Rahandusminister — Väärtpaberiinspektsiooni põhimääruse kinnitamine — RTL, 1997, 32, 173

Vastavalt väärtpaberituru seaduse (RT I 1993, 35, 543; 1995, 22, 328; 1996, 26, 528) paragrahvile 5, Vabariigi Valitsuse seaduse (RT I 1995, 94, 1628; 1996, 49, 953; 88, 1560) paragrahvile 42 ja paragrahvi 65 lõike 2 alapunktile 6 ning Vabariigi Valitsuse 25. juuni 1996. a. määrusele nr. 176 "Väärtpaberiameti ümberkorraldamine Väärtpaberiinspektsiooniks" (RT I 1996, 47, 917) määran: 1. Kinnitada Väärtpaberiinspektsiooni põhimäärus (juurde lisatud). 2. Tunnistada kehtetuks rahandusministri 21. oktoobri 1993. a. määrus nr. 154 "Eesti Vabariigi Riikliku Väärtpaberiameti põhimääruse kinnitamine" (RTL 1994, 5, lk. 138). Minister Mart OPMANN Kantsler Agu LELLEP Kinnitatud rahandusministri 17. veebruari 1997. a. määrusega nr. 19 Väärtpaberiinspektsiooni põhimäärus I. ÜLDSÄTTED 1. Väärtpaberiinspektsioon (edaspidi inspektsioon) on valitsusasutus Rahandusministeeriumi valitsemisalas. 2. Oma ülesannete täitmisel esindab inspektsioon riiki. 3. Inspektsioonil on väikese riigivapi kujutise ja oma nimega pitsat ning oma eelarve ja pangaarve. Inspektsiooni kulud kaetakse riigieelarvest. 4. Inspektsioon asub Tallinnas. Inspektsiooni postiaadress on Kohtu 8, EE0100 Tallinn. 5. Inspektsioon juhindub oma tegevuses Eesti Vabariigi õigusaktidest ning käesolevast põhimäärusest. II. INSPEKTSIOONI FUNKTSIOONID 6. Inspektsiooni põhiülesandeks on väärtpaberituru riikliku järelevalve teostamine ning riikliku sunni kohaldamine seaduses ettenähtud alustel ja ulatuses. 7. Inspektsioon oma põhiülesande täitmiseks: 1) korraldab ja kontrollib väärtpaberituru alase tegevuse seaduslikkust, väärtpaberiturgu reguleerivate õigusaktide täitmist ning analüüsib õigusaktide tõhusust ja järelevalvetöö tulemuslikkust; 2) kontrollib väärtpaberituru kutseliste osaliste ja emitentide tegevust; 3) registreerib väärtpaberite avalikud väljalasked (emissioonid); 4) korraldab väärtpaberispetsialistide kvalifikatsiooni kontrolli; 5) korraldab ja teostab emitentide ja väärtpaberituru kutseliste osaliste poolt esitatud aruandluse läbivaatamist ja analüüsi; 6) lahendab väärtpaberituru kutseliste osaliste ja investorite tegevusega seotud vaidlusküsimusi; 7) teeb koostööd teiste riikide vastavate järelevalveorganisatsioonidega ja vastavate rahvusvaheliste organisatsioonidega; 8) annab arvamusi ja kooskõlastusi teiste riigiasutuste poolt ettevalmistatud inspektsiooni tegevusala puudutavate õigusaktide eelnõude kohta; 9) oma tegevusalasse puutuvate küsimuste lahendamisel osutab abi teistele riigiasutustele; 10) informeerib avalikkust väärtpaberiturualaste õigusaktide täitmise või rikkumisega seotud tõsiasjadest; 11) valmistab ette inspektsiooni eelarve eelnõu lähtudes temale pandud ülesannetest ning koostab eelmise aasta eelarve täitmise aruande; täidab talle seaduste, Valitsuse määruse või korralduse ning rahandusministri määruse või käskkirjaga antud muid ülesandeid. III. INSPEKTSIOONI ÕIGUSED JA VASTUTUS 8. Oma põhiülesannete täitmiseks on inspektsioonil õigus: 1) saada teistelt valitsus- ja kohaliku omavalitsuse asutustelt oma tööks vajalikku informatsiooni; 2) nõuda väärtpaberituru kutselistelt osalistelt nende tegevuse kontrollimiseks peale regulaarsete aruannete ka muude nende tegevust iseloomustavate andmete esitamist, audiitorkontrolli teostamist ning väärtpaberiturgu reguleerivate õigusaktide rikkumise korral esitada kuriteo tunnuste ilmnemisel materjale uurimisorganitele; 3) kontrollida väärtpaberituru seaduse või sellest tulenevate õigusaktide täitmist; 4) teostada järelevalvet Eestis tegutsevate väärtpaberibörside üle, eesmärgiga kontrollida nende tegevuse vastavust kehtivatele õigusaktidele, väärtpaberibörsi põhikirjale ja investorite huvidele; 5) teostada õigustoiminguid oma pädevuse piires; 6) organiseerida ja korraldada hariduslikku tegevust, mis aitaks kaasa väärtpaberituru igakülgsele arenemisele ja vastavate õigusaktide järgimisele, sealhulgas kvalifitseeritud väärtpaberispetsialistide koolitust ja täiendõpet. IV. INSPEKTSIOONI JUHTIMINE 9. Inspektsiooni juhib peadirektor, kelle nimetab ametisse ja vabastab ametist rahandusminister kantsleri ettepanekul, kui seaduses ei ole sätestatud teisiti. 