Rahandusminister — Väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentside ja fondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus — RTL, 1997, 130, 762

Vastavalt investeerimisfondide seaduse (RT I 1997, 34, 535) paragrahvi 19 lõikele 4 ning väärtpaberituru seaduse (RT I 1993, 35, 543; 1995, 22, 328; 1996, 26, 528) paragrahvi 18 lõikele 2 ja Vabariigi Valitsuse 3. juuni 1997. a. määrusega nr. 107 (RT I 1997, 42, 687) kinnitatud "Väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentsi taotlemise, väljaandmise ja tühistamise korra" (RT I 1997, 42, 687) punktile 4 määran: 1. Kinnitada "Väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentside ja fondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus".

2. Tunnistada kehtetuks rahandusministri 7. juuni 1994. a. määrus nr. 113 "Väärtpaberituru kutseliste osaliste litsentsikomisjoni põhimäärus".

3. Tunnistada kehtetuks rahandusministri 25. oktoobri 1993. a. määrus nr. 157 "Riikliku tegevuslitsentsi väljaandmise eeskirjad väärtpaberituru kutselistele osalistele" (RTL 1994, 5, lk. 147).

Minister Mart OPMANN

Kantsler Agu LELLEP

Kinnitatud

rahandusministri

29. augusti 1997. a.

määrusega nr. 58

Väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentside ja fondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus

I. ÜLDSÄTTED

1. Väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentside ja fondivalitsejate tegevuslubade komisjoni (edaspidi komisjon) ülesanne on fondivalitsejate tegevuslubade ja väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentside (edaspidi tegevusload) väljastamise, pikendamise ja tühistamise taotluste läbivaatamine ning rahandusministrile tegevuslubade väljastamis-, pikendamis- ja tühistamisettepanekute tegemine, samuti ettepanekute tegemine investeerimisfondide seaduse paragrahvi 25 lõikes 4 sätestatud tähtaja määramiseks.

2. Komisjon on seitsmeliikmeline ning selle koosseisu kinnitab rahandusminister oma käskkirjaga. Komisjoni koosseisu kinnitamisel määrab rahandusminister komisjoni liikmete hulgast komisjoni esimehe ja esimehe asetäitja. Komisjoni esimehe ja asetäitja äraolekul määrab rahandusminister vajadusel oma käskkirjaga komisjoni esimehe ülesannete täitmiseks tema asendaja.

3. Komisjoni töövormiks on istung.

4. Tegevusloa pikendamisena käesoleva määruse tähenduses mõistetakse tegevusloa väljastamist seoses eelneva tegevusloa tähtaja lõppemisega.

II. ISTUNGI ETTEVALMISTAMINE

5. Komisjoni istungi valmistab ette Väärtpaberiinspektsioon.

6. Istungi ettevalmistamiseks Väärtpaberiinspektsioon

1) vaatab läbi laekunud tegevusloa väljastamise ja pikendamise avaldused (taotlused);

2) kontrollib esitatud andmete ja dokumentide täielikkust ja vastavust kehtestatud nõuetele;

3) viib vajadusel läbi taotleja kohapealse kontrolli (inspekteerimise);

4) valmistab ette taotlused tegevusloa tühistamiseks või investeerimisfondide seaduse paragrahvi 25 lõikes 4 sätestatud tähtaja määramiseks.

7. Vajadusel nõuab Väärtpaberiinspektsioon taotlejatelt esitamisele kuuluvate andmete kohta täpsustavat teavet ja dokumente.

8. Kui Väärtpaberiinspektsiooni määratud tähtajaks ei ole esitatud kõiki vajalikke ja nõuetekohaselt vormistatud dokumente ja andmeid, tagastab Väärtpaberiinspektsioon kõik taotlusmaterjalid taotlejale, näidates ära tagastamise põhjused. Nimetatud tähtaeg ei või olla pikem kui 15 tööpäeva pärast avalduse laekumist Väärtpaberiinspektsioonile.

III. ISTUNGI KOKKUKUTSUMINE

9. Komisjoni korralised istungid toimuvad iga kuu viimasel tööpäevast neljapäeval. Tegevuslubade taotluste puudumisel jäetakse istung ära ning istung toimub järgmisel korralisel tähtajal.

10. Komisjoni istungi kutsub kokku ja seda juhatab komisjoni esimees, tema äraolekul komisjoni esimehe asetäitja või tema asendaja. Istungi võib kokku kutsuda ja seda juhatada ka rahandusminister.

11. Komisjoni istungist peab komisjoni liikmetele teatama viis tööpäeva enne sellel toimumist. Teatele kirjutab alla istungi kokkukutsuja.

