Bekendtgørelse om indberetning af handler med værdipapirer, der er noteret på en fondsbørs m.v.

Kapitel 1 Indberetningspligt vedrørende værdipapirer noteret på en dansk

Kapitel 1

Indberetningspligt vedrørende værdipapirer noteret på en dansk

fondsbørs m.v.

§ 1. En værdipapirhandler, jf. § 4, stk. 3, i lov om værdipapirhandel m.v., som medvirker ved aftaler om overdragelse til eje (handler) af værdipapirer, der er optaget til notering på en fondsbørs eller handles på en autoriseret markedsplads eller i et handelssystem, oprettet i henhold til § 17 i lov om værdipapirhandel m.v. skal indberette handler. Indberetningen skal ske til den pågældende fondsbørs eller autoriserede markedsplads.

Stk. 2. Fondsrådet kan i særlige tilfælde dispensere fra indberetningspligten i stk. 1, såfremt det sikres, at der sker indberetning af handel med værdipapirer på anden måde. Dispensation gives for et år, men kan fornyes.

Stk. 3. Stk. 1 omfatter tillige værdipapirtransaktioner udført af Danmarks Nationalbank som medlem af en fondsbørs, en autoriseret markedsplads eller i et handelssystem oprettet i henhold til § 17 i lov om værdipapirhandel m.v. samt Kongeriget Danmarks Hypotekbank og Finansforvaltning, medmindre der sker indberetning fra en indberetningspligtig.

Stk. 4. Værdipapirhandlere, der alene udfører porteføljepleje eller alene formidler værdipapirtransaktioner, jf. lov om fondsmæglerselskaber, bilag 1, afsnit A, skal indberette i henhold til stk. 1, medmindre mindst en af aftaleparterne selv er indberetningspligtig.

Stk. 5. Pengemarkedsmæglere i forbindelse med formidling af børsnoterede pengemarkedsprodukter eller pengemarkedsmæglere, som har fået tilladelse til at udøve virksomhed som værdipapirmægler, jf. § 48, stk. 3, i lov om værdipapirhandel m.v., skal indberette i henhold til stk. 1, medmindre mindst en af aftaleparterne selv er indberetningspligtig.

Stk. 6. Enhver, der er eller bliver omfattet af § 29 i lov om værdipapirhandel m.v., skal tillige indberette i henhold til stk. 1, medmindre der sker indberetning fra en indberetningspligtig. Indberetning skal ske ved erhvervelse eller afhændelse af aktier, hvorved de i § 29 anførte grænser opnås eller overskrides.

Kapitel 2 Indberetningspligt vedrørende værdipapirer optaget til notering på

Kapitel 2

Indberetningspligt vedrørende værdipapirer optaget til notering på

en fondsbørs eller et tilsvarende marked i et land indenfor Den Europæiske Union eller i lande, som Fællesskabet har indgået aftale med

§ 2. Alle handler med værdipapirer, der er optaget til notering på en fondsbørs, jf. § 21, stk. 1, i lov om værdipapirhandel m.v., eller handles på en autoriseret markedsplads, jf. § 40, stk. 2, i lov om værdipapirhandel m.v., eller i et handelssystem, oprettet i henhold til § 17 i lov om værdipapirhandel m.v., skal indberettes.

Kapitel 3 Gebyr-, straffe- og ikrafttrædelsesbestemmelser

Kapitel 3

Gebyr-, straffe- og ikrafttrædelsesbestemmelser

§ 3. Indberetning i henhold til § 1, stk. 1 og stk. 3-5, skal indeholde oplysninger om

1) fondskode (ISIN - International Securities Identification Number),

2) handelsdato og handelstidspunkt,

3) købs- og salgskode,

4) handelskurs og handelsmængde,

5) handelstype,

6) afviklingsdato, samt

7) identifikation af modparten, hvis denne er medlem af den pågældende fondsbørs, autoriserede markedsplads eller handelssystem eller har opnået tilladelse i henhold til § 4, stk. 2.

Stk. 2. Indberetning i henhold til § 1, stk. 6, skal indeholde de i stk. 1, nr. 1-6, anførte oplysninger.

Stk. 3. De indberetningspligtige skal på anmodning fra en fondsbørs eller en autoriseret markedsplads give yderligere oplysninger vedrørende den indberettede handel til brug for fondsbørsens eller markedspladsens markedsovervågning.

§ 4. Handler, der er foretaget af en indberetningspligtig, der er medlem af en fondsbørs, en autoriseret markedsplads eller et handelssystem, oprettet i henhold til § 17 i lov om værdipapirhandel m.v., skal indberette inden 90 sekunder efter aftalens indgåelse.

