Rahandusminister — Pensionifondi valitsemise tegevusloa taotluse vormi kehtestamine — RTL, 7, 62

Määrus kehtestatakse «Kogumispensionide seaduse» (RT I 2001, 79, 480) § 66 lõike 2 alusel. Kehtestada pensionifondi valitsemise tegevusloa taotluse vorm, mis koosneb: 1) avaldusest (lisa 1); 2) nõukogu ja juhatuse liikmete, teiste taotleja juhtkonda kuuluvate isikute (tegevdirektor, pearaamatupidaja jt), taotlejas töötavate fondijuhtide ja sisekontrolli teostavate isikute kohta esitatavatest andmetest (lisa 2); 3) olulist osalust omava juriidilise isiku kohta esitatavatest andmetest (lisa 3); 4) olulist osalust omava juriidilise isiku nõukogu või juhatuse liikmete kohta esitatavatest andmetest (lisa 4); 5) olulist osalust omava füüsilise isiku kohta esitatavatest andmetest (lisa 5). Minister Siim KALLAS Asekantsler kantsleri ülesannetes Margus UUDAM Rahandusministri 28. detsembri 2001. a määruse nr 142 «Pensionifondi valitsemise tegevusloa taotlemise vormi kehtestamine» lisa 1 ESITATUD ............................... (kuupäev) AVALDUS PENSIONIFONDI VALITSEMISE TEGEVUSLOA TAOTLEMISEKS 1. Taotleja ärinimi 2. Registrikood 3. Registreerimise kuupäev 4. Taotleja asukoht linn/vald, maakond ning postiindeks 5. Taotleja postiaadress 6. Taotleja kontaktisik 6.1. Nimi 6.2. Amet 6.3. Telefon 6.4. E-posti aadress 7. Taotletav tegevusluba 7.1. Kohustusliku pensionifondi valitsemise tegevusluba 7.2. Vabatahtliku pensionifondi valitsemise tegevusluba 8. Taotlejale varem väljastatud muud tegevusload Tegevusala Tegevusloa väljaandja Tegevusloa number Väljaandmise kuupäev Kehtivuse tähtaeg 9. Äriühingu asutamise kuupäev .............................................................................. (taotleja asutamisotsuse tegemise või asutamislepingu sõlmimise kuupäev) 10. Põhikirja kohane majandusaasta algab ............................................................. 11. Aktsiakapital 11.1. Aktsiakapitali suurus ........................................................................................ 11.2. Aktsiate jaotus Aktsia liik Nimiväärtus Aktsiate arv Kokku: X 12. Aktsionärid 12.1. Juriidilisest isikust aktsionärid (märkida kõik taotleja juriidilisest isikust aktsionärid) Aktsiad Hääled Ärinimi Registrikood arv osaluse % arv osaluse % 12.3. Olulist osalust omavad isikud1 Ärinimi või ees- ja perekonnanimi Registrikood või isikukood (selle puudumisel sünniaeg) 13. Äriühingud, milles taotleja omab olulist osalust kogumispensionide seaduse § 68 tähenduses Ärinimi Registrikood Asukoha aadress Tegevusala Aktsia- või osakapitali suurus 14. Nõukogu Ees- ja perekonnanimi Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) Esimees Liikmed 15. Juhatus Ees- ja perekonnanimi Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) Esimees või juhataja Liikmed 16. Teised juhtkonda kuuluvad isikud vastavalt kogumispensionide seaduse § 67 punktile 6 (tegevdirektor, pearaamatupidaja jt) Ametikoht Ees- ja perekonnanimi Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) 17. Fondijuht (täita kõigi taotleja fondijuhtide kohta) Ees- ja perekonnanimi Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) Kvalifikatsiooni- tunnistuse number 18. Sisekontrolli teostav isik Ees- ja perekonnanimi Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) 19. Prokurist Ees- ja perekonnanimi Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) Elukoht 20. Audiitor Ees- ja perekonnanimi Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) Elukoht Avaldusele lisatud dokumendid: Lisatud dokumentide nimetus Lehekülgede arv 1. Andmed juhtkonna kohta2 2. Andmed olulist osalust omavate juriidiliste isikute kohta3 3. Andmed olulist osalust omavate füüsiliste isikute kohta 4 4. Äriregistri poolt kinnitatud põhikiri5 5. Üldkoosoleku otsus taotleja põhikirja muutmise kohta ning põhikirja muudetud tekst5 6. Äriregistri registrikartoteegi B-osa registrikaardi ärakiri 5 7. Taotleja viimasena kinnitatud majandusaasta aruanne 8. Taotleja bilanss ja kasumiaruanne taotluse esitamisele eelneva kuu lõpu seisuga 9. Tegevusaruanne vastavalt kogumispensionide seaduse §-le 71 6 10. Valitsetavate investeerimisfondide viimasena kinnitatud aasta- või poolaastaaruanne ning investeeringute aruanne taotluse esitamisele eelneva kuu lõpu seisuga6 11. Äriplaan vastavalt kogumispensionide seaduse §-le 72 12. Sise-eeskirjad vastavalt kogumispensionide seaduse §-le 109 13. Maksuameti tõend taotleja maksevõlgnevuste puudumise kohta 14. Tõend riigilõivu tasumise kohta Kinnitan, et taotlus ning sellele lisatud dokumendid on tõesed ja täielikud. Olen teadlik, et tahtlikult valeandmete esitamise korral võib rakendada seaduses ettenähtud sanktisoone. .................................................................................. (äriühingu esindaja nimi ja allkiri) ........................................... (kuupäev) Inspektsiooni märkused: ................................................................................ (kuupäev) .......................................... (ametniku nimi ja allkiri) 1 Märkida kõik taotlejas kogumispensionide seaduse § 68 tähenduses olulist osalust omavad aktsionärid, keda ei ole märgitud punktides 12.1 või 12.2 või kes on märgitud nende punktide all, kuid kelle otsene osalus taotlejas on alla 10%. 2 Esitatakse nõukogu ja juhatuse liikmete, teiste taotleja juhtkonda kuuluvate isikute (tegevdirektor, pearaamatupidaja jt), taotlejas töötavate fondijuhtide ja sisekontrolli teostavate isikute kohta vastavalt lisale 2. 3 Esitatakse iga olulist osalust omava juriidilise isiku kohta vastavalt lisale 3 ning iga olulist osalust omava juriidilise isiku nõukogu (olemasolul) või juhatuse liikme kohta vastavalt lisale 4. 4 Esitatakse iga olulist osalust omava füüsilise isiku kohta vastavalt lisale 5. 5 Asutamisel oleva taotleja puhul esitatakse asutamisleping (asutamisotsus) ning põhikirja tekst. 6 Esitatakse fondivalitsejana tegutseva taotleja puhul. Rahandusministri 28. detsembri 2001. a määruse nr 142 «Pensionifondi valitsemise tegevusloa taotlemise vormi kehtestamine» lisa 2 Nõukogu ja juhatuse liikmete, teiste taotleja juhtkonda kuuluvate isikute (tegevdirektor, pearaamatupidaja jt), taotlejas töötavate fondijuhtide ja sisekontrolli teostavate isikute kohta esitatavad andmed 1. Ees- ja perekonnanimi 2. Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) 3. Elukoht 4. Telefon 5. Hariduse kirjeldus Keskharidus Kõrgharidus Muu koolitus 6. Ameti- või töökoht (-kohad) taotluse esitamise ajal (juhatuse liikmete puhul märkida ka tööülesannete kirjeldus) 7. Viimase viie aasta töö- ja ametikohtade täielik loetelu Tööandja Tegevusala Amet Tähtaeg (aasta, kuu) Tööülesannete kirjeldus (täita juhul, kui andmete esitaja oli juhatuse liige) 8. Oluline osalus äriühingus vastavalt kogumispensionide seaduse §-le 68 Äriühing Tegevusala Aktsia- või osakapital Osalus kapitalis Käesolevaga kinnitan, et minu tegevus või tegevusetus ei ole kaasa toonud äriühingu pankroti või sundlikvideerimist või äriühingule antud tegevusloa kehtetuks tunnistamist. Kinnitan, et minu suhtes ei ole rakendatud ärikeeldu ning puuduvad kogumispensionide seaduse §-des 105 ja 106 sätestatud asjaolud, mis välistavad minu õiguse olla pensionifondivalitseja juhiks. ..................................... (allkiri) Esitatud andmete õigsust kinnitan ............................................................. (nimi ja allkiri) ...................................... (kuupäev) Rahandusministri 28. detsembri 2001. a määruse nr 142 «Pensionifondi valitsemise tegevusloa taotlemise vormi kehtestamine» lisa 3 Olulist osalust omava juriidilise isiku kohta esitatavad andmed 1. Ärinimi 2. Registrikood 3. Asukoht 4. Postiaadress 5. Telefon 6. Põhitegevusala 7. Olulise osaluse omamise alus (märgitakse avalduse punktis 12.3 nimetatud olulist osalust omava juriidilise isiku kohta) 8. Nõukogu Ees- ja perekonnanimi Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) Esimees Liikmed 9. Juhatus Ees- ja perekonnanimi Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) Esimees või juhataja Liikmed 1) Lisada viimase 2 majandusaasta aruanne. 2) Olulist osalust omava äriühingu kuulumisel kontserni koosseisu lisada kontserni struktuuri kirjeldus ning emaettevõtja ja kontserni viimase majandusaasta aruanne selle olemasolul. 3) Kui olulist osalust omab välisriigi fondivalitseja, investeerimisühing, krediidiasutus või kindlustusandja, lisada taotlusele vastava järelevalveasutuse poolt väljastatud tõend selle kohta, et nimetatud välisriigi ühing omab kehtivat tegevusluba ja täidab kehtivaid normatiive. Rahandusministri 28. detsembri 2001. a määruse nr 142 «Pensionifondi valitsemise tegevusloa taotlemise vormi kehtestamine» lisa 4 Olulist osalust omava juriidilise isiku nõukogu või juhatuse liikmete kohta esitatavad andmed 1. Ees- ja perekonnanimi 2. Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) 3. Hariduse kirjeldus Keskharidus Kõrgharidus Muu koolitus 4. Viimase kolme aasta töö- ja ametikohtade täielik loetelu Tööandja Tegevusala Amet Tähtaeg (aasta, kuu) Esitatud andmete õigsust kinnitan ....................................................................................... (taotleja juhatuse liikme nimi ja allkiri) ................................ (kuupäev) Rahandusministri 28. detsembri 2001. a määruse nr 142 «Pensionifondi valitsemise tegevusloa taotlemise vormi kehtestamine» lisa 5 Olulist osalust omava füüsilise isiku kohta esitatavad andmed 1. Ees- ja perekonnanimi 2. Isikukood (selle puudumisel sünniaeg) 3. Elukoht 4. Telefon 5. Hariduse kirjeldus Keskharidus Kõrgharidus Muu koolitus 6. Viimase viie aasta töö- ja ametikohtade täielik loetelu Tööandja Tegevusala Amet Tähtaeg (aasta, kuu) Tööülesannete kirjeldus (täita vaid juhul, kui andmete esitaja oli juhatuse liige) Esitatud andmete õigsust kinnitan ......................................................................................... (nimi ja allkiri) ................................. (kuupäev)