Rahandusminister — Registripidajas olulise osaluse omandamise loa taotlemise ja läbivaatamise kord

Muudetud järgmiste aktidega (kuupäev, number, avaldamine Riigi Teatajas, jõustumise aeg): 19.06.2002 nr 82 (RTL 2002, 88, 1372) 08.08.2002 Määrus kehtestatakse «Eesti väärtpaberite keskregistri seaduse» (RT I 2000, 57, 373) paragrahvi 28 lõike 5 alusel. § 1. Reguleerimisala (1) Registripidajas olulise osaluse omandamise loa taotlemise ja läbivaatamise kord (edaspidi kord) sätestab registripidajas osaluse omandamise loa (edaspidi luba) taotlemise korra, taotlemisel esitatavate andmete ja dokumentide loetelu ning taotluse läbivaatamise korra. (2) Osaluse omandamisena käsitletakse korra mõistes «Eesti väärtpaberite keskregistri seaduse» paragrahvi 28 lõikes 1 nimetatud olulise osaluse omandamist ja suurema kui 1/5, 1/3 või 1/2 osaluse omandamist. (3) Käesolevas korras osaluse omandamise suhtes sätestatut kohaldatakse loa taotlemisel ka juhul, kui isik muutub tehingu täitmise tagajärjel registripidaja emaettevõtjaks. (4) Käesolevas korras osaluse omandamise suhtes sätestatut kohaldatakse ka olulise osaluse omamise loa taotlemisel registripidaja valimise konkursil kandideerivas isikus. [RTL 2002, 88, 1372; 08.08.2002] § 2. Häälte arvestamine osaluse suuruse määramisel (1) Korra rakendamisel lähtutakse häälte arvestamisel «Krediidiasutuste seaduse» (RT I 1999, 23, 349; 2000, 35, 222; 40, 250) paragrahvis 10 sätestatust. (2) Kui osalus kavatsetakse omandada hääleõigusega aktsiate omandamise teel, võetakse osaluse suuruse arvutamisel aluseks loa taotluse esitamise päevaks äriregistrisse kantud registripidaja põhikirja alusel arvestatud aktsiakapitali suurusele vastav häälte arv. (3) Kui osalus kavatsetakse omandada registripidaja aktsiakapitali suurendamise käigus hääleõigusega aktsiate märkimise teel aktsiakapitalile vastavast häälte arvust, võetakse osaluse suuruse arvutamisel aluseks loa taotluse esitamise päevaks äriregistrisse kantud registripidaja põhikirja alusel arvestatud registripidaja aktsiakapitali suurusele vastava häälte arvu ja uute väljalastavate aktsiatega määratud häälte arvu summa. (4) Kui osalus kavatsetakse omandada hääleõigusega ja eelisaktsiate või eelisaktsiate omandamise teel, võetakse osaluse suuruse arvutamisel aluseks loa taotluse esitamise päevaks äriregistrisse kantud registripidaja aktsiakapitali suurus. (5) Kui osalus kavatsetakse omandada aktsiakapitali suurendamise käigus hääleõigusega ja eelisaktsiate või eelisaktsiate märkimise teel, võetakse osaluse suuruse arvutamise aluseks loa taotluse esitamise päevaks äriregistrisse kantud registripidaja aktsiakapitali suuruse ja uute väljalastavate aktsiate nimiväärtuste summa. § 3. Taotluse esitamine (1) Isik, kes kavatseb osalust omandada (edaspidi taotleja), esitab Finantsinspektsioonile sellekohase kirjaliku taotluse (edaspidi taotlus). (2) Taotluses tuleb näidata: 1) taotleja nimi (ärinimi); 2) juriidilisest isikust taotleja puhul viide registrile, kus juriidiline isik on registreeritud ja registrikood; 3) füüsilisest isikust taotleja puhul isikukood, selle puudumisel sünniaeg; 4) taotleja asukoht ja aadress ning sidevahendite numbrid; 5) andmed kontaktisiku(te) kohta; 6) taotleja osaluse suurus registripidajas protsentides, osaluse suurusele