Stk. 2. Handler foretaget af andre indberetningspligtige omfattet af § 1, stk. 1 og stk. 3-6, skal indberettes inden handelsdagens slutning. En fondsbørs eller en autoriseret markedsplads kan efter nærmere regler fastsat af den pågældende fondsbørs eller autoriserede markedsplads tillade, at en indberetningspligtig bliver omfattet af stk. 1, selvom den indberetningspligtige ikke er medlem af den pågældende fondsbørs, autoriserede markedsplads eller handelssystem oprettet i henhold til § 17 i lov om værdipapirhandel m.v.

Stk. 3. Repo-baserede handler, Cibor-handler og andre handler kan efter nærmere regler fastsat af en fondsbørs eller en autoriseret markedsplads undtages fra indberetningsfristen i stk. 1. Indberetning skal ske inden handelsdagens slutning.

§ 5. En indberetningspligtig, der er medlem af en fondsbørs, en autoriseret markedsplads eller et handelssystem oprettet i henhold til § 17 i lov om værdipapirhandel m.v., eller som har opnået tilladelse i henhold til § 4, stk. 2, skal sikre, at der ved handel med et medlem af samme fondsbørs, autoriserede markedsplads eller handelssystem eller ved handel med en indberetningspligtig, der har opnået tilladelse i henhold til § 4, stk. 2, er sket korrekt sammenføring af en indberetningspligtig handel, inden indberetningssystemet lukker.

Stk. 2. Sker handlen uden for indberetningssystemets åbningstid, skal der ske indberetning snarest muligt efter systemets genåbning.

§ 6. Indberettede handler kan kun annulleres i henhold til særlige betingelser og retningslinier fastsat af en fondsbørs eller en autoriseret markedsplads.

§ 7. Indberetning i henhold til § 1, stk. 1 og 3-5 skal ske elektronisk, medmindre andet fastsættes af en fondsbørs eller en autoriseret markedsplads.

Stk. 2. Indberetning efter § 1, stk. 6, skal ske efter nærmere regler fastsat af en fondsbørs eller en autoriseret markedsplads.

§ 8. Den indberetningspligtige skal opbevare dokumentation for den indberettede handel og for indberetningen heraf i mindst 5 år, efter at indberetningen er foretaget.

§ 9. En værdipapirhandler skal til Fondsrådet indberette handler med værdipapirer, der er optaget til notering på en fondsbørs eller et tilsvarende reguleret marked i et land inden for Den Europæiske Union eller i lande, som Fællesskabet har indgået aftaler med.

Stk. 2. Såfremt værdipapirhandleren indberetter handlerne til de kompetente myndigheder i det pågældende land, skal der ikke ske indberetning i henhold til stk. 1.

Stk. 3. Er et værdipapir, omfattet af stk. 1, tillige optaget til notering på en dansk fondsbørs eller handles det på en autoriseret markedsplads eller i et handelssystem oprettet i henhold til § 17 i lov om værdipapirhandel m.v., finder bestemmelserne i kapitel 1 anvendelse.

§ 10. Indberetningspligten i henhold til § 9 omfatter handler, når disse vedrører

1) aktier eller andre instrumenter, der giver adgang til aktiekapital,

2) obligationer eller andre instrumenter, der kan sidestilles med obligationer,

3) standardiserede futures vedrørende aktier samt

4) standardiserede optioner vedrørende aktier.

§ 11. Indberetningen skal indeholde oplysninger om

1) identifikation af værdipapiret

2) handelsdato samt

3) landekode.

§ 12. Handler omfattet af § 10 skal indberettes senest dagen efter handelsdagen.

§ 13. §§ 7 og 8 finder tillige anvendelse på indberetninger omfattet af dette kapitel.

§ 14. En fondsbørs eller en autoriseret markedsplads fastsætter regler om betaling af gebyrer for indberetninger omfattet af denne bekendtgørelse, jf. § 33, stk. 4, i lov om værdipapirhandel m.v. Betaling af gebyr skal ske til den pågældende fondsbørs eller markedsplads.

§ 15. Overtrædelse af § 1, stk. 1, 3, 4, 5 og 6, §§ 3 og 4, §§ 8, 9, 11 og 12 i denne bekendtgørelse straffes med bøde.

§ 16. Bekendtgørelsen træder i kraft 1. maj 1996.

Stk. 2. For indberetningspligtige, der ikke hidtil har indberettet handler med værdipapirer til Københavns Fondsbørs, træder indberetningspligt i henhold til kapitel 1 først i kraft den 1. januar 1997.

Stk. 3. Indberetningspligt i henhold til kapitel 2 træder først i kraft den 1. januar 1997.

Fondsrådet, den 23. april 1996

Erik Hoffmeyer

/ Birgitte Viborg Christensen

Bekendtgørelse om indberetning af handler med værdipapirer, der er noteret på en fondsbørs m.v.

I medfør af § 33, stk. 2 og 4, og § 93, stk. 3, i lov nr. 1072 af 20.

december 1995 om værdipapirhandel m.v., fastsættes

Ingen