Rahandusminister — Investeerimisfondide seadusest tulenevate õigusaktide kinnitamine

AVALDATUD : RTL 1998, 108/109, 440 REDAKTSIOON : Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 RTL 2002, 30, 446 Rahandusmin m 26.11.1999 Nr.90 jõust.06.12.1999 RTL 1999, 161, 2308 Investeerimisfondide seaduse (RT I 1997, 34, 535) paragrahvi 26 lõike 4, paragrahvi 49 lõike 7 ja paragrahvi 76 lõike 4 alusel määran: 1. Kehtestada "Fondivalitsejate ühinemiseks või jagunemiseks loa andmise tingimused ja kord" (juurde lisatud). 2. Kehtestada "Lepinguliste investeerimisfondide valitsemise üleandmise kord" (juurde lisatud). 3. Kehtestada "Aktsiaseltsina asutatud investeerimisfondide ühinemiseks loa andmise tingimused ja kord" (juurde lisatud). Minister Mart OPMANN Kantsler Agu LELLEP Lisa 1 rahandusministri 16. märtsi 1998. a. määrusele nr. 24 Fondivalitsejate ühinemiseks või jagunemiseks loa andmise tingimused ja kord 1. Käesolev kord on kehtestatud investeerimisfondide seaduse paragrahvi 26 lõike 4 alusel. 2. Fondivalitsejate ühinemine või jagunemine toimub vastavalt investeerimisfondide seaduse paragrahvis 26 ja äriseadustiku (RT I 1995, 26-28, 355; 1996, 52-54, 993; 1997, 16, 258; 48, 774; 77, 1313; 1998, 2, 48; 23, 322) peatükkides 31 ja 32 sätestatule. (Rahandusmin m 26.11.1999 Nr.90 jõust.06.12.1999; Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 3. «Äriseadustiku» (RT I 1995, 26-28, 355; 1998, 91-93, 1500; 1999, 10, 155; 23, 355; 24, 360; 57, 596; 102, 907; 2000, 29, 172; 49, 303; 55, 365; 57, 373; 2001, 34, 185; 56, 332 ja 336; 89, 532; 93, 565; 2002, 3, 6) § 400 lõike 1 punktis 4 nimetatud fondivalitsejate ühinemise loa (edaspidi ühinemise luba) ja § 443 lõike 1 punktis 4 nimetatud fondivalitseja jagunemise loa (edaspidi jagunemise luba ) annab Finantsinspektsioon. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 4. Ühinemise loa saamiseks esitab ühendav fondivalitseja kahe kuu möödumisel pärast äriseadustiku paragrahvi 399 lõikes 2 nimetatud viimase teate avaldamist Finantsinspektsioonile järgmised andmed ja dokumendid: (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 1) avaldus; 2) ärakiri ühinemislepingust; 3) ärakirjad kõigi ühinevate fondivalitsejate ühinemisotsustest ja vastavatest üldkoosoleku protokollidest; 4) ühinemisaruanne juhul, kui selle koostamine on äriseadustiku paragrahvi 393 kohaselt kohustuslik; (Rahandusmin m 26.11.1999 Nr.90 jõust.06.12.1999) 5) audiitori aruanne ühinemise kohta, mis lisaks äriseadustiku paragrahvi 396 lõikes 2 sätestatule peab sisaldama hinnangut ühinemise mõju kohta ühinevate fondivalitsejate poolt valitsetavate investeerimisfondide (edaspidi fond) osakuomanike ja/või aktsionäride huvidele; 6) andmed äriseadustiku paragrahvi 398 lõikes 1 nimetatud nõuete esitamise või nende puudumise kohta; 7) andmed äriseadustiku paragrahvi 399 lõikes 3 nimetatud nõuete esitamise ja nende rahuldamise kohta; 8) ühendava fondivalitseja äriplaan vastavalt käesoleva korra punktid 4.1 sätestatule. (Rahandusmin m 26.11.1999 Nr.90 jõust.06.12.1999; Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 9) ühendava pensionifondi valitseja äriplaan vastavalt «Kogumispensionide seaduse» (RT I 2001, 79, 480) §-le 72. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) Kui ühinemine toob kaasa pensionifondide tingimuste muutmise, esitab ühendav pensionifondivalitseja lisaks «Kogumispensionide seaduse» §-s 87 nimetatud dokumendid ja andmed. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 41. Käesoleva korra punkti 4 alapunktis 8 nimetatud äriplaan sisaldab: 1) organisatsioonistruktuuri kirjeldust, sh andmeid fondijuhtide ning nende õiguste, kohustuste ja vastutuse kohta; 2) tegevuse lühikirjeldust, sh kasutatavate infosüsteemide kirjeldust; 3) taotleja konkurentsieeliste kirjeldust ning teenuste turumahu ja taotleja turuosa eeldatava suuruse prognoosi; 4) teenuse osutamiseks vajalike investeeringute mahtu ja struktuuri; 5) olulisemate majandusnäitajate prognoosi, sh eeldatavat teenuste käivet, kulusid ja kasumit kvartalite kaupa ning bilansimahtu aastate lõikes; 