Bekendtgørelse om Københavns Fondsbørs

Kapitel 1 Fondsbørsens bestyrelse og virksomhed

Kapitel 1

Fondsbørsens bestyrelse og virksomhed

§ 1. Fondsbørsbestyrelsens medlemmer og deres stedfortrædere udnævnes for 3 år ad gangen. Personer, der er fyldt 65 år, kan ikke udnævnes til bestyrelsesmedlem.

Stk. 2. Fondsbørsbestyrelsens medlemmer skal være myndige og må ikke være ude af rådighed over deres bo. Endvidere må medlemmerne ikke i stilling eller erhverv have udvist et sådant forhold, at der er grund til at antage, at de ikke vil varetage bestyrelseshvervet på forsvarlig måde.

Stk. 3. Industriministeren kan afsætte et bestyrelsesmedlem, der skønnes uegnet til at varetage hvervet.

Kapitel 2 Handelsberettigede virksomheders rettigheder og pligter

Kapitel 2

Handelsberettigede virksomheders rettigheder og pligter

§ 2. Københavns Fondsbørs tegnes af formanden i forening med et medlem af direktionen, af 2 bestyrelsesmedlemmer i forening med et medlem af direktionen eller af den samlede bestyrelse.

Kapitel 3 Børsmæglerselskabernes særlige rettigheder og pligter

Kapitel 3

Børsmæglerselskabernes særlige rettigheder og pligter

§ 3. Fondsbørsbestyrelsen skal etablere funktioner til brug for kontrol med værdipapirudstederes og handelsberettigede virksomheders overholdelse af loven og de bekendtgørelser, der er udstedt i medfør af loven.

Kapitel 4 Godkendelse af de personer der udfører de med værdipapirhandel m.v.

Kapitel 4

Godkendelse af de personer der udfører de med værdipapirhandel m.v.

forbundne edb-opgaver på Københavns Fondsbørs eller i en handelsberettiget virksomhed

§ 4. Fondsbørsbestyrelsen sørger for, at forretningsgange vedrørende kontrol- og sikringsforanstaltninger for såvel Københavns Fondsbørs' handelssystemer som for det officielle informationssystem er tilstrækkelige og hensigtsmæssige, og at de efterleves.

Stk. 2. De nærmere regler herom skal tilstilles Finanstilsynet.

Kapitel 5 Indberetningspligt

Kapitel 5

Indberetningspligt

§ 5. Hvis en handelsberettiget virksomhed har en negativ egenbeholdning i et eller flere værdipapirer, og der ikke er aftalt afvikling ved differencebetaling, skal virksomheden sikre tilstedeværelsen af de manglende værdipapirer forud for afviklingen.

Kapitel 6 Kursnotering og handel over Københavns Fondsbørs

Kapitel 6

Kursnotering og handel over Københavns Fondsbørs

§ 6. En handelsberettiget virksomhed skal optræde på en måde, der ikke skaber tvivl om dens upartiskhed. Virksomheden skal ledes og indrettes på en sådan måde, at oplysninger ikke videregives fra en afdeling til en anden, således at det sikres, at handel på baggrund af interne oplysninger ikke finder sted.

Kapitel 7 Handlers opfyldelse

Kapitel 7

Handlers opfyldelse

§ 7. En handelsberettiget virksomhed skal i 5 år regnet fra udgangen af det pågældende regnskabsår opbevare alle data over afsluttede forretninger, herunder kommittentens navn og adresse, handlens størrelse samt de kurser, til hvilke der er handlet. Den handelsberettigede virksomhed skal efter påkrav kunne fremlægge oplysninger omfattet af 1. pkt. i den form, som Finanstilsynet fastsætter.

Kapitel 8 Baisseforretninger

Kapitel 8

Baisseforretninger

§ 8. En handelsberettiget virksomhed må ikke uden tilladelse fra fondsbørsbestyrelsen udføre eller medvirke til handel med værdipapirer, for hvilke noteringen er suspenderet.

Kapitel 9 Dækning af udgifter ved Finanstilsynets tilsyn

Kapitel 9

Dækning af udgifter ved Finanstilsynets tilsyn

§ 9. Der skal inden en måned gives Finanstilsynet meddelelse om valg, ansættelse og afgang af et børsmæglerselskabs direktører, revisorer og bestyrelsesmedlemmer.

