Rahandusminister — Väärtpaberitehingutest Finantsinspektsiooni teavitamise kord — RTL, 86, 1441

Määrus kehtestatakse «Väärtpaberituru seaduse» § 91 lõike 8 alusel. 1. peatükk ÜLDSÄTTED § 1. Reguleerimisala Käesoleva määrusega (edaspidi määrus) kehtestatakse täpsem metoodika ja tehniline kord väärtpaberitehingutest Finantsinspektsiooni teavitamisele, lubatud andmekandjatele ja ülekandmisviisidele ning tehingute täitmise kohta esitatud andmete korrigeerimise kohta. 2. peatükk FINANTSINSPEKTSIOONILE ANDMETE ESITAMINE § 2. Teavitamine väärtpaberitehingutest (1) Investeerimisühing, kes sooritab tehinguid reguleeritud väärtpaberiturul kauplemiseks võetud väärtpaberitega (edaspidi teavitaja) esitab iga väärtpaberitehingu kohta Finantsinspektsioonile aruande hiljemalt väärtpaberitehingule järgneval tööpäeval vastavalt «Väärtpaberituru seaduse» § 91 lõikes 2 sätestatule, mis sisaldab määruse lisas sätestatuid andmeid. (2) Lõikes 1 nimetatud aruande või aruanded peab Finantsinspektsioonile saatma elektroonselt XML (extensible Markup Language) dokumendina ning ühe koondfailina vastavalt Finantsinspektsiooni veebilehel avaldatud tehnilistele tingimustele. Finantsinspektsiooni nõusolekul võib kasutada muid aruannete edastamise viise. (3) Lähtudes väärtpaberitehingu sisust on andmete esitamine aruandes kohustuslik või tingimuslik. Tingimuslikult esitatavad andmed tuleb esitada, kui andmed ei tulene kohustuslikust väljast või kui neid ei ole võimalik esitada kohustuslikult. Andmete kohustusliku või tingimusliku esitamise liigitus on sätestatud käesoleva määruse lisas. § 3. Esitatud andmete kontroll (1) Finantsinspektsioon kontrollib viivitamatult aruande vastavust määruses sätestatud nõuetele ning puuduste leidmisel informeerib viivitamatult sellest teavitajat. (2) Teavitaja on kohustatud viivitamatult pärast Finantsinspektsioonilt lõikes 1 nimetatud informatsiooni saamist kõrvaldama puuduse ning esitama muutva aruande hiljemalt järgneval tööpäeval. (3) Teavitaja on kohustatud viivitamatult esitama vastava muutva aruande ka juhul, kui ta tuvastab ise esitatud aruandes puuduse. 3. peatükk ANDMEVAHETUSE TURVAMINE § 4. Andmevahetuse turvamine (1) Andmevahetuse turvamine määruse tähenduses on määrusega kehtestatud turvameetmete kasutamine andmete elektroonilisel edastamisel ja vastuvõtmisel. (2) Teavitaja on elektroonilise andmevahetuse turvamiseks kohustatud kasutama avaliku võtmega algoritme, mida realiseerivad OpenPGP standardit toetavad rakendused. Finantsinspektsiooni nõusolekul võib kasutada muid elektroonilise andmevahetuse turvamise meetodeid. § 5. Võtmepaar (1) Võtmepaar koosneb avalikust ja isiklikust võtmest. (2) OpenPGP standardit toetava rakenduse võtmepaari tehnilised parameetrid on järgmised: 1) krüptimis- ja signeerimisvõtme tüüp on RSA v3; 2) avaliku võtme pikkuseks on vähemalt 1024 bitti; 3) krüptimisalgoritmid on IDEA (International Data Encryption Algorithm), 3DES (Data Encryption Standard) või CAST5 algoritm; 4) räsifunktsioon on MD5 (Message-Digest algorithm 5) või SHA1 (Secure Hash Algorithm – Version 1); 5) pakkimisalgoritmina on võimalik kasutada ZIP-i või jätta pakkimata. (3) Võtmepaari kasutajatunnuses peab sisalduma teavitaja kood, sõna «aruanne», vastutava töötaja nimi ja võtmepaari kehtivuse lõppkuupäev. (4) Võtmepaare tuleb muuta vähemalt üks kord kahe aasta jooksul. (5) Kasutatud võtmepaarid tuleb säilitada, et oleks tagatud vahetatud andmete käideldavus. § 6. Andmevahetuse korraldamine (1) Teavitaja on andmevahetuse korraldamiseks kohustatud määrama vastutava töötaja, kes tagab teavitaja võtmepaari ja vahetatud andmete käideldavuse. (2) Vastutav töötaja loob teavitaja võtmepaari, organiseerib selle kasutamise vastavate töötajate poolt ja edastab avaliku võtme Finantsinspektsiooni poolt volitatud isikule (edaspidi võtmehaldur). (3) Teavitaja võtmepaari isiklikku võtit kaitsvat paroolifraasi võib Finantsinspektsioonile avaldada ainult teavitaja andmeid edastavad töötajad ja vastutav töötaja. (4) Teavitaja allkirjastab elektrooniliselt edastatavad andmed isikliku võtmega, krüpteerib need avaliku võtmega ning edastab Finantsinspektsioonile. (5) Krüpteerimine määruse tähenduses on teabe elektrooniline teisendamine, mille tagajärjel andmete tulemi tähenduslik sisu ei ole kättesaadav mittevolitatud isikutele. (6) Teavitaja dekrüpteerib Finantsinspektsioonilt elektroonilisel kujul saabunud andmed ning veendub nende autentsuses ja terviklikkuses. § 7. Võtmete vahetus (1) Esimesel võtmete vahetamisel kohtuvad teavitaja vastutav töötaja või muu volitatud isik ja võtmehaldur ning vahetavad avalikud võtmed. (2) Paragrahvi 6 lõikes 4 nimetatud võtmevahetusel edastatakse uued avalikud võtmed elektrooniliselt, allkirjastades need eelnevalt kehtiva isikliku võtmega ning krüpteerides need adressaadi avaliku võtmega. (3) Isiklik võtme kadumisel, hävimisel või muul viisil väljumisel kasutaja ainuvaldusest teatatakse juhtunust viivituseta adressaatidele ning luuakse uued võtmepaarid. Teavitaja vastutav töötaja või muu volitatud isik ja võtmehaldur kohtuvad ning vahetavad avalikud võtmed. (4) Võtmete vahetus vormistatakse aktiga, milles fikseeritakse vahetatud avalike võtmete võtmetunnus ja kasutajatunnus ning vahetuse läbiviinud isikute andmed. (5) Kasutamiskõlbmatuks muutunud võtmepaarid peab vastutav töötaja kasutusest kõrvaldama nii, et välistatud oleks nende edaspidine kasutamine allkirjastamiseks ja krüpteerimiseks, kuid tagatud oleks dekrüpteerimine. 4. peatükk RAKENDAMINE § 8. Rakendussäte Käesolev määrus jõustub 2007. aasta 19. novembril. Minister Ivari PADAR Kantsler Tea VARRAK Rahandusministri 14. novembri 2007. a määruse nr 52 «Väärtpaberitehingutest Finantsinspektsiooni teavitamise kord» lisa ARUANDES ESITATAVAD ANDMED 1. Esitatavad andmed Aruandes esitatakse alltoodud tabelis nimetatud andmed, võttes arvesse aruande tüübi ja andmete esitamise kohustuslikkuse. Tabelis kasutatud lühendid tähistavad: «K» – kohustuslik; «T» – tingimuslik. VÄLJA NUMBER ANDMED LÜHEND 101 Teavitaja nimi T 102 Teavitaja tunnus K 103 Väärtpaberitehingu kuupäev K 104 Väärtpaberitehingu kellaaeg K 105 Ostu