12. Komisjoni istungi teates tuleb näidata istungi toimumise aeg ja koht ning istungi päevakord.

Teatele lisatakse kõik otsuste tegemiseks vajalikud ja nõuetele vastavad andmed ja dokumendid ning Väärtpaberiinspektsiooni kirjalik seisukoht otsuse eelnõuna. Tegevusloa pikendamise taotlemisel lisab Väärtpaberiinspektsioon taotleja viimase kohapealse kontrolli akti, fondivalitseja tegevusloa pikendamisel ka fondivalitseja poolt valitsetavate investeerimisfondide viimased aruanded.

IV. ISTUNGI LÄBIVIIMINE

13. Komisjon on otsustusvõimeline, kui istungist võtab osa vähemalt neli komisjoni liiget. Kui komisjoni istungi läbiviimiseks puudub vajalik kvoorum, toimub istung sama päevakorraga hiljemalt seitsmendal päeval pärast istungi ärajäämist.

14. Komisjoni otsuste tegemises osaleb iga komisjoni liige isiklikult. Igal komisjoni liikmel on üks hääl. Otsus on vastu võetud, kui selle poolt hääletab üle poole komisjoni istungil osalenud komisjoni liikmetest, kuid mitte vähem kui kolm komisjoni liiget. Häälte võrdse jagunemise korral otsustab istungi juhataja hääl.

15. Komisjoni liige ei või osa võtta hääletamisest, kui on tegemist huvide konfliktiga korruptsioonivastase seaduse (RT I 1995, 14, 170; RT I 1995, 68, 1142) paragrahv 21 lõike 1 tähenduses. Nimetatud suhtest peab ta eelnevalt teatama istungi juhatajale.

16. Ekspertide ja teiste asjaosaliste isikute kutsumise istungile otsustab istungi juhataja.

17. Tegevusloa väljastamise või pikendamise taotluse läbivaatamiseks võidakse kutsuda komisjoni istungile tegevusloa taotleja esindaja. Taotleja esindajale teatab istungi toimumise ajast ja kohast Väärtpaberiinspektsioon hiljemalt kolm tööpäeva ette. Taotleja esindajat ei kutsuta istungile, kui Väärtpaberiinspektsiooni ettepanekul otsustab istungi kokkukutsuja, et küsimuse otsustamisel ei ole vajalik taotleja esindaja kohalolek.

18. Komisjon võib jätta taotluse läbi vaatamata ja teha rahandusministrile ettepaneku jätta taotlus rahuldamata, kui

1) esitatud andmed või dokumendid on mittetäielikud;

2) esitatud andmed või dokumendid ei vasta kehtestatud nõuetele;

3) taotleja esindaja istungile kutsumise korral sinna ei ilmunud.

19. Komisjon võib taotluse läbivaatamise tulemusel pöörduda rahandusministri poole põhjendatud ettepanekuga nõuda taotlejalt esitamisele kuuluvate andmete kohta täpsustavat teavet ja dokumente.

20. Komisjoni istung protokollitakse. Istungi juhataja määrab komisjoni liikmete või Rahandusministeeriumi ametnike hulgast protokollija.

21. Protokolli kantakse

1) istungi toimumise aeg ja koht;

2) istungil osalevate komisjoni liikmete ja kutsutud isikute nimekiri;

3) istungi juhataja ja protokollija nimed;

4) istungi päevakord;

5) istungil vastuvõetud otsused koos hääletustulemustega;

6) istungi otsuse suhtes eriarvamusele jäänud komisjoni liikme nõudel tema eriarvamuse sisu;

7) istungil olulist tähtsust omavad asjaolud.

22. Istungil tehtud otsuste ja hääletamistulemuste õige ja täieliku jäädvustamise eest protokollis vastutab istungi juhataja. Protokollile kirjutavad alla koosoleku juhataja ja protokollija.

23. Protokollide originaale ja tegevuslubade taotlemiseks esitatud andmeid ja dokumente säilitatakse Väärtpaberiinspektsioonis vähemalt kolm aastat pärast tegevusloa tähtaja lõppemist või tegevusloa väljastamisest keeldumist.

V. OTSUSE TEGEMINE

24. Komisjoni istungi protokolli koos vastavate ettepanekutega esitab komisjon rahandusministrile hiljemalt kolme tööpäeva jooksul pärast komisjoni istungi toimumist.

25. Hiljemalt seitsme tööpäeva jooksul pärast komisjoni protokolli saamist annab rahandusminister käskkirja

1) tegevusloa väljastamise või sellest keeldumise kohta;

2) tegevusloa pikendamise või sellest keeldumise kohta;

3) tegevusloa tühistamise kohta;

4) tegevusloa tühistamise aluseks olevate puuduste kõrvaldamiseks tähtaja andmise kohta;

5) taotlejalt täiendavate andmete või informatsiooni nõudmise kohta.

26. Rahandusministri otsuse teeb taotlejale teatavaks Väärtpaberiinspektsioon. Otsuse peale võib esitada protesti 14 päeva jooksul otsuse tegemisest arvates. Komisjon vaatab protesti läbi 30 päeva jooksul arvates selle laekumisest rahandusministrile.