vastav aktsiate ja häälte arv ning osaluse suurusele vastav aktsiate nimiväärtuste summa taotluse esitamise hetkel; 7) omandatava osaluse suurus protsentides, omandatava osaluse suurusele vastav aktsiate ja häälte arv ning omandatava osaluse suurusele vastav aktsiate nimiväärtuste summa; 8) andmed tehingu kohta, mille tagajärjel osalus omandatakse. (3) Taotlus peab sisaldama kinnitust esitatud andmete õigsuse kohta. Taotlusele kirjutab alla taotleja juhatuse või seda asendava organi liige. (4) Juriidilisest isikust taotleja lisab taotlusele korra paragrahvis 4 ning füüsilisest isikust taotleja korra paragrahvis 5 nimetatud dokumendid ja andmed. [RTL 2002, 88, 1372; 08.08.2002] § 4. Juriidilise isiku poolt taotlusele lisatavad dokumendid ja andmed (1) Juriidilisest isikust taotleja lisab taotlusele järgmised dokumendid ja andmed: 1) andmed taotleja juhatuse ja nõukogu liikmete või neid asendavate organite liikmete hariduse ja ametialase kvalifikatsiooni, viimase viie aasta töökogemuse ning ettevõtluses osalemise kohta. Finantsinspektsioon võib taotleja avalduse alusel mitte nõuda nimetatud andmete esitamist taotleja nõukogu liikmete kohta; 2) taotlejas olulist osalust omavate aktsionäride või osanike nimekiri koos andmetega nende osaluse suuruse kohta taotleja kapitalis ja häälte arvus; 3) taotleja kehtiv põhikiri; 4) kehtiv äriregistri väljavõte B-kaardist või muu registri väljavõte või välisriigi vastava registri väljavõte või registreerimistunnistuse ärakiri; 5) taotleja kirjeldus, milles tuleb muuhulgas näidata ülevaade taotleja senisest tegevusest, taotleja koht turul võrreldes konkurentidega antud tegevusvaldkonnas, äriplaan (sh asjaolud, mis võivad põhjustada huvide konflikte registripidaja ja taotleja vahel või kinnitus nende asjaolude puudumise kohta) ning andmed taotlejale väljastatud riiklike tegevuslubade (sh varem väljaantud ning taotluse esitamise hetkeks tühistatud tegevuslubade) ja riiklike tegevuslubade väljastamisest keeldumiste kohta. Finantsinspektsioon võib taotleja avalduse alusel mitte nõuda nimetatud andmete esitamist osaliselt või täies mahus; 6) taotleja kolme viimase majandusaasta aruanded koos audiitori järeldusotsustega. Kui taotleja on tegutsenud lühemat aega, esitatakse tema tegutsemisperioodi majandusaastate aruanded koos audiitori järeldusotsustega. Kui taotluse esitamise hetkeks on viimase majandusaasta lõppemisest möödunud rohkem kui üheksa kuud, esitatakse lisaks nimetatud aruannetele vahearuanne jooksva majandusaasta esimese poolaasta kohta. (2) Kui osalus kavatsetakse omandada registripidaja aktsiakapitali suurendamise käigus, esitatakse täiendavalt registripidaja aktsionäride üldkoosoleku või nõukogu, kui nõukogul on aktsiakapitali suurendamise õigus, otsus aktsiakapitali suurendamise ja selle tingimuste kohta vastavalt «Äriseadustiku» (RT I 1995, 26¿28, 355; 1998, 91¿93, 1500; 1999, 10, 155; 23, 355; 24, 360; 57, 596; 102, 907; 2000, 29, 172; 49, 303; 55, 365; 57, 373) paragrahvis 342 sätestatud nõuetele. (3) Kui taotleja kuulub kontserni koosseisu, esitatakse täiendavalt ülevaade kontserni kohta, mis peab muuhulgas sisaldama: 1) kontserni struktuuri kirjeldust koos andmetega sinna kuuluvate äriühingute osaluse suuruse kohta ja andmetega kõigi "Konkurentsiseaduse" (RT I 2001, 56, 