Stk. 2. Samme frist gælder for anmeldelse af den eller de personer, der af en anden handelsberettiget virksomhed udpeges til at forestå dens virksomhed som handelsberettiget.

Kapitel 10 Straffebestemmelser

Kapitel 10

Straffebestemmelser

§ 10. Et børsmæglerselskab må kun udøve børsmæglervirksomhed, som består i

1) at foretage sædvanlige børsforretninger for tredjemands regning i børsnoterede og ikke-børsnoterede værdipapirer, bortset fra pantebreve, samt handle for egen regning i værdipapirer noterede på Københavns Fondsbørs eller udenlandske børser,

2) at foretage porteføljepleje af kunders værdipapirbeholdninger,

3) at fungere som valutahandler i medfør af de gældende regler i bekendtgørelsen om valutaforhold i det omfang, dets børshandel kræver det,

4) at opbevare kontanter som et led i porteføljeplejen for kunder i form af depositum eller forskud på kunders afgivne ordrer om køb af værdipapirer,

5) at forestå børsemission eller børsintroduktion, dog uden at påtage sig garantistillelse,

6) at rådgive om investering og finansiering.

Kapitel 11 Ikrafttrædelse

Kapitel 11

Ikrafttrædelse

§ 11. Et børsmæglerselskab skal have fast forretningssted og drives økonomisk adskilt fra andre selskaber, herunder et eventuelt moderselskab.

§ 12. Hvis et børsmæglerselskabs bestyrelse, direktion eller revisor må formode, at børsmæglerselskabet har tabt nogen del af sin aktiekapital, eller at børsmæglerselskabet på grund af tab ikke længere opfylder egenkapitalkravene i medfør af bekendtgørelse om kapitaldækningsregler for børsmæglerselskaber, skal de pågældende straks indberette det til Finanstilsynet.

§ 13. Den tegningsret, der tilkommer medlemmerne af ledelsen i et børsmæglerselskab, kan kun udøves af mindst to i forening.

§ 14. Der skal foreligge en af bestyrelsen fastsat instruks om, i hvilket omfang direktionen for et børsmæglerselskab uden bestyrelsens forudgående medvirken kan foretage dispositioner over selskabets beholdning af værdipapirer, herunder terminsforretninger og andre forhold, som har væsentlig økonomisk betydning for virksomheden.

§ 15. De med værdipapirhandel m.v. forbundne edb-opgaver kan kun udføres af godkendte personer, der har gennemgået den i § 17 omhandlede uddannelse. Personer, der som ansatte i en handelsberettiget virksomhed udfører værdipapirhandelsopgaver, godkendes af denne. Godkendelsen skal angive, hvilke opgaver den pågældende må udføre. Personer, der som ansatte på Københavns Fondsbørs udfører sådanne opgaver, godkendes af Københavns Fondsbørs.

Stk. 2. Godkendelsen kan til enhver tid tilbagekaldes.

Stk. 3. Såvel de handelsberettigede virksomheder som Københavns Fondsbørs skal føre en fortegnelse over de af dem godkendte personer. Fortegnelsen over de godkendte personer i de handelsberettigede virksomheder skal på forlangende udleveres til Københavns Fondsbørs.

§ 16. Københavns Fondsbørs og en handelsberettiget virksomhed skal efter anmodning fra Finanstilsynet give oplysning om, hvem de har godkendt efter § 15.

Stk. 2. Finanstilsynet kan forlange en godkendelse efter § 15 tilbagekaldt eller begrænset.

§ 17. Uddannelsen tilrettelægges således, at den er egnet til at bibringe de pågældende personer et tilfredsstillende kendskab til de retlige forhold, der har betydning for Københavns Fondsbørs' handels- og informationssystem, og til anvendelse og betjening af systemet. Uddannelsen skal tilrettelægges således, at den enkelte får de fornødne kundskaber for sit funktionsområde og funktionsniveau.

Stk. 2. Undervisningen i de færdigheder, der kræves efter stk. 1, kan ske inden for eller i forbindelse med den uddannelse, som de pågældende i øvrigt får i forbindelse med deres uddannelse til brug for deres arbejde på Københavns Fondsbørs eller i de handelsberettigede virksomheder.