või müügi märge K 106 Väärtpaberitehing kliendi arvel või oma arvel K 107 Väärtpaberi tunnus K 108 Väärtpaberi nimetus T 109 Väärtpaberi tunnuse tüüp T 110 Alusvaraks oleva väärtpaberi tunnus T 111 Alusvaraks oleva väärtpaberi nimetus T 112 Alusvaraks oleva väärtpaberi tunnuse tüüp T 113 Väärtpaberi tüüp T 114 Lunastamise kuupäev T 115 Tuletisväärtpaberi tüüp T 116 Ostu- või müügioptsioon T 117 Täitmishind T 118 Hinnakordaja T 119 Hind K 120 Hinna esitus K 121 Kogus K 122 Koguse esitus K 123 Vastaspoole nimi või nimetus T 124 Vastaspoole tunnuse tüüp K 125 Vastaspoole tunnus K 126 Kliendi tunnus T 127 Kauplemiskoha tunnuse tüüp K 128 Kauplemiskoha tunnus K 129 Väärtpaberitehingu viitenumber K 130 Tühistamise/muutmise tunnus K 2. Nõuded aruandes esitatud andmetele: 1) Teavitaja nimi [101] Siin näidatakse investeerimisühingu nimi trükitähtedega. 2) Teavitaja tunnus [102] Teavitaja ISO 9362 – SWIFT/Bank Identifier Code (BIC) kood. Kui investeerimisühingut esindab teavitamisel kolmas isik, siis näidatakse teavitamisel investeerimisühingu BIC kood. 3) Väärtpaberitehingu kuupäev [103] Kuupäev, millal väärtpaberitehing sõlmiti. ISO 8601 kuupäeva formaat (Date Format); YYYY-MM-DD. 4) Väärtpaberitehingu kellaaeg [104] Kellaaeg, näidates ära tunnid, minutid ja sekundid, millal väärtpaberitehing tehti. Kellaaja arvestamisel lähtutakse väärtpaberitehingu tegemise kohalikust ajast. ISO 8601 ajaformaat (Time Format); HH:MM:SS. 5) Ostu või müügi märge [105] Lähtuvalt teavitaja positsioonist tehingus näidatakse, kas tehing oli ostu- või müügitehing. B = Ostutehing (Buy); S = Müügitehing (Sell). 6) Väärtpaberitehing kliendi või oma arvel [106] Teavitaja näitab, kas ta esindas väärtpaberitehingu tegemisel klienti või tegi seda enda arvel. P = Oma arvel (Principal); A = Kliendi arvel (Agent). 7) Väärtpaberi tunnus [107] Väärtpaberile omistatud rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber ISO 6166 – International Securities Identification Number (ISIN) kood. Kui väärtpaberil ei ole ISIN koodi, esitatakse muu väärtpaberile määratud kood. 8) Väärtpaberi nimetus [108] Reguleeritud väärtpaberiturul kauplemise lühikood (ticker) või selle nimetus trükitähtedega. 9) Väärtpaberi tunnuse tüüp [109] Väli «väärtpaberi tunnuse tüüp» määrab koodide kaudu välja «väärtpaberi tunnus» [107] tüübi. 10) Alusvaraks oleva väärtpaberi tunnus [110] Tuletisväärtpaberi alusväärtpaberiks olevale väärtpaberile omistatud kood juhul, kui tuletisväärtpaberile ei ole omistatud ISIN koodi. 11) Alusvaraks oleva väärtpaberi nimetus [111] Alusväärtpaberi nimetus trükitähtedega või selle börsikauplemise lühikood (ticker). 12) Alusvaraks oleva väärtpaberi tunnuse tüüp [112] Alusväärtpaberi tunnuse tüüp määrab alusväärtpaberi tunnuse [110] tüübi. 13) Väärtpaberi tüüp [113] Väärtpaberi tüübiks võib olla: aktsia, aktsiatuletisväärtpaber, võlakirja-tuletisväärtpaber, kaubatuletisväärtpaber, intressimääratuletisväärtpaber, indekstuletisväärtpaber, muud. 14) Lunastamise kuupäev [114] Võlakirja lunastamise kuupäev, tuletisväärtpaberi täitmise kuupäev. ISO 8601 kuupäeva formaat (Date Format); YYYY-MM-DD. 15) Tuletisväärtpaberi tüüp [115] Tuletisväärtpaberi tüübiks võib olla optsioon, futuur, ostutäht või muu. Välja täitmine on tingimuslik. 