Bekendtgørelse for Færøerne om sædvanlige kundeoplysninger i finansielle virksomheder

Bekendtgørelse for Færøerne om sædvanlige kundeoplysninger i finansielle virksomheder

§ 1.

Ved sædvanlige kundeoplysninger i lov om finansiel virksomhed, som sat i kraft for Færøerne ved kongelig anordning, forstås de oplysninger, som er nævnt i §§ 2 og 3.

§ 2.

Ved sædvanlige kundeoplysninger forstås oplysninger om en kunde vedrørende

1)

Navn.

2)

Køn.

3)

Adresse.

4)

Stillingsbetegnelse.

5)

P-tal og CPR-nr.

6)

Ændring af P-tal og CPR-nr.

7)

Statsborgerskab.

8)

Kundens død, udvandring eller forsvinden.

9)

Adresser i forbindelse med elektronisk kommunikation, herunder telefon-, telefax- og telexnummer samt e-mail-adresse.

10)

V-tal og CVR-nr.

11)

Virksomhedsform.

12)

Koncernrelationer (moder-/datterselskab).

13)

Branchekode.

14)

Landekode.

15)

Sprogkode.

16)

Valutarisk status for valutaudlændinge.

17)

Valutakoder.

18)

Oplysninger om, at kunden har afgivet legitimations- og identifikationsoplysninger i henhold til lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask af udbytte og finansiering af terrorisme, som sat i kraft for Færøerne ved kongelig anordning.

19)

Placering i kundekategori, når placeringen ikke indeholder information om kundens indtægts- og formueforhold eller virksomhedens vurdering af kunden i øvrigt.

20)

Skatteindberetningskode.

21)

Konstrueret kundenummer og produktnummer, herunder lånenummer, kontonummer og policenummer.

22)

Produktbeskrivelse.

23)

Aftalegrundlag forudsat at dette grundlag ikke indeholder information om kundens indtægts- og formueforhold eller virksomhedens vurdering af kunden i øvrigt.

24)

Oprindelig hovedstol/maksimum.

25)

Aktuelle størrelse på konti og depoter, herunder restgæld på lån forudsat, at eventuelle restancer ikke kan udledes heraf.

26)

Omkostninger, herunder stiftelsesprovision, lånesagsgebyr og styktillæg, forudsat at omkostningerne ikke indeholder information om kundens indtægts- og formueforhold eller virksomhedens vurdering af kunden i øvrigt.

27)

Renteoplysninger forudsat at oplysningerne ikke indeholder information om kundens indtægts- og formueforhold eller virksomhedens vurdering af kunden i øvrigt.

28)

Hvilken medarbejder og afdeling der har bevilget engagementet eller tegnet forsikringen.

29)

Kundeekspederende medarbejder og afdeling.

30)

Kundens ønske om totalrådgivning.

31)

Foretrukne korrespondanceform.

32)

Kontaktperson hos erhvervskunden.

33)

Hvilke personer der kan forpligte erhvervskunden.

34)

Tidspunkt for etablering og ophørstidspunkt af kundeforhold og det enkelte produkt, herunder handelsdato og handelstidspunkt.

35)

Betalingssted og administration.

36)

Opkrævningsform.

37)

Oplysninger om hvilken periode en bestemt indbetaling vedrører.

38)

Materiale som kunden ønsker at modtage.

39)

Størrelse og forfaldstidspunkt på lån i koncernen.

40)

Oplysning om rabatordninger, forudsat at oplysningerne ikke indeholder information om kundens indtægts- og formueforhold eller om virksomhedens vurdering af kunden i øvrigt.

I medfør af § 118, stk. 5, i lov om finansiel virksomhed, som sat i kraft for Færøerne ved kongelig anordning nr. 830 af 30. august 2009, fastsættes

Sædvanlige kundeoplysninger

Fælles oplysninger

Oplysninger med særlig relation til pengeinstitutter og fondsmæglerselskaber

Sammenstilling af sædvanlige kundeoplysninger

Ikrafttræden

§ 3.

Ved sædvanlige kundeoplysninger forstås oplysninger om en kunde vedrørende

1)

Oplysning om hvem der er køber/sælger i de enkelte fondshandler.

2)

Kvoteringskode.

3)

Oplysning om papir og/eller underliggende aktiv.

4)

Instrumentnavn.

5)

Spot/termin/repo-markering.

6)

Marginoplysninger.

7)

Optionsperioder.

8)

Kalkulationsagent.

9)

Afviklingsoplysninger og afviklingsmetode.

10)

Links til andre handler.

§ 4.

Begrebet sædvanlige kundeoplysninger omfatter sammenstillinger af oplysninger, som hver især er sædvanlige kundeoplysninger i den virksomhed, som foretager sammenstillingen.

§ 5.

Bekendtgørelsen træder i kraft 1. juni 2010.