6) prognoosi valitsetavate fondide arvu, aktivate turuväärtuse, puhasväärtuse ja tootluse osas ning valitsetavate individuaalportfellide keskmise summaarse mahu kohta kvartalite lõikes. (Rahandusmin m 26.11.1999 Nr.90 jõust.06.12.1999; Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 5. Jagunemise loa saamiseks esitab jagunev fondivalitseja kahe kuu möödumisel pärast äriseadustiku paragrahvi 442 lõikes 2 nimetatud viimase teate avaldamist Finantsinspektsioonile järgmised andmed ja dokumendid: (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 1) avaldus; 2) ärakiri jagunemislepingust; 3) ärakirjad kõigi jagunemises osalevate fondivalitsejate jagunemisotsustest ja vastavatest üldkoosoleku protokollidest; 4) jagunemisaruanne; 5) audiitori aruanne jagunemise kohta, mis lisaks äriseadustiku paragrahvi 439 lõikes 2 sätestatule peab sisaldama hinnangut jagunemise mõju kohta jagunemises osalevate fondivalitsejate poolt valitsetavate fondide osakuomanike ja/või aktsionäride huvidele; 6) andmed äriseadustiku paragrahvi 441 lõikes 1 nimetatud nõuete esitamise või nende puudumise kohta; 7) andmed äriseadustiku paragrahvi 442 lõikes 3 nimetatud nõuete esitamise ja nende rahuldamise kohta; 8) omandavate fondivalitsejate ja eraldumisel ka jaguneva fondivalitseja kolme aasta äriplaan vastavalt käesoleva korra punktis 4.1 sätestatule; (Rahandusmin m 26.11.1999 Nr.90 jõust.06.12.1999) 9) juhatuse liikmete kinnituskiri eespool nimetatud dokumentides sisalduvate andmete õigsuse kohta. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 6. Kõik esitatavad andmed ja dokumendid vormistatakse korrektselt selgesti loetavas masinkirjas. Esitatud andmete ja dokumentide õigsuse eest vastutab taotleja. Käesoleva korra punkti 4 alapunktis 1 ja punkti 5 alapunktis 1 nimetatud avalduse viseerib taotleja juhatuse esimees, juhatuse liige või tegevjuht. (Rahandusmin m 26.11.1999 Nr.90 jõust.06.12.1999; Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 7. Lisaks käesoleva korra punktides 4 ja 5 nimetatule esitab taotleja Finantsinspektsioonile järgmised andmed ja dokumendid kõigi ühinevate või jagunemises osalevate fondivalitsejate kohta: (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 1) «Investeerimisfondide seaduse» paragrahvi 21 lõike 1 punktides 6, 9 ja 10 nimetatud andmed ning pensionifondivalitseja puhul «Kogumispensionide seaduse» § 67 punktides 3 ja 5 nimetatud andmed; (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 2) investeerimisfondide seaduse paragrahvi 116 lõikes 8 nimetatud viimased aruanded; 3) valitsevate lepinguliste fondide tingimused ja andmed nende registreerimise kohta; 4) aktsiaseltsina asutatud fondidega sõlmitud valitsemislepingud; 5) (Kehtetu - Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 8. Finantsinspektsioon võib nõuda punktides 4, 5 ja 7 nimetatud dokumentide täpsustamiseks ja kontrollimiseks täiendavaid dokumente ja informatsiooni. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 9. Ühinemise või jagunemise luba antakse, kui ühinevate või jagunemises osalevate fondivalitsejate poolt valitsetavate fondide aktsionäride või osakuomanike huvid on seejuures küllaldaselt kaitstud. Loa andmisest võib keelduda, kui: 1) ühinemisel või jagunemisel esitatud andmed või dokumendid pole täielikud või ei vasta õigusaktides kehtestatud nõuetele; 2) ühinemise või jagunemise tagajärjel rikutaks «Investeerimisfondide seaduse» peatükis 7 või «Kogumispensionide seaduse» peatükis 8 või nende seaduste alusel antud õigusaktides sätestatud investeerimispiiranguid; (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 3) ühinemise või jagunemise tulemusel tegutsema jäävate fondivalitsejate finantsseisund ei vasta «Investeerimisfondide seaduse» §-s 10 või «Kogumispensionide seaduse» §-des 91–93 sätestatud nõuetele või eraldumine võib kaasa tuua jaguneva fondivalitseja finantsseisundi halvenemise; (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 4) käesoleva korra punktide 4 ja 5 alapunktis 5 nimetatud audiitori aruandes antud hinnangul võib fondivalitsejate ühinemine või jagunemine