Cirkulære om forebyggelse af insider-handel (Til samtlige ministeriet)

§ 1. Omfattet af reglerne i dette cirkulære er samtlige ansatte, som i forbindelse med deres virke i den statslige forvaltning er eller kommer i besiddelse af intern viden om udstedere af værdipapirer, værdipapirer eller markedsforhold vedrørende disse, jf. § 2.

§ 2. Ved intern viden forstås ikke-offentliggjorte oplysninger om udstedere af værdipapirer, værdipapirer eller markedsforhold vedrørende disse, som må antages at få betydning for kursdannelsen på et eller flere værdipapirer, hvis oplysningerne blev offentliggjort.

§ 3. Køb, salg og tilskyndelse til køb eller salg af et værdipapir må ikke foretages af nogen, der har intern viden, som kan være af betydning for handelen, jf. fondsbørslovens § 39 a.

§ 4. Den, der er i besiddelse af intern viden, må ikke videregive denne viden til andre, medmindre videregivelsen er et normalt led i udøvelsen af vedkommendes tjeneste, jf. fondsbørslovens § 39 b, stk. 1.

§ 5. For behandlingen af oplysninger om intern viden gælder i øvrigt reglerne i straffelovens § 152 og forvaltningslovens §§ 27, 28 og 32 om behandling af fortrolige oplysninger.

§ 6. Intern viden er med den begrænsning, der følger af forvaltningslovens § 32, tilgængelig for alle medarbejdere i vedkommende styrelse, afdeling eller kontor, som varetager opgaver i forbindelse hermed.

Stk. 2. Såfremt ledelsen af vedkommende styrelse, afdeling eller kontor finder det påkrævet, at intern viden i en bestemt sag alene skal være tilgængelig for personalet i en eller flere bestemte enheder eller for visse nærmere angivne medarbejdere, skal ledelsen træffe afgørelse herom. Afgørelsen træffes enten på egen foranledning eller efter henvendelse fra en medarbejder. Er en medarbejder i tvivl om, hvorvidt en sag er af den i 1. pkt. nævnte karakter, forelægges sagen for ledelsen af den pågældende enhed.

§ 7. Sager, der rummer intern viden, håndteres i forbindelse med journalisering, kopiering, skrivning, forsendelse og opbevaring/arkivering på samme måde som myndighedens øvrige sager, der indeholder eller kan indeholde fortrolige oplysninger.

Stk. 2. For de i § 6, stk. 2, nævnte sager kan ledelsen bestemme, at een eller flere af følgende bestemmelser skal gælde

1) Edb-behandling/tekstbehandling skal ske på en sådan måde, at informationerne ikke er tilgængelige for andre ansatte end dem, der er ansat i den eller de enheder, der skal beskæftige sig med sagen.

2) Afsendelse og modtagelse af telefax-skrivelser og anden forsendelse må kun foretages af ansatte i den eller de enheder, der beskæftiger sig med sagen.

3) Sagen skal opbevares således, at den kun er tilgængelig for ansatte i den eller de enheder, der beskæftiger sig med sagen samt for journalmedarbejdere ansat i myndigheden.

4) Det skal af arkiv-/journalsystemet og sagsomslaget fremgå, at sagen er fortrolig og alene må udleveres til bestemte personer.

5) Fotokopiering må kun foretages af de af ledelsen udpegede personer.

6) Sagen må ikke sendes via almindelig intern post, men skal håndbæres af en ansat, der er udpeget til at beskæftige sig med sagen.

7) Sagen skal opbevares i et aflåst skab, som kun bestemte sagsbehandlere og ingen journalmedarbejder har adgang til.

§ 9. Overtrædelse af fondsbørslovens regler og videregivelse af intern viden og om køb m.v. foretaget af nogen med intern viden straffes efter lovens § 44 a med bøde, hæfte eller fængsel indtil 1 år og 6 måneder. Straffen kan i særlige tilfælde stige til fængsel i 4 år.

Stk. 2. Overtrædelse af fondsbørslovens bestemmelser om intern viden vil herudover kunne medføre afskedigelse eller andre personalemæssige reaktioner, samt et eventuelt erstatningsansvar.

Statsministeriet, den 14. april 1992

Poul Schluter

/Ole Tarp

Cirkulære om forebyggelse af insider-handel

(Til samtlige ministeriet)

I medfør af § 39 b, stk. 2, og § 39 c, stk. 2, jf. stk. 1, i lov om Københavns Fondsbørs, jf. lovbekendtgørelse nr. 26 af 15. januar 1992, fastsættes

Ingen