Rahandusminister — Riikliku tegevuslitsentsi väljaandmise eeskirjad väärtpaberituru kutselistele osalistele — RTL, 1994, 5, 0

Väärtpaberituru usaldusväärsuse tagamiseks ning vastavalt Väärtpaberituru seadusele ja Riikliku tegevuslitsentsi väljaandmise eeskirjadele määran

Kinnitada juurdelisatud "Riikliku tegevuslitsentsi väljaandmise eeskirjad väärtpaberituru kutselistele osalistele". Madis Üürike Minister Kinnitatud rahandusministri 25. oktoobri 1993. a. määrusega nr. 157 Riikliku tegevuslitsentsi väljaandmise eeskirjad väärtpaberituru kutselistele osalistele I. Üldsätted 1. Käesolevad eeskirjad määravad kindlaks väärtpaberituru kutselistele osalistele riikliku tegevuslitsentsi (edaspidi - litsentsi) taotlemise, väljaandmise ja tühistamise korra. 2. Käesolevad eeskirjad on kohustuslikud kõigile Eesti Vabariigis tegutsevatele väärtpaberituru kutselistele osalistele. II. Tegevuslitsentsi taotlemine ja väljaandmine 3. Tegevuslitsentsi annab välja Rahandusministeerium või tema poolt volitatud esindaja (edaspidi - litsentsi väljaandja),kelle pädevusse litsentsitava tegevusala korraldamine kuulub. 4. Tegevuslitsentsi taotleja peab vastama järgmistele tingimustele: 1) tegevus väärtpaberiturul peab olema tema põhikirjajärgne tegevus; 2) olema sõlmitud tööleping vähemalt ühe väärtpaberispetsialistiga, kellel on Väärtpaberiameti poolt väljaantud kvalifikatsioonitunnistus või tema poolt aktsepteeritud asutuste kvalifikatsioonitunnistust (diplomi); 3) olema tööruumid vastavalt Väärtpaberiameti poolt kehtestatud eeskirjadele. 4) maakler ei või võtta müüki väärtpabereid mitte enama kui kolmekordse summa ulatuses temale kuuluvast varast või pangadeposiitidest 5. Tegevuslitsentsi saamiseks esitab taotleja: 1) avalduse; 2) andmed isikute kohta, kes hakkavad litsentsitavat tegevust juhtima ja selle eest vastutama(erialane ettevalmistus, eelnev tegevus); 3) ettevõtte asutamisdokumendid; 4) koopia kvalifikatsioonitunnistust omava väärtpaberi spetsialisti töölepingust; 5) koopia spetsialisti kvalifikatsioonitunnistusest; 6) dokumendid, mis tõendavad tööruumide olemasolu (koopia rendi- või üürilepingust, väljavõte kinnisturaamatust); 7) kviitung riigilõivu tasumise kohta. 6. Väärtpaberite emitent,kes soovib omaenda väärtpabereid iseseisvalt avalikult pakkuda, peab samuti omama litsentsi. Tegevuslitsentsi saamiseks peab emitent vastama käesolevate eeskirjade punktis 4 alapunktides 2 ja 3 nimetatud tingimustele ja esitama punktis 5 loetletud dokumendid, lisaks sellele esitama emissiooni registreerimistunnistuse ja emissiooniprospekti. 7. Tegevuslitsentsi väljaandja on kohustatud tegema otsuse tegevuslitsentsi andmise või sellest keeldumise kohta 10 päeva jooksul pärast kõigi punktis 5 nimetatud dokumentide esitamist. Ekspertiisi teostamise korral tuleb vastav otsus teha teatavaks 10 päeva jooksul pärast ekspertiisiakti saamist, kuid hiljemalt 30 päeva jooksul pärast kõigi tegevuslitsentsi saamiseks nõutavate dokumentide esitamist. 8. Tegevuslitsents tegevuseks väärtpaberiturul antakse välja kindlaks tähtajaks või konkreetse emissiooni esmaslevitamise perioodiks või kehtestades litsentsi taotlejale eritingimusi. 9. Tegevuslitsentsi andmisest keeldumise kohta tehtud otsuse ärakiri antakse koos esitatud dokumentidega litsentsi taotlejale välja hiljemalt 3 tööpäeva jooksul pärast otsuse vastuvõtmist. 10. Tegevuslitsentsi väljaandmisest võib keelduda Väärtpaberituru seaduse paragrahv 19 sätestatud tingimustel. 11. Tegevuslitsentsi võib selle väljaandja tühistada Väärtpaberituru seaduse paragrahv 20 sätestatud juhtudel.