Bekendtgørelse om hvilke fysiske og juridiske personer der kan udføre tjenesteydelser i forbindelse med værdipapirhandel på erhvervsmæssigt grundlag uden tilladelse efter lov om fondsmæglerselskaber

§ 1. Tjenesteydelser i forbindelse med værdipapirhandel på erhvervsmæssigt grundlag (investeringsservice) kan udføres uden tilladelse efter lov om fondsmæglerselskaber af

1) Forsikringsselskaber omfattet af lov om forsikringsvirksomhed.

2) Virksomheder, der udelukkende yder investeringsservice til deres moderselskab, deres datterselskab eller et af deres moderselskabs andre datterselskaber.

3) Personer, der yder investeringsservice, hvis denne service ydes lejlighedsvis i forbindelse med erhvervsmæssig virksomhed, og denne virksomhed er omfattet af lovbestemmelser eller en fagetisk kodeks for det pågældende erhverv, som ikke udelukker, at der kan ydes service af denne art.

4) Virksomheder, hvis investeringsservice udelukkende består i forvaltning af en ordning for medarbejderdeltagelse.

5) Virksomheder, der yder investeringsservice i form af såvel de i nr. 2) som de i nr. 4) nævnte tjenesteydelser.

6) Danmarks Nationalbank og Finansstyrelsen.

7) Institutter for kollektiv investering, hvad enten de er samordnet på fællesskabsplan eller ej, samt direktører eller administrationsselskaber for sådanne institutter.

8) Personer, hvis hovederhverv består i at handle med råvarer indbyrdes, eller med producenter eller erhvervsmæssige brugere af de pågældende varer, og som kun yder investeringsservice til disse handelspartnere og kun i det omfang, det er nødvendigt for deres hovederhverv.

9) Virksomheder, hvis investeringsservice udelukkende består i at handle for egen regning på et marked for finansielle futures eller optioner, eller som handler på vegne af eller opgiver priser til andre medlemmer af samme marked, og som garanteres af et clearingmedlem af dette marked. Ansvaret for opfyldelsen af de kontrakter, som indgås af en sådan virksomhed, påhviler et clearingmedlem af samme marked.

10) Sammenslutninger oprettet af danske pensionskasser alene med det formål at forvalte de deltagende pensionskassers midler.

11) Virksomheder, hvis hovederhverv er handel med eller produktion af elektricitet. Disse virksomheder kan tilbyde investeringsservice i form af el-derivater til el-forbrugere, der i det seneste kalenderår har haft et forbrug af elektricitet på 10 GWh eller derover, samt til andre virksomheder, hvis hovederhverv er handel med eller produktion af elektricitet.

§ 2. Bekendtgørelsen træder i kraft den 1. januar 2003. Samtidig ophæves bekendtgørelse nr. 721 af 31. juli 1996 om hvilke fysiske og juridiske personer der kan udføre tjenesteydelser i forbindelse med værdipapirhandel på erhvervsmæssigt grundlag uden tilladelse efter lov om fondsmæglerselskaber.

Finanstilsynet, den 12. december 2002

Henrik Bjerre Nielsen

/Jette Christensen

Bekendtgørelse om hvilke fysiske og juridiske personer der

kan udføre tjenesteydelser i forbindelse med værdipapirhandel

på erhvervsmæssigt grundlag uden tilladelse efter lov om

fondsmæglerselskaber1)

I medfør af § 1, stk. 3, i lov nr. 787 af 19. september 2002 om fondsmæglerselskaber, fastsættes

1) Bekendtgørelsen indeholder bestemmelser, der gennemfører dele af Rådets direktiv nr. 93/22/EØF af 10. maj 1993 om investeringsservice i forbindelse med værdipapirer, EF-Tidende, nr. 141, s. 27.