ 9. Karistused ja ettekirjutused 9.1. Kas isiku tegevus või tegevusetus on kaasa toonud fondi, fondivalitseja, väärtpaberituru kutselise osalise, kindlustusandja või krediidiasutuse pankroti või tegevusloa kehtetuks tunnistamise riigi- või järelevalveasutuse algatusel? ______________________________________________________________________________________________________________ 9.2. Kas isikut on karistatud majandusalase, ametialase, varavastase või avaliku usalduse vastase süüteo eest, mille karistusandmed ei ole karistusregistri seaduse kohaselt karistusregistrist kustutatud? ______________________________________________________________________________________________________________ 9.3. Kas isikut on karistatud majandusalase, ametialase, varavastase või avaliku usalduse vastase süüteo eest välisriigi kriminaalseadusandluse alusel? ______________________________________________________________________________________________________________ 9.4. Kas isiku suhtes on kohaldatud ärikeeldu? ______________________________________________________________________________________________________________ 9.5. Kas isiku suhtes teostatakse andmete esitamise ajal kriminaalmenetlust majandusalase, ametialase, varavastase või avaliku usalduse vastase kuriteo eest? ______________________________________________________________________________________________________________ 9.6. Kas isiku fondivalitsejas töötamise ajal või fondivalitseja juhatuse liikmeks olemise ajal on järelevalveasutus kohaldanud fondivalitseja või isiku suhtes ettekirjutusi või karistusi? ______________________________________________________________________________________________________________ Juhul kui mõni vastustest on jaatav, kirjeldatakse igat juhtumit eraldi, lisades ärakirjad vastavatest kohtuotsustest ja muudest asjakohastest dokumentidest. 10. Pankrot ja sundlõpetamine 10.1. Kas isiku vastu on kunagi algatatud pankrotimenetlust või on isik ise kunagi välja kuulutanud oma pankroti või maksejõuetuse? ______________________________________________________________________________________________________________ 10.2. Kas juriidilise isiku vastu, milles isik on või oli nõukogu või juhatuse liige või vastutav töötaja (tegevjuht, pearaamatupidaja, fondijuht vms), on kunagi algatatud pankrotimenetlust, välja kuulutatud pankrot või nimetatud isik sundlõpetatud? ______________________________________________________________________________________________________________ Juhul kui mõni vastustest on jaatav, tuleb igat juhtumit kirjeldada eraldi, tuues välja pankrotimenetluse või sundlõpetamise olulised asjaolud ning selles isiku rolli iseloomustavad andmed. Kirjeldusele lisatakse andmed (dokumendid), mis tõendavad, et isik on vaba igasugusest vastutusest ja kohustustest seoses nimetatud juhtumiga. 11. Muud tähtsust omavad andmed või asjaolud, mida isik peab oluliseks fondivalitsejale esitada ______________________________________________________________________________________________________________ Kinnitan, et: 1. vastan seaduses sätestatud nõuetele ning puuduvad seaduses sätestatud asjaolud, mis välistavad minu õiguse olla fondivalitseja juht 2. esitatud andmed on täielikud ja tõesed _____________________________ __________________ (nimi ja allkiri) (kuupäev)