Bekendtgørelse om visse udenlandske investeringsinstitutters markedsføring i Danmark

Bilag 1

Lande omfattet af zone A

Følgende lande var omfattet af zone A pr. 30. september 1999, jf. bekendtgørelsens § 2

Australien

Belgien

Canada

Danmark

De Forenede Stater (USA)

Det Forenede Kongerige (Storbritannien og

Nordirland)

Finland

Frankrig

Grækenland

Irland

Island

Italien

Japan

Liechtenstein

Luxembourg

Mexico

Nederlandene (Holland)

New Zealand

Norge

Polen

Portugal

Saudi Arabien

Schweiz

Spanien

Sverige

Sydkorea

Tjekkiet

Tyrkiet

Tyskland

Ungarn

Østrig

Kapitel 1

Anvendelsesområde

Kapitel 1

Anvendelsesområde

§ 1. Bekendtgørelsen finder anvendelse på de i medfør af Rådets direktiv om samordning af love og administrative bestemmelser om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitutter) (85/611/EØF) godkendte udenlandske investeringsinstitutter, der ønsker at markedsføre deres andele i Danmark.

Kapitel 2

Markedsføring

Kapitel 2

Markedsføring

§ 2. Bekendtgørelsen finder endvidere anvendelse på udenlandske investeringsinstitutter med hjemsted i zone A lande, som anført i bilag 1 i bekendtgørelse om kapitaldækning for fondsmæglerselskaber, når de ønsker at markedsføre deres andele i Danmark, og

1) har til formål fra ét eller flere medlemmer, en videre kreds eller offentligheden at modtage midler, som under iagttagelse af et princip om risikospredning anbringes i værdipapirer,

2) på forlangende af en deltager skal indløse deltagernes andel af formuen med midler, der hidrører fra denne, og

3) er undergivet et offentligt tilsyn.

Kapitel 3

Fælles bestemmelser

Kapitel 3

Fælles bestemmelser

§ 3. Såfremt et investeringsinstitut, jf. § 1, ønsker at markedsføre sine andele i Danmark, skal det forinden til Finanstilsynet indsende følgende

1) En erklæring fra investeringsinstituttets tilsynsmyndigheder om at instituttet opfylder kravene i UCITS-direktivet.

2) Fondsbestemmelser eller vedtægter.

3) Prospekt.

4) Det seneste årsregnskab, hvis et sådant forefindes og en eventuel efterfølgende halvårlig formueopgørelse.

5) En redegørelse for den planlagte markedsføring, herunder oplysning om hvem instituttet retter henvendelse til.

6) Oplysning om, hvilke foranstaltninger der påtænkes gennemført her i landet for at sikre deltagernes ret til udbetaling af udbytte, indløsning af andele og de oplysninger, det påhviler investeringsinstituttet at formidle også i det tilfælde, at investeringsinstituttet ophører med at markedsføre sig her i landet.

7) Oplysning om de skatte- og afgiftsregler, der gælder for instituttets danske investorer, herunder hvorvidt der indeholdes skat af eventuelle udlodninger, samt oplysning om de skatte- og afgiftsregler, som instituttet er underlagt i hjemlandet.

Stk. 2. Prospektet skal indeholde de i stk. 1, nr. 7, nævnte oplysninger.

Stk. 3. De i stk. 1 nævnte dokumenter skal være affattet på dansk i en autoriseret dansk oversættelse.

§ 4. Investeringsinstitutter, som nævnt i § 1, kan påbegynde markedsføringen 2 måneder efter indgivelse af alle de i § 3 krævede oplysninger, medmindre Finanstilsynet forinden har meddelt, at investeringsinstituttets påtænkte foranstaltninger, jf. § 3, stk. 1, nr. 5 og 6, ikke på tilstrækkelig vis sikrer deltagernes rettigheder, eller at den planlagte markedsføring vil stride mod lovgivningen på områder, der ikke omfattes af det i § 1 nævnte direktiv.

§ 5. Et investeringsinstitut, som nævnt i § 2, skal til Finanstilsynet indsende

1) Fondsbestemmelser eller vedtægter.

2) Prospekt.

3) Det seneste årsregnskab, hvis et sådant forefindes og en eventuel efterfølgende halvårlig formueopgørelse.

4) En redegørelse for den planlagte markedsføring, herunder oplysning om hvem instituttet retter henvendelse til.