kahjustada nende poolt valitsetavate fondide aktsionäride või osakuomanike huve; 5) ühinemis- või jagunemisleping sisaldab tingimusi, mille saabumine või mittesaabumine äriseadustiku paragrahvi 392 lõike 5 või paragrahvi 435 lõike 4 kohaselt võib kahjustada fondi aktsionäride või osakuomanike huve; 6) ühinemine või jagunemine võib muul põhjusel kahjustada fondi aktsionäride või osakuomanike huve. Ühinemise korral, mille üheks pooleks on pensionifondivalitseja, antakse luba vaid juhul, kui ühendavaks pooleks on pensionifondivalitseja. (Rahandusmin m 26.11.1999 Nr.90 jõust.06.12.1999) 10. Hiljemalt 30 päeva jooksul pärast taotleja poolt kõigi andmete ja dokumentide Finantsinspektsioonile esitamist teeb Finantsinspektsioon otsuse: 1) ühinemiseks või jagunemiseks loa andmise kohta; 2) ühinemiseks või jagunemiseks loa andmisest keeldumise kohta. Ühinemiseks või jagunemiseks loa andmisest keeldumise korral peab otsus sisaldama põhjendust. Kui ühinemisel taotleti ka pensionifondi tingimuste muutmist, teeb Finantsinspektsioon koos loa andmise otsusega otsuse tingimuste muutmise kohta vastavalt «Kogumispensionide seaduse» §-le 88. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 11. Finantsinspektsioon teatab ühinemiseks või jagunemiseks loa andmise või loa andmisest keeldumise otsusest taotlejale viivitamatult posti teel, saates otsuse tähtsaadetisega avalduses märgitud asukoha aadressile või elektrooniliselt, saates otsuse avalduses näidatud elektronposti aadressile. Käesoleva korra punktis 10 nimetatud otsuse teatab Finantsinspektsioon ka ühinemises või jagunemises osalevate fondivalitsejate poolt valitsetavate fondide depoopankadele. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 12. Ühinemise või jagunemise loa andmise otsusest peab taotleja teatama vähemalt ühes üleriigilise levikuga päevalehes viie päeva jooksul pärast käesoleva korra punktis 11 nimetatud otsusest teada saamist. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 13. Kui fondivalitsejate ühinemise või jagunemise tulemusena muutuvad fondi tingimused või valitsemisleping, esitab ühendav või omandav fondivalitseja või aktsiaseltsina asutatud fond hiljemalt kümne tööpäeva jooksul pärast äriregistrisse vastava kande tegemist Finantsinspektsioonile investeerimisfondide seaduse paragrahvi 36 lõikes 3, paragrahvi 73 lõikes 3 või paragrahvi 87 lõigetes 3 või 5 nimetatud andmed ja dokumendid. (Rahandusmin m 26.11.1999 Nr.90 jõust.06.12.1999; Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) Lisa 2 rahandusministri 16. märtsi 1998. a. määrusele nr. 24 Lepinguliste investeerimisfondide valitsemise üleandmise kord 1. Käesolev kord on kehtestatud investeerimisfondide seaduse paragrahvi 49 lõike 7 alusel. 2. Üheaegselt lepingulise fondi valitsemise üleandmise/ülevõtmise (edaspidi fondi üleandmine) kooskõlastamise taotlemisega esitab fondivalitseja taotluse fondi üleandmisest tulenevate fondi tingimuste muudatuste registreerimiseks vastavalt investeerimisfondide seaduse paragrahvi 36 lõikele 3. Pensionifondivalitseja esitab pensionifondi tingimuste muutmiseks loa saamise taotluse vastavalt «Kogumispensionide seaduse» §-des 86-90 sätestatule. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 3. Taotlus fondi üleandmise kooskõlastamiseks tuleb esitada Finantsinspektsioonile hiljemalt 20 päeva möödumisel fondi üleandmise lepingu sõlmimisest. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 4. Fondi üleandmise ja vastava lepingu sõlmimise otsustab fondivalitseja nõukogu, investeerimisfondide seaduse paragrahvi 50 lõikes 3 nimetatud juhul depoopanga juhatus. 5. Fondi üleandmise lepingus määratakse kindlaks kõigi fondi valitsemisega seotud fondivalitseja õiguste ja kohustuste ülemineku ning sellega seotud dokumentide ja asjaajamise üleandmise tingimused ja kord. Fondi valitsemisega seotud õigused ja kohustused lähevad uuele fondivalitsejale üle investeerimisfondide seaduse paragrahvi 49 lõikes 6 ja paragrahvi 36 lõikes 6 nimetatud ühel ja samal tähtpäeval. 