Bekendtgørelse om Klagenævnet for Værdipapircentraler

§ 1. Klage over en afgørelse om registrering, ændring eller udslettelse af rettigheder vedrørende fondsaktiver registreret i en værdipapircentral, som er truffet af den pågældende værdipapircentral eller et kontoførende institut, indgives til Klagenævnet for Værdipapircentraler (Helgeshøj Alle 61, 2630 Taastrup).

Stk. 2. Krav om erstatning kan ikke indgives til Klagenævnet.

§ 2. Klager i henhold til § 1 skal indgives til Klagenævnet senest 6 uger efter, at den pågældende afgørelse er truffet.

Stk. 2. Klagenævnet kan i særlige tilfælde behandle klager, der indgives efter udløbet af klagefristen i stk. 1.

§ 3. Klage efter § 1, stk. 1, kan indgives af

1) enhver, der har en rimelig interesse heri,

2) det kontoførende institut, såfremt det vil anfægte en afgørelse truffet af en værdipapircentral, jf. lovens §§ 67 og 75, eller

3) en værdipapircentral, såfremt den vil anfægte en afgørelse truffet af et kontoførende institut.

Stk. 2. Klage sker ved indlevering til Klagenævnet af et klageskrift, som skal være underskrevet af klageren. Såfremt klageren benytter en fuldmægtig, der ikke er advokat, skal klagen ledsages af en fuldmagt. Er klagen indgivet pr. telefax eller ved anden fjernskrift, skal den uden unødigt ophold følges af en skriftlig bekræftelse.

Stk. 3. Genpart af klagen skal af Klagenævnet fremsendes til det kontoførende institut, værdipapircentralen, ejeren af kontoen og indehaveren af den rettighed, klagen angår. Øvrige registrerede rettighedshavere underrettes af Klagenævnet i det omfang, dette skønner, at rettighedshaveren har rimelig interesse i klagen.

Stk. 4. Klagegebyret er 400 kr., der skal indbetales til Klagenævnet samtidig med klagens indgivelse. Gebyret tilbagebetales, såfremt

1) klagen afvises i henhold til § 5, stk. 1, nr. 1 eller 3,

2) klageren får medhold, eller

3) den indklagede omgør sin afgørelse efter lovens § 74 som følge af klagen.

§ 4. Klagen skal oplyse

1) den afgørelse, der påklages, og

2) klagerens påstand og anbringender.

Stk. 2. Klageren skal endvidere vedlægge eventuelle dokumenter eller bilag af betydning for sagen.

§ 5. Klagen skal afvises, såfremt

1) klagen ikke er rettidigt indgivet, og Klagenævnet ikke i henhold til § 2, stk. 2, træffer beslutning om at behandle klagen,

2) klageren mangler klageret efter § 3, stk. 1, eller

3) Klagenævnet ikke er berettiget til at behandle sagen.

Stk. 2. Klagenævnet kan afvise at behandle klager, der skønnes åbenbart grundløse.

Stk. 3. Er bestemmelserne i § 3, stk. 2 og 4, eller § 4 ikke iagttaget, skal klageren så vidt muligt opfordres til at afhjælpe manglen inden for en af Klagenævnet fastsat kort frist. Undlader klageren at afhjælpe manglen, skal klagen afvises.

§ 6. Den, hvis afgørelse er påklaget, indsender, for så vidt afgørelsen ikke omgøres efter lovens § 74, senest 10 dage efter afsendelsen af genparten, jf. § 3, stk. 3, til Klagenævnet

1) kopi af den påklagede afgørelse for så vidt denne ikke allerede foreligger i klagesagen,

2) andre bilag af betydning for sagen og

3) en erklæring om klagen.

Stk. 2. Den, hvis afgørelse er påklaget, skal tilsende sagens parter en kopi af den i stk. 1, nr. 3, nævnte erklæring.

Stk. 3. Klagenævnet kan i særlige tilfælde fastsætte en yderligere frist end den i stk. 1 angivne.

§ 7. Sagens parter har adgang til at indsende skriftlige udtalelser til Klagenævnet. Udtalelser, der fremkommer til Klagenævnet senere end 10 dage efter afsendelse af den i § 6, stk. 2, nævnte meddelelse, tages kun i betragtning, såfremt der endnu ikke er truffet afgørelse i sagen.

Stk. 2. Klagenævnet kan fra parterne indhente oplysninger eller erklæringer.

Stk. 3. Klagenævnet kan i særlige tilfælde fastsætte en yderligere frist end den i stk. 1 angivne.

§ 8. Klagenævnet træffer sin afgørelse i sagen på det indkomne skriftlige grundlag.

Stk. 2. Hvor særlige grunde taler derfor, kan Klagenævnet bestemme, at der skal foretages mundtlig forhandling. Parterne opfordres i så fald til at give møde. Udebliver klageren, afgøres sagen på det foreliggende grundlag.

§ 9. Klagenævnet drager omsorg for, at sagens afgørelse fremmes mest muligt.

§ 10. Bekræftet afskrift af Klagenævnets afgørelse tilsendes sagens parter. Til andre parter end værdipapircentralen og det kontoførende institut skal afskriften sendes i anbefalet brev. Den pågældende værdipapircentral drager omsorg for, at der, hvis der ikke er kæret i henhold til lovens § 79 og kæren af Klagenævnet eller Landsretten er tillagt opsættende virkning i henhold til retsplejelovens § 395, foretages de foranstaltninger vedrørende registrering, ændring eller udslettelse af rettigheder, som Klagenævnets afgørelse giver anledning til.

§ 11. Klagenævnet kan af egen drift eller efter begæring berigtige fejl, som måtte forekomme i afgørelsen, når fejlene angår ord, navne eller tal, der alene er af formel karakter.

§ 12. En person, der af økonomiministeren er udnævnt til at varetage Klagenævnet, må ikke deltage i behandlingen af nogen sag, såfremt der foreligger omstændigheder, der er egnet til at svække dennes upartiskhed i sagen.

Stk. 2. Mener ovennævnte person, at de i stk. 1 omhandlede omstændigheder foreligger, indkalder denne stedfortræderen.

§ 13. Klager og indlæg skal affattes på dansk.

Stk. 2. Klagenævnet kan under mundtlig forhandling tillade, at der afgives forklaring af klageren eller andre på et andet sprog end dansk. Klagenævnet træffer samtidig beslutning om, hvorvidt det skal pålægges den, der ønsker forklaring afgivet, at medbringe en tolk.

§ 14. Klagenævnet træffer i samarbejde med værdipapircentralerne bestemmelse om, i hvilket omfang og hvorledes Klagenævnets afgørelse skal offentliggøres.

§ 15. Bekendtgørelsen træder i kraft den 1. april 1997. Samtidig ophæves Finanstilsynets bekendtgørelse nr. 321 af 6. maj 1992 vedrørende værdipapircentralens klageafdeling.

Finanstilsynet, den 11. marts 1997

Henrik Bjerre-Nielsen

/ Birgitte Viborg Christensen

Bekendtgørelse om Klagenævnet for Værdipapircentraler

I medfør af § 77, stk. 7, i lov om værdipapirhandel m.v., som ændret ved lov nr. 376 af 22. maj 1996, fastsættes

Ingen