332; 93, 565) § 2 lõikes 4 sätestatud valitseva mõju kaudu kontserniga seotud ettevõtjate kohta; 2) andmeid kontserni emaettevõtjale välja antud tegevuslubade ja nende kehtetuks tunnistamise kohta. (4) Kui taotleja kuulub kontserni koosseisu, esitatakse lõike 1 punktis 6 nimetatud aruanded konsolideeritud kujul kontserni emaettevõtja kohta. (5) Kui osalust soovib omandada välisriigi krediidiasutus, kindlustusselts, fondivalitseja või väärtpaberituru kutseline osaline, esitatakse lisaks käesolevas loetelus ettenähtud dokumentidele ja andmetele asukohamaa järelevalveasutuse poolt väljastatud tõend selle kohta, et taotleja omab kehtivat tegevusluba ja järgib oma tegevuses kehtivaid normatiive. [RTL 2002, 88, 1372; 08.08.2002] § 5. Füüsilise isiku poolt taotlusele lisatavad dokumendid ja andmed Füüsilisest isikust taotleja lisab taotlusele järgmised dokumendid ja andmed: 1) taotleja kolme viimase aasta tuludeklaratsioonide koopiad koos maksuameti kinnitusega ja täielik loetelu füüsilisele isikule kuuluvate kinnisasjade, ehitiste kui vallasasjade ning väärtpaberite kohta; 2) andmed taotleja kohta vastavalt korra lisas toodud vormile «Andmed füüsilisest isikust osaluse omandaja kohta», millele tuleb lisada taotleja haridust ja ametialast kvalifikatsiooni tõendavate dokumentide notariaalselt tõestatud ärakirjad (kõrgkooli diplomid, akadeemilist kraadi tõendavad dokumendid, kutsetunnistused jne) ning muud kirjalikud tõendid, mis kajastavad ankeedi täitja sobivust, kogemusi ja laitmatut ärialast reputatsiooni. § 6. Täiendavate dokumentide esitamine (1) Kui taotleja ei ole esitanud kõiki nõutud dokumente või esitatud dokumentides on puudusi, esitab Finantsinspektsioon taotlejale mitte hiljem kui kahe nädala jooksul taotluse saamise päevale järgnevast päevast arvates kirjalikult nõude puuduvate dokumentide esitamiseks või esitatud dokumentides sisalduvate puuduste kõrvaldamiseks. (2) Finantsinspektsioon võib vajadusel nõuda esitatud dokumentide ja andmete täpsustamiseks ja kontrollimiseks täiendavaid dokumente ja andmeid. (3) Finantsinspektsioon võib lõpetada taotluse läbivaatamise, kui taotleja ei ole hiljemalt ühe kuu jooksul lõigetes 1 ja 2 nimetatud nõuete teatavakstegemisest esitanud Finantsinspektsiooni poolt kõiki täiendavalt nõutud dokumente ja andmeid. (4) Taotluse läbivaatamise lõpetamisest teatatakse taotlejale ning käesoleva korra § 1 lõikes 4 sätestatud juhul registripidaja konkursi korraldajaks olevale rahandusministrile kirjalikult hiljemalt viie tööpäeva jooksul pärast vastava otsuse tegemist. [RTL 2002, 88, 1372; 08.08.2002] § 7. Otsus loa andmise või loa andmisest keeldumise kohta (1) Loa andmise või sellest keeldumise otsustab Finantsinspektsioon ühe kuu jooksul pärast kõigi korras nimetatud dokumentide ning nende täpsustamiseks ja kontrollimiseks nõutud täiendavate dokumentide ja andmete saamist. (2) Loa andmise otsuses tuleb näidata: loa registreerimisnumber ja väljaandmise kuupäev; isiku nimi (ärinimi), kellele luba välja anti; andmed selle kohta, missuguse paragrahvi 1 lõikes 2 nimetatud piirmäärani osaluse omandamiseks luba anti või tehingu kohta, mille tagajärjel isik muutub registripidaja emaettevõtjaks. (3) Loa andmisest keeldumise otsuses tuleb näidata: taotleja nimi (ärinimi); loa andmisest keeldumise