5) Oplysning om, hvilke foranstaltninger der påtænkes gennemført her i landet for at sikre deltagerne ret til udbetaling af udbytte, indløsning af andele og de oplysninger, det påhviler investeringsinstituttet at formidle også i det tilfælde, at investeringsinstituttet ophører med at markedsføre sig her i landet.

6) Oplysning om de skatte- og afgiftsregler, der gælder for instituttets danske investorer, herunder hvorvidt der indeholdes skat af eventuelle udlodninger, samt oplysning om de skatte- og afgiftsregler, som instituttet er underlagt i hjemlandet.

7) En erklæring fra hjemlandets tilsynsmyndigheder om, at instituttet er godkendt i henhold til hjemlandets lovgivning og undergivet hjemlandets tilsyn også for så vidt angår instituttets aktiviteter i Danmark, samt oplysning om hvad instituttets godkendelse omfatter.

8) En erklæring fra hjemlandets tilsynsmyndigheder om, at hjemlandet er indstillet på at give tilsvarende danske foreninger adgang til at markedsføre deres andele i det pågældende land.

9) Andre dokumenter, som institutter er forpligtet til at offentliggøre i hjemlandet.

Stk. 2. Prospektet skal indeholde de i stk. 1, nr. 6, nævnte oplysninger.

Stk. 3. Alle dokumenter, som indsendes til Finanstilsynet, skal være affattet på dansk i en autoriseret dansk oversættelse.

§ 6. Institutter, som nævnt i § 2, skal underrette Finanstilsynet om enhver ændring vedrørende depotselskab og administrationsselskab, samt enhver ændring af forholdene omfattet af § 5, stk. 1, nr. 4, 5 og 7.

§ 7. Investeringsinstitutter, som nævnt i § 2, kan påbegynde markedsføringen, når Finanstilsynet har givet tilladelse til dette.

§ 8. De dokumenter og oplysninger, som investeringsinstituttet er forpligtet til at offentliggøre i hjemlandet, skal offentliggøres her i landet på dansk i en autoriseret dansk oversættelse.

§ 9. Investeringsinstituttet er berettiget til at benytte samme betegnelse for sin virksomhed, som benyttes i hjemlandet.

Stk. 2. Såfremt betegnelsen indebærer risiko for forveksling, kan Finanstilsynet kræve, at der tilføjes en forklarende bemærkning.

§ 10. Finanstilsynet kan kræve, at et investeringsinstitut ophører med markedsføring af sine andele i Danmark,

1) hvis investeringsinstituttets foranstaltninger, jf. § 3, stk. 1, nr. 6, og § 5, stk. 1, nr. 5, ikke på tilstrækkelig vis sikrer deltagerne rettigheder,

2) hvis investeringsinstituttet gør sig skyldig i grov eller gentagen overtrædelse af bestemmelser i denne bekendtgørelse,

3) hvis instituttet ikke overholder markedsføringsplanen, jf. § 3, stk. 1, nr. 5, og § 5, stk. 1, nr. 4,

4) hvis godkendelsen eller tilsynet fra hjemlandets offentlige myndighed, jf. § 5, stk. 1, nr. 7, ændres eller bortfalder, eller

5) hvis adgangen for danske foreningers adgang til markedsføring i det pågældende land, jf. § 5, stk. 1, nr. 8, ændres eller bortfalder.

§ 11. Overtrædelse af §§ 4, 6, 7, 8, 9, stk. 2, og § 10 straffes med bøde.

§ 12. Bekendtgørelsen træder i kraft den 1. januar 2001. Samtidig ophæves bekendtgørelse nr. 1054 af 17. december 1997 om visse udenlandske investeringsinstitutters markedsføring i Danmark.

Finanstilsynet, den 13. december 2000

Henrik Bjerre-Nielsen

/Marianne Knudsen

Bekendtgørelse om visse udenlandske investeringsinstitutters

markedsføring i Danmark1)

I medfør af § 71 og § 86, stk. 6, i lov om investeringsforeninger og specialforeninger, jf. lovbekendtgørelse nr. 703 af 17. juli 2000, fastsættes

1) Bekendtgørelsen indeholder bestemmelser, der gennemfører Rådets direktiv nr. 85/611 af 20. december 1985 om samordning af love og administrative bestemmelser om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitutter).