Bekendtgørelse om forsikringsmægleres årlige indberetninger til Finanstilsynet

§ 1. Denne bekendtgørelse finder anvendelse på

1) de forsikringsmæglere, der er registrerede som indehavere af en personligt dreven forsikringsmæglervirksomhed,

2) på registrerede forsikringsmæglerselskaber, uanset om virksomheden drives i et interessentskab, anpartsselskab eller aktieselskab, og

3) de af § 8 i lov om forsikringsmæglervirksomhed omfattede forsikringsmæglere og forsikringsmæglerselskaber.

§ 2. Senest 6 måneder efter regnskabsårets udløb skal en forsikringsmægler til Finanstilsynet indsende

1) specifikation af indtægternes fordeling på forsikringsselskaber, jf. §3,

2) erklæring om gyldig ansvarsforsikring, jf. §4,

3) erklæring om garantistillelse, jf. §5,

4) erklæring fra en statsautoriseret eller registreret revisor vedrørende revision af klientkonto, jf. § 6,

5) oversigt over de frigørelsesattester, pågældende har modtaget fra forsikringsselskaber, jf. § 7 samt

6) navnene på de kapitalejere, som ejer en kvalificeret andel i et forsikringsmæglerselskab, der drives i anparts- eller aktieselskabsform, samt oplyse størrelsen af disse andele, jf. § 8.

§ 3. Forsikringsmægleren skal til Finanstilsynet indsende en specifikation af fordelingen af de indtjente provisioner og andre vederlag, der er modtaget fra forsikringsselskaber som et led i virksomheden som forsikringsmægler. Forsikringsmæglere omfattet af § 1, nr. 3), indsender specifikation af provision og andre vederlag indtjent ved forsikringsmæglervirksomhed udøvet her i landet. Specifikationen skal afgives på en af Finanstilsynet udarbejdet formular.

Stk. 2. Specifikationen skal være forsynet med en erklæring fra en statsautoriseret eller registreret revisor om oplysningernes overensstemmelse med årsregnskabet.

§ 4. Forsikringsmægleren skal til Finanstilsynet indsende en erklæring om, at pågældende er dækket af en ansvarsforsikring, der er i overensstemmelse med kapitel 2 i bekendtgørelse om forsikringsmægleres ansvarsforsikring, sikkerhedsstillelse og behandling af betroede midler.

Stk. 2. Erklæringen skal afgives af det pågældende forsikringsselskab på en af Finanstilsynet udarbejdet formular.

Stk. 3. Forsikringsmæglere omfattet af § 1, nr. 3), kan i stedet for erklæring efter § 2, nr. 2), til Finanstilsynet indsende bevis for registrering i hjemlandet. Finanstilsynet tager konkret stilling til, i hvilket omfang dokumentation for fortsat registrering skal indsendes.

§ 5. Forsikringsmægleren skal til Finanstilsynet indsende en erklæring om, at pågældende er dækket af en garantistillelse, der er i overensstemmelse med kapitel 3 i bekendtgørelse om forsikringsmægleres ansvarsforsikring, sikkerhedsstillelse og behandling af betroede midler.

Stk. 2. Erklæringen skal afgives af det pågældende forsikringsselskab eller pengeinstitut på en af Finanstilsynet udarbejdet formular.

Stk. 3. Er garantien for den enkelte forsikringsmægler etableret som led i en kollektiv ordning omfattende flere forsikringsmæglere, kan garantistiller være en selvstændig fond eller forening. Erklæringen afgives i dette tilfælde af fonden eller foreningen.

§ 6. Såfremt en forsikringsmægler har oprettet en klientkonto i et pengeinstitut, skal forsikringsmægleren til Finanstilsynet indsende en erklæring udarbejdet af en statsautoriseret eller registreret revisor om revision af kontoen.

Stk. 2. Revisor skal erklære, om reglerne i §§ 10-15 i bekendtgørelsen om forsikringsmægleres ansvarsforsikring, sikkerhedsstillelse og behandling af betroede midler er fulgt, og om der ved den stikprøvevise revision af oversigten sammenholdt med klientkontoen er konstateret væsentlige fejl eller mangler heri. Erklæringen skal afgives på en af Finanstilsynet udarbejdet formular.

§ 7. Forsikringsmægleren skal til Finanstilsynet indsende en oversigt over de frigørelsesattester, som forsikringsselskaber har udstedt til den pågældende. Oversigten skal afgives på en af Finanstilsynet udarbejdet formular.

Stk. 2. Finanstilsynet kan til enhver tid anmode forsikringsmægleren om at indsende kopi af de modtagne frigørelsesattester. Finanstilsynet kan tillige anmode det pågældende forsikringsselskab bekræfte gyldigheden heraf.

§ 8. Hvis forsikringsmæglervirksomhed drives som anparts- eller aktieselskab, skal selskabet til Finanstilsynet give meddelelse om navnene på de kapitalejere, som ejer en kvalificeret andel i selskabet og om størrelsen af disse andele.

§ 9. Bekendtgørelsen træder i kraft den 1. januar 2000 og finder anvendelse på regnskabsår, der begynder den 1. januar 2000 eller senere.

Finanstilsynet, den 1. december 1999

Henrik Bjerre-Nielsen

/Vibeke Olesen

Bekendtgørelse om forsikringsmægleres årlige indberetninger til Finanstilsynet

I medfør af § 9, stk. 7 og § 18, stk. 4 i lov nr. 238 af 21. april 1999 om forsikringsmæglervirksomhed fastsættes