alus vastavalt "Eesti väärtpaberite keskregistri seaduse" paragrahvi 28 lõikele 5. (4) Loa andmise otsusest või loa andmisest keeldumise motiveeritud otsusest teatab Finantsinspektsioon taotlejale, registripidaja aktsiaraamatupidajale ja käesoleva korra § 1 lõikes 4 sätestatud juhul registripidaja konkursi korraldajaks olevale rahandusministrile kirjalikult mitte hiljem kui viie tööpäeva jooksul pärast vastava otsuse tegemist. [RTL 2002, 88, 1372; 08.08.2002] § 8. [Kehtetu - RTL 2002, 88, 1372; 08.08.2002] Lisa rahandusministri 2. veebruari 2001. a määrusele nr 21 «Registripidajas olulise osaluse omandamise loa taotlemise ja läbivaatamise kord» ANDMED FÜÜSILISEST ISIKUST OSALUSE OMANDAJA KOHTA 1. Nimi 2. Isikukood ja sünnikoht 3. Kodakondsus 4. Elukoht 5. Telefon, kood 6. E-mail 7. Haridus Keskharidus Kõrgharidus Muu koolitus 8. TÖÖKOHT 8.1. Praegune töökoht ja selle kontaktandmed (postiaadress, telefon, faks) Tööandja Tegevusala Kontaktandmed Amet Aeg (aasta, kuu) Tööülesannete kirjeldus 8.2. Viimase kümne aasta töökohad Tööandja Tegevusala Amet Aeg (aasta, kuu) Tööülesannete kirjeldus 9. OSALUS ETTEVÕTLUSES Märkida osalus äriühingutes avalduse esitamise seisuga, mis ületab 5% aktsiate või osadega esindatud häältest või aktsia- või osakapitali suurusest. Äriühing Tegevusala Aktsia- või osakapital Osalus kapitalis 10. OSALEMINE JUHTORGANITES 10.1. Äriühingud, mille juhatuse või nõukogu liige on avalduse esitamise ajal. Äriühing Tegevusala Kontaktandmed Aktsia- või osakapital Amet 10.2. Äriühingud, mille juhatuse või nõukogu liige on olnud viimase kümne aasta jooksul. Äriühing Tegevusala Aktsia- või osakapital Amet 11. KARISTUSED 11.1. Kas taotleja vastu on kunagi algatatud kriminaalasi kas Eesti või mõne välisriigi kriminaalseadlusandluse alusel? 11.2. Kas taotlejat on kunagi Eesti või mõne välisriigi kriminaalseadlusandluse alusel süüdi mõistetud? 11.3. Kas taotlejat on kunagi Eestis või mõnes välisriigis süüdi mõistetud haldusõigusrikkumise eest? Juhul kui mõni vastustest on jaatav, tuleb igat juhtumit kirjeldada eraldi, lisades ärakirjad vastavatest kohtuotsustest ja muudest asjakohastest dokumentidest. Haldusõigusrikkumiste korral ei ole vaja kirjeldada liikluseeskirja ja parkimiskorra rikkumisi ning muid sarnaseid vähese tähtsusega rikkumisi. 12. PANKROT ja SUNDLÕPETAMINE 12.1. Kas taotleja vastu on kunagi algatatud pankrotimenetlust või on taotleja ise kunagi välja kuulutanud pankroti või maksejõuetuse? 12.2. Kas juriidilise isiku vastu, milles taotleja on või oli nõukogu või juhatuse liige või vastutav töötaja (tegevjuht, pearaamatupidaja, väärtpaberispetsialist, fondijuht vms) on kunagi algatatud pankrotimenetlust, välja kuulutatud pankrot või nimetatud isik sundlõpetatud? Juhul kui mõni vastustest on jaatav, tuleb igat juhtumit kirjeldada eraldi, tuues välja pankrotimenetluse või sundlõpetamise olulised asjaolud ning selles taotleja rolli iseloomustavad andmed. Kirjeldusele lisatakse andmed (dokumendid), mis tõendavad, et taotleja on vaba igasugusest vastutusest ja kohustustest seoses nimetatud juhtumiga. Esitatud andmete õigsust ja täielikkust kinnitan ................................................................... ............................................................ (taotleja allkiri) (kuupäev)