10. Inspektsiooni peadirektor: 1) esindab inspektsiooni seadustest, käesolevast põhimäärusest ja muudest õigusaktidest tulenevate ülesannete täitmisel. Peadirektor võib volitada esindama inspektsiooni teise isiku, kui seaduses ei ole sätestatud teisiti; 2) juhib inspektsiooni peadirektori asetäitja, osakonnajuhatajate ja nõunike kaudu, otsustab ja korraldab inspektsiooni pädevusse kuuluvate ülesannete täitmist; 3) vastutab inspektsiooni tegevust korraldavate õigusaktide täpse ja otstarbeka täitmise eest; 4) teostab teenistuslikku järelevalvet rahandusministri poolt määratud ulatuses ja korras; 5) nimetab ametisse ja vabastab ametist inspektsiooni koosseisu kuuluvad ametnikud ja teised teenistujad; 6) sõlmib ja lõpetab töölepingud inspektsiooni abiteenistujatega; 7) esitab rahandusministrile ettepanekud inspektsiooni tulude ja kulude eelarve kohta ning vastutab eelarve täpse ja otstarbeka täitmise eest; 8) esitab rahandusministrile ettepanekuid inspektsiooni tegevusvaldkonna korraldamiseks; 9) teeb ettekirjutusi ja koostab protokolle seadusega ettenähtud alustel ja korras; 10) kehtestab kooskõlastatult vastava konkursi- ja atesteerimiskomisjoniga inspektsiooni ametnikele esitatavad nõuded; 11) kinnitab inspektsiooni struktuuriüksuste põhimäärused ja teenistujate ametijuhendid; 12) moodustab nõuandva õigusega komisjone ja töögruppe ning kaasab eksperte inspektsiooni pädevuses olevate ülesannete lahendamiseks, määrab nende ülesanded ja töökorra; 13) kinnitab inspektsiooni ülesannete täitmiseks vajaminevate varade hankimiseks ja teenuste tellimiseks riigihangete pakkumiste läbiviimise; 14) hoiab inspektsiooni vapipitsatit ja kehtestab selle kasutamise korra; 15) annab rahandusministrile aru inspektsiooni tegevusest; 16) kinnitab inspektsiooni asjaajamise korra ja sisekorra eeskirjad; 17) täidab muid ülesandeid, mis on talle pandud seaduse või Vabariigi Valitsuse määruse või korraldusega, rahandusministri määruse või käskkirjaga; 18) edutab peadirektori poolt ametisse nimetatavaid ametnikke, kohaldab neile ergutusi ja distsiplinaarkaristusi seaduses ettenähtud korras; 19) vastutab tema valdusesse antud riigivara säilimise ja heaperemeheliku kasutamise eest ning korraldab seda kooskõlas riigivaraseadusega; 20) sõlmib inspektsiooni nimel lepinguid või volitab selleks teisi isikuid. 11. Inspektsiooni peadirektor annab inspektsiooni juhtimisel seaduse, Vabariigi Valitsuse määruse või korralduse, rahandusministri määruse või käskkirja alusel käskkirju ning suulisi ja kirjalikke korraldusi inspektsiooni ametnikele ja teenistujatele. Kirjalikud korraldused vormistatakse ja kantakse dokumendiregistrisse vastavalt inspektsiooni asjaajamiskorrale. 12. Inspektsiooni peadirektori äraolekul asendab teda peadirektori asetäitja. 13. Peadirektori ja tema asetäitja äraolekul täidab peadirektori kohuseid rahandusministri määratud ametnik. V. INSPEKTSIOONI TÖÖKORRALDUS 14. Inspektsiooni osakond on inspektsiooni struktuuriüksus, millel puuduvad täitevvõimu volitused inspektsiooniväliste isikute suhtes, kui seaduses ei ole sätestatud teisiti. 15. Inspektsiooni osakonnad on: 1) analüüsiosakond, mis: teostab väärtpaberituru osaliste tegevuse analüüsi ning koostab arenguprognoose eesmärgiga ennetada ning ära hoida väärtpaberiturul tekkida võivaid probleeme ja konflikte; analüüsib tekkinud probleemide põhjusi ja tagajärgi, samuti juhtumeid, mis on nõudnud inspektsiooni sekkumist turuosaliste tegevusse; kogub informatsiooni väärtpaberibörsidel toimuva kohta ning teostab kontrolli börsi järelevalvetoimingute vastavuse ja piisavuse üle seaduste, börsi põhikirja ja reglemendiga; koostab kuu-, kvartali- ja aastaaruandeid väärtpaberituru üldise arengu kohta; 2) juriidiline osakond, mis: vaatab läbi emissioonide registreerimistaotlused; vaatab läbi väärtpaberituru kutseliste osaliste litsentsitaotlused esitamiseks litsentsikomisjonile; vaatab läbi väärtpaberiturul osalejate taotlused nendepoolsete toimingute (sh. ühinemine, jagunemine, ümberkorraldamine, likvideerimine, emissiooni läbiviimise tähtaja pikendamine) läbiviimiseks; vormistab ja kooskõlastab vastavalt teistelt osakondadelt saadavale informatsioonile inspektsiooni poolt tehtavad ettekirjutused, samuti inspektsiooni poolt määratavad halduskaristused ning esildised uurimisasutustele ja kohtule; osaleb uute õigusaktide eelnõude väljatöötamisel ja parandusettepanekute tegemisel olemasolevatesse õigusaktidesse; 3) inspektsiooniosakond, mis: teostab väärtpaberituru osaliste regulaarset kontrolli vastavalt peadirektori kinnitatud inspekteerimiskavale; teostab vajaduse korral erakorralisi kontrollreide; 4) statistika osakond, mis: kogub, süstematiseerib ja teostab esialgse analüüsi inspektsiooni saabuva informatsiooni kohta; koostab avalikkusele mõeldud ülevaateid; teeb ettepanekuid väärtpaberituru kutseliste osaliste kohta kehtiva aruandlussüsteemi täiendamiseks. 16. Osakonnajuhataja: 1) juhib osakonna tööd ning tagab osakonnale pandud ülesannete täitmise; 2) täidab temale antud juhised ja korraldused või teatab nende täitmise takistustest; 3) annab alluvatele teenistujatele juhiseid ja korraldusi; 4) valvab temale alluvate teenistujate teenistuskohustuste täitmise üle; 5) esindab osakonda oma ülesannete täitmisel ning annab osakonna nimel arvamusi ja kooskõlastusi peadirektorile; 6) saab peadirektorilt osakonnale pandud ülesannete täitmiseks vajalikku informatsiooni; 7) teeb peadirektorile ja peadirektori asetäitjale ettepanekuid osakonna organisatsioonilise struktuuri, koosseisu ja töökorralduse kohta, osakonna teenistujate palkade, ergutuste, toetuste määramise ja distsiplinaarkaristuste kohaldamise kohta; 8) taotleb osakonna teenistujatele täienduskoolitust osakonnale pandud ülesannete paremaks täitmiseks; 9) vastutab osakonnale pandud ülesannete õiguspärase, täpse ja õigeaegse täitmise eest. 17. Osakonna juhataja nimetatakse ametisse ja vabastatakse ametist peadirektori käskkirja alusel. VI. INSPEKTSIOONI SÜMBOLID 18. Inspektsioonil on sõõrikujuline 35 mm läbimõõduga pitsat, mille keskel on väikese riigivapi kujutis. Sõõri ülemist äärt mööda on sõna "VÄÄRTPABERIINSPEKTSIOON". 19. Inspektsioonil on oma nimega dokumendiplangid, mille kujunduselemendina kasutatakse väikese riigivapi kujutist. 20. Inspektsiooni kirjaplangil, üldplangil ja peadirektori käskkirja plangil kasutatakse väikese riigivapi kujutist. Inspektsiooni käskkirjad ja muud haldusdokumendid vormistatakse seaduse ja valitsusasutuste asjaajamiskorraga ettenähtud korras. Inspektsiooni kirjaplanke kasutavad oma pädevuse piires peadirektor ja peadirektori asetäitja. 21. Inspektsioon kasutab riigilippu vastavalt riigilipu seadusele. VII. ARUANDLUS JA TEGEVUSE LÕPETAMINE 22. Inspektsioon annab oma tegevusest aru rahandusministrile. 23. Inspektsioon koostab ja esitab ettenähtud korras raamatupidamis- ja statistilisi aruandeid. 24. Inspektsiooni ümberkorraldamine või tema tegevuse lõpetamine toimub seadusega sätestatud korras. Põhimääruses muudatuste tegemine toimub rahandusministri määrusega.