Vabariigi Valitsus — Väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentsi taotlemise, väljaandmise ja tühistamise korra kinnitamine — RT I, 42, 687

Väärtpaberituru seaduse (RT I 1993, 35, 543; 1995, 22, 328; 1996, 26, 528; 1997, 34, 535) paragrahvi 18 lõike 2 alusel Vabariigi Valitsus määrab: 1. Kinnitada "Väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentsi taotlemise, väljaandmise ja tühistamise kord" (juurde lisatud). 2. Enne käesoleva määruse jõustumist väärtpaberituru kutselistele osalistele väljaantud tegevuslitsentsid kehtivad kuni nende kehtivusaja lõpuni või tühistamiseni. Peaminister Mart SIIMANN Rahandusminister Mart OPMANN Riigisekretär Uno VEERING ------ Kinnitatud Vabariigi Valitsuse 3. juuni 1997. a. määrusega nr. 107 Väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentsi taotlemise, väljaandmise ja tühistamise kord 1. Käesolev kord määrab kindlaks väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentsi (edaspidi litsents) taotlemise, väljaandmise ja tühistamise. 2. Litsents antakse isikule, kelle põhikirjaline tegevusala on väärtpaberite ost ja müük, väärtpaberite vahendamine või börsiteenuste osutamine. 3. Litsentsi annab välja ja tühistab rahandusminister (edaspidi litsentsi väljaandja) oma käskkirjaga. 4. Tegevuslitsentsi väljaandmise ja tühistamise taotluste läbivaatamiseks moodustab litsentsi väljaandja vastava komisjoni, määrates ühtlasi selle töökorralduse. Komisjon vaatab taotluse läbi ja teeb otsuse, mis on litsentsi väljaandjale soovitava iseloomuga. 5. Litsentsi väljaandja annab käskkirja litsentsi väljaandmise, sellest keeldumise või tühistamise kohta 10 päeva jooksul pärast komisjoni otsuse saamist. 6. Litsentsi taotlemiseks vajalikud dokumendid on loetletud käesoleva korra lisas. Litsentsi taotlemisel seoses eelmise litsentsi kehtivusaja lõppemisega esitab taotleja peale lisas esitatud andmete hiljemalt 40 päeva enne kehtivusaja lõppemist oma senise tegevuse aruande, Maksuameti õiendi võlgnevuste puudumise kohta ja alates 1. septembrist 1997. a. äriregistrikaardi kande koopia. 7. Litsentsitaotluses peavad sisalduma andmed isikute kohta, kes hakkavad litsentsitavat tegevust juhtima ja selle eest vastutama, andmed nende erialase ettevalmistuse ning eelneva tegevuse kohta rahanduses ja majanduses. 8. Litsentsi taotlejal tuleb tasuda riigilõiv ja esitada kviitung selle tasumise kohta. 9. Komisjoni liikmed ja kõik isikud, kes puutuvad kokku litsentsi taotlemiseks esitatud materjalidega, peavad tagama nende konfidentsiaalsuse ja välistama teabe sattumise kolmandate isikute kätte. 10. Litsents vormistatakse turvapõhjal blanketile formaadis A4 ja sellel on järgmised rekvisiidid: 1) litsentsi registreerimisnumber, väljaandmise kuupäev ja kehtivusaeg; 2) litsentsi saanud äriühingu nimi; 3) äriühingu ja tema filiaalide aadressid; 4) lubatud tegevusala; 5) litsentsi väljaandja nimi, pitser ning vastutava isiku ametinimetus, nimi ja allkiri. 11. Kõik litsentsi taotlemiseks vajalikud dokumendid esitatakse Väärtpaberiinspektsioonile, kes esitab need läbivaatamiseks komisjonile. Komisjon tagastab dokumendid pärast läbivaatamist ja rahandusministri otsuse tegemist Väärtpaberiinspektsioonile. 12. Litsentsi kehtivuse ajal selle väljaandmise aluseks olevatesse dokumentidesse tehtavatest muudatustest või algdokumentides esitatud andmete muutumisest tuleb teatada Väärtpaberiinspektsioonile 5 päeva jooksul. 13. Väärtpaberiinspektsioon on kohustatud esitama omalt poolt komisjoni istungile kirjaliku kokkuvõtte äriühingu kontrollimise tulemuste kohta. 14. Komisjon vaatab saabunud materjalid läbi 40 päeva jooksul pärast kõigi vajalike dokumentide saamist ja teeb litsentsi väljaandjale ettepaneku litsentsi väljaandmiseks või litsentsi väljaandmisest keeldumiseks. Aega, mis kulub taotlejal täiendavate dokumentide esitamiseks käesoleva korra punkti 12 alusel, ei arvata läbivaatamistähtaja hulka. 