Bekendtgørelse om hvilke fysiske og juridiske personer der kan udføre tjenesteydelser i forbindelse med værdipapirhandel på erhvervsmæssigt grundlag uden tilladelse efter lov om fondsmæglerselskaber(* 1)

§ 1. Tjenesteydelser i forbindelse med værdipapirhandel på erhvervsmæssigt grundlag (investeringsservice) kan udføres uden tilladelse efter lov om fondsmæglerselskaber af

1) Forsikringsselskaber omfattet af lov om forsikringsvirksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr. 963 af 29. november 1994, senest ændret ved lov nr. 376 af 22. maj 1996.

2) Virksomheder, der udelukkende yder investeringsservice til deres moderselskab, deres datterselskab eller et af deres moderselskabs andre datterselskaber.

3) Personer, der yder investeringsservice, hvis denne service ydes lejlighedsvis i forbindelse med erhvervsmæssig virksomhed, og denne virksomhed er omfattet af lovbestemmelser eller en fagetisk kodeks for det pågældende erhverv, som ikke udelukker, at der kan ydes service af denne art.

4) Virksomheder, hvis investeringsservice udelukkende består i forvaltning af en ordning for medarbejderdeltagelse.

5) Virksomheder, der yder investeringsservice i form af såvel de i nr. 2) som de i nr. 4) nævnte tjenesteydelser.

6) Danmarks Nationalbank og Kongeriget Danmarks Hypotekbank og Finansforvaltning.

7) Institutter for kollektiv investering, hvad enten de er samordnet på fællesskabsplan eller ej, samt direktører eller administrationsselskaber for sådanne institutter.

8) Personer, hvis hovederhverv består i at handle med råvarer indbyrdes, eller producenter eller erhvervsmæssige brugere af de pågældende varer, og som kun yder investeringsservice til disse handelspartnere og kun i det omfang, det er nødvendigt for deres hovederhverv.

9) Virksomheder, hvis investeringsservice udelukkende består i at handle for egen regning på et marked for finansielle futures eller optioner, eller som handler på vegne af eller opgiver priser til andre medlemmer af samme marked, og som garanteres af et clearingmedlem af dette marked. Ansvaret for opfyldelsen af de kontrakter, som indgås af en sådan virksomhed, påhviler et clearingmedlem af samme marked.

10) Sammenslutninger oprettet af danske pensionskasser alene med det formål at forvalte de deltagende pensionskassers midler.

§ 2. Bekendtgørelsen træder i kraft den 15. august 1996.

Finanstilsynet, den 31. juli 1996

Erik Johansen

/ Annemarie Christiansen

Bekendtgørelse om hvilke fysiske og juridiske personer der kan udføre tjenesteydelser i forbindelse med værdipapirhandel på erhvervsmæssigt grundlag uden tilladelse efter lov om fondsmæglerselskaber(* 1)

I medfør af § 1, stk. 3, i lov nr. 1071 af 20. december 1995 om

fondsmæglerselskaber, fastsættes

(* 1) Bekendtgørelsen indeholder bestemmelser, der implementerer dele af Rådets direktiv nr. 93/22/EØF af 10. maj 1993 om investeringsservice i forbindelse med værdipapirer, EF-Tidende, nr. L 141, s. 27.