16) Ostu-või müügioptsioon [116] Näidatakse, kas tegu on ostu- või müügioptsiooniga. P = Müügioptsioon (Put-option); C = Ostuoptsioon (Call-option). 17) Täitmishind [117] Optsiooni või ostutähe täitmishind. 18) Hinnakordaja [118] Väärtpaberite arv, mis võib olla ühe väärtpaberitehingu objektiks (lot). 19) Hind [119] Ühe väärtpaberi hind, välja arvatud tehingutasu, arvestatud intress või muud sarnased maksed. 20) Hinna esitus [120] Valuuta, milles, väärtpaberi hind on väljendatud või protsent võlakirja puhul. ISO 4217 järgi valuuta kood või PCT = protsent. 21) Kogus [121] Väärtpaberitehingu objektiks olnud väärtpaberite arv, võlakirjade nimiväärtus või tuletisväärtpaberite arv. 22) Koguse esitus [122] Koguse tunnusena näidatakse, kas kogus on väljendatud väärtpaberite arvuna, võlakirjade nimiväärtusena või tuletisväärtpaberite arvuna. F = Kogus, mis on esitatud väärtpaberite arvuna; B = Kogus, mis on esitatud võlakirjade nimiväärtusena; D = Kogus, mis on esitatud tuletistehingute arvuna. 23) Vastaspoole nimi või nimetus [123] Väärtpaberitehingu vastaspoole täielik nimi trükitähtedega. 24) Vastaspoole tunnuse tüüp [124] Väli «vastaspoole tunnuse tüüp» määrab koodide kaudu välja «vastaspoole tunnus» [125] tüübi. ISO 9362 – SWIFT/Bank Identifier Code, ISO 10382 – Market Identifier Code, Customer/Client. 25) Vastaspoole tunnus [125] ISO 9362 – SWIFT/Bank Identifier Code, ISO 10382 – Market Identifier Code, Customer/Client puhul, ISO 16372 – IBEI, rahvusvaheline äriregistri registreerimise kood (International Business Entity Identifier). 26) Kliendi tunnus [126] Kui investeerimisühing teeb väärtpaberitehingu kliendi nimel või arvel (esindab tehingu tegemisel klienti), siis näidatakse kliendi tunnusena investeerimisühingu poolt sisemiselt kasutatavat tunnust. Kliendi tunnus koosneb investeerimisühingu BIC koodist ja sellele järgnevast investeerimisühingu sisesest koodist 36 sümboli ulatuses. Kliendi tunnuse väli jääb tühjaks, kui klient on väärtpaberitehingu vastaspooleks või kui investeerimisühing teeb väärtpaberitehingu oma arvel ja klienti ei ole. 27) Kauplemiskoha tunnuse tüüp [127] Väli «kauplemiskoha tunnuse tüüp» määrab koodide kaudu «kauplemiskoha tunnuse» [28] tüübi. 28) Kauplemiskoha tunnus [128] Reguleeritud väärtpaberituru või muu kauplemiskoha MIC või BIC või registrikood. 29) Väärtpaberitehingu viitenumber [129] Unikaalne väärtpaberitehingu viitenumber, mille esitab teavitaja. 30) Tühistamise/muutmise tunnus [130] Vastavalt tunnuse koodile määratakse ära, kas tegemist on uue, tühistatava või muutva aruandega. Aruande muutmise tunnused on: – uus aruanne (T); – tühistav aruanne (C), kui sellega tühistatakse eelnevalt esitatud uus aruanne; – muutev aruanne (U), kui sellega muudetakse juba esitatud aruande andmeid. Muutev aruanne asendab sellele eelnenud sama väärtpaberitehingu kohta saadetud aruande.