15. Komisjoni otsused protokollitakse. Protokollide originaale ja litsentsi taotlemiseks esitatud materjale säilitatakse Väärtpaberiinspektsioonis. Taotleja poolt esitatud dokumente, mille alusel tegevuslitsents välja anti, säilitatakse Väärtpaberiinspektsiooni arhiivis vähemalt kolm aastat pärast litsentsi kehtivusaja lõppu. 16. Otsuse litsentsi väljaandmise, väljaandmisest keeldumise või tühistamise kohta teeb taotlejale teatavaks Väärtpaberiinspektsioon. Eitava otsuse vaidlustamiseks on taotlejal õigus pöörduda 14 päeva jooksul otsuse tegemisest arvates litsentsi väljaandja poole protesti ja selgitusega, millal ja millised dokumendid esitati Väärtpaberiinspektsioonile, millal saadi vastus ning millega taotleja ei ole nõus. Protesti lahendamiseks suunab litsentsi väljaandja selle komisjonile. Komisjon vaatab protesti läbi 30 päeva jooksul. 17. Väljaantud ja tühistatud litsentside nimekiri avaldatakse pärast litsentsi väljaandja käskkirja andmist vähemalt üks kord kvartalis Internetis Rahandusministeeriumi koduleheküljel. 18. Litsents antakse välja: 1) esmakordsele taotlejale - kuni üheks aastaks; 2) edaspidisel taotlemisel tegevuse jätkamiseks - kuni kolmeks aastaks. 19. Litsentsi väljaandmisest keeldumise alused on toodud väärtpaberituru seaduse paragrahvis 19. 20. Väärtpaberiinspektsiooni peadirektoril või tema volitatud isikul on väärtpaberituru seaduse paragrahvi 20 lõike 2 alusel õigus peatada litsentsi kehtivus kuni kolmeks kuuks. 21. Äriühingu ümberkujundamise, ühinemise, jagunemise või lõpetamise korral kaotab talle antud litsents kehtivuse. Rahandusminister Mart OPMANN Lisa "Väärtpaberituru kutseliste osaliste tegevuslitsentsi taotlemise, väljaandmise ja tühistamise korra" juurde Väärtpaberituru kutseliste osaliste litsentsi taotlemiseks vajalikud dokumendid Litsentsi taotlemiseks on vaja esitada: 1. Vormikohane avaldus. 2. Äriühingu asutamisdokumentide ja registrikaardi registrisekretäri poolt väljaantud koopiad või asutamisel oleva äriühingu puhul asutamisdokumentide koopiad. 3. Vastutavad isikud, nende erialane ettevalmistus ning eelnev tegevus rahanduse ja majanduse alal ning vastutusvaldkonnad: 1) nõukogu ja juhatuse liikmed; 2) tegevjuhtkond; 3) teised vastutavad isikud, kes on seotud litsentsiga lubatud tegevusega äriühingus. 4. Andmed väärtpaberispetsialisti kohta: 1) kvalifikatsioonitunnistuse koopia; 2) erialane ettevalmistus; 3) nelja viimase aasta töökohad ja tööülesanded; 4) osalus ettevõtluses (alates 5 protsendist); 5) kuuluvus äriühingute juhtorganitesse; 6) väljavõte töölepingust. 5. Äriühingus olulist osalust omavate isikute loetelu (nimed ja osaluse protsent, juriidilistest isikutest aktsionäride või osanike nõukogu ja juhatuse koosseis). 6. Äriühingu ruumide plaan ja kirjeldus: 1) klientide teenindamise kohad; 2) turvasüsteemid; 3) sidevahendid. 7. Väljavõte rendi- või üürilepingust ja kinnistusraamatust või muust dokumendist, mis kinnitab õigust kasutada ruume äriühingu tegevuseks. 8. Üldandmed äriühingu kohta: 1) tütar- ja sidusühingud (tegevusala, registrikood, aktsia- või osakapital, käive, taotleja osalus ühingus, andmed personali kohta); 2) andmed muude litsentside kohta (tegevusala, litsentsi number, väljaandmise kuupäev, kehtivusaeg); 3) toimingud, mida teostatakse klientide teenindamise kohtades; 4) kuuluvus organisatsioonidesse ja erialaliitudesse. 9. Äriühinguga seotud kahe viimase aasta kohtuasjad. 10. Äriühingu vastu kahel viimasel aastal algatatud pankrotimenetlused. 11. Maksuameti õiend maksuvõlgnevuste puudumise kohta. 12. Äriühingu finantsseisukorda iseloomustavad dokumendid (eelneva kolme aasta ja viimase kvartali raamatupidamisaruanded koos lisadega), v. a. äriühingu asutamisel. 13. Äriplaan (ülevaade taotleja eelnevast finants- ja majandustegevusest ning tulevikuplaanidest). 14. Tõend riigilõivu tasumise kohta. Rahandusminister Mart OPMANN