6. Lisaks investeerimisfondide seaduse paragrahvi 49 lõike 3 punktides 1-3 nimetatud dokumentidele tuleb fondi üleandmise kooskõlastamise taotlemiseks esitada järgmised dokumendid ja andmed: 1) käesoleva korra punktis 4 nimetatud otsused; 2) üleantava fondi depoopanga juhatuse otsus fond üleandmisest tulenevate depoolepingu muudatuste kohta; 3) mõlema fondivalitseja äriplaan, mis sisaldab tegevuskava (sh. juhtimisstruktuur, areng, fondijuhid) ning fondivalitseja olulisemate majandusnäitajate (sh. valitsetavate fondide arvu, aktivate turuväärtuse ja tootluse) prognoosi. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 4) Pensionifondi valitseja äriplaan esitatakse vastavalt «Kogumispensionide seaduse» §-s 72 sätestatule. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 7. Finantsinspektsioon vaatab fondi üleandmise kooskõlastamise ja fondi tingimuste muutmise registreerimise taotluse läbi ning teeb hiljemalt 30 päeva möödumisel avalduse esitamisest otsuse: (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 1) fondi üleandmise kooskõlastamise ja fondi tingimuste muudatuste registreerimise kohta; 2) fondi üleandmise kooskõlastamisest ja fondi tingimuste muudatuste registreerimisest keeldumise kohta; 3) otsustamiseks vajalike täiendavate dokumentide või andmete nõudmise kohta. 8. Käesoleva korra punktis 7 nimetatatud otsus toimetatakse taotlejale kätte kolme päeva jooksul. Käesoleva korra punkti 7 alapunktis 1 nimetatud otsus toimetakse kätte ka üleantava fondi depoopangale. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) Lisa 3 rahandusministri 16. märtsi 1998. a. määrusele nr. 24 Aktsiaseltsina asutatud investeerimisfondide ühinemiseks loa andmise tingimused ja kord 1. Käesolev kord on kehtestatud investeerimisfondide seaduse paragrahvi 76 lõike 4 alusel. 2. Aktsiaseltsina asutatud investeerimisfondi ühinemine toimub vastavalt investeerimisfondide seaduse paragrahvis 76 ja äriseadustiku peatükis 31 sätestatule. 3. Ühinemise loa saamiseks esitab ühendav investeerimisfond kahe kuu möödumisel pärast äriseadustiku paragrahvi 399 lõikes 2 nimetatud viimase teate avaldamist Finantsinspektsioonile järgmised andmed ja dokumendid: (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 1) avaldus; 2) ärakiri ühinemislepingust; 3) ärakirjad kõigi ühinevate investeerimisfondide ühinemisotsustest ja vastavatest üldkoosoleku protokollidest; 4) ühinemisaruanne; 5) audiitori aruanne ühinemise kohta; 6) andmed äriseadustiku paragrahvi 398 lõikes 1 nimetatud nõuete esitamise või nende puudumise kohta; 7) andmed äriseadustiku paragrahvi 399 lõikes 3 nimetatud nõuete esitamise ja nende rahuldamise kohta; 8) ühendavat investeerimisfondi valitseva fondivalitseja juhatuse seisukoht ühinemise suhtes; 9) ühendatava investeerimisfondi depoopanga juhatuse otsus depoolepingu lõpetamise kohta; 10) ühendatava investeerimisfondi valitseva fondivalitseja otsus nõusolek valitsemislepingu lõpetamise kohta. 4. Finantsinspektsioon vaatab käesoleva korra punktis 3 nimetatud andmed ja dokumendid läbi ning teeb hiljemalt 15 päeva möödumisel avalduse esitamisest otsuse: (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 1) ühinemise loa andmise kohta; 2) ühinemise loa andmisest keeldumise kohta; 3) otsustamiseks vajalike täiendavate dokumentide või andmete nõudmise kohta. 5. Ühinemise loa andmisest võib Finantsinspektsioon keelduda, kui: (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446) 1) esitatud andmed või dokumendid on mittetäielikud või ei vasta õigusaktides kehtestatud nõuetele; 2) ühinevate investeerimisfondide tegevuse eesmärgid ja investeerimispoliitika erinevad oluliselt; 3) ühinemisleping sisaldab tingimusi, mille saabumine või mittesaabumine äriseadustiku paragrahvi 392 lõike 5 kohaselt võib kahjustada investeerimisfondi aktsionäride huve; 4) ühinemine võib muul põhjusel kahjustada ühinevate investeerimisfondide aktsionäride huve. 6. Käesoleva korra punktis 4 nimetatud otsus toimetatakse ühinevatele investeerimisfondidele ning nende fondivalitsejatele ja depoopankadele kätte kolme päeva jooksul. (Rahandusmin m 15.02.2002 Nr.32 jõust.02.03.2002 - RTL 2002, 30, 446)