§ 18. Alle handler med værdipapirer noteret på Københavns Fondsbørs, hvori en handelsberettiget virksomhed medvirker, eller hvor den ene part er tilsluttet Værdipapircentralen som kontoførende institut, skal indberettes til Københavns Fondsbørs.

Stk. 2. Hvis både køber og sælger er omfattet af stk. 1, er begge parter indberetningspligtige. Er kun den ene part omfattet, påhviler indberetningspligten denne.

Stk. 3. Fondsbørsbestyrelsen fører tilsyn med, at indberetningspligten overholdes.

§ 19. Alle handler, der udføres gennem Københavns Fondsbørs' elektroniske handelssystem, indberettes automatisk via systemet.

Stk. 2. Alle øvrige handler skal indberettes inden for de frister, der fastsættes af fondsbørsbestyrelsen.

§ 20. Fondsbørsbestyrelsen fastsætter de nærmere regler om omfanget af og fremgangsmåden ved indberetninger. Fondsbørsbestyrelsen fastsætter endvidere nærmere regler for, hvilke indberettede handler der skal indgå i det officielle informationssystem.

§ 21. Alle kurser offentliggjort af Københavns Fondsbørs er officielle kurser.

Stk. 2. De officielle kurser, jf. stk. 1, og omsætningerne registreres for hvert enkelt værdipapir. Information herom offentliggøres af Københavns Fondsbørs. Oplysninger, der har været offentliggjort, skal opbevares i 5 år.

§ 22. Handel og kursfastsættelse finder sted på alle hverdage (børsdage) undtagen lørdage, grundlovsdag, juleaftensdag og nytårsaftensdag.

Stk. 2. Fondsbørsbestyrelsen kan bestemme, at mindre hyppigt omsatte værdipapirer handles og kursansættes periodisk, dog mindst en gang om ugen.

Stk. 3. Fondsbørsbestyrelsen kan endvidere bestemme, at mindre hyppigt omsatte værdipapirer handles og kursansættes sidste gang inden for et kalenderår på en børsdag umiddelbart forud for årets sidste børsdag.

Stk. 4. Fondsbørsbestyrelsen kan endelig bestemme, at de i stk. 3 nævnte værdipapirer ikke handles og kursansættes på enkelte andre børsdage.

Stk. 5. Finanstilsynet kan i særlige tilfælde fritage Københavns Fondsbørs for at holde åbent efter stk. 1.

§ 23. Værdipapirerne udbydes på Københavns Fondsbørs' elektroniske handelssystem. Handlen finder sted på grundlag af de fremsatte bud og udbud.

§ 24. Indberettede handler kan kun annulleres i henhold til særlige betingelser og retningslinjer fastsat af fondbørsbestyrelsen.

§ 25. Handler udført på Københavns Fondsbørs' handelssystemer afvikles på 3. børsdag efter handlens indgåelse, medmindre andet aftales.

Stk. 2. Handler indgået uden om Københavns Fondsbørs' handelssystemer afvikles 3. børsdag efter handlens indgåelse, medmindre der udtrykkeligt er aftalt en anden frist.

Stk. 3. Fondsbørsbestyrelsen kan fastsætte særlige afviklingsfrister for enkelte værdipapirer eller for visse typer af værdipapirer.

§ 26. Ved køb og salg af aktier anses ethvert udbytte, der på handelsdagen endnu ikke er forfaldet til udbetaling, som indbefattet i købesummen, medmindre det forinden salget er meddelt, at salget gælder for aktien med fradrag af udbytte.

§ 27. Ved handel med obligationer opgøres påløbne, men endnu ikke forfaldne, renter særskilt.

Stk. 2. Fondsbørsbestyrelsen fastsætter skæringsdagen for afregning inklusive henholdsvis eksklusive renter.

§ 28. Fondsbørsbestyrelsen kan fastsætte nærmere regler om værdipapirers leveringsmæssighed ved handler på Københavns Fondsbørs.

§ 29. En handelsberettiget virksomhed må kun udlåne en kommittents værdipapirer til brug ved salg med henblik på tilbagekøb til en lavere kurs, såfremt kommittenten har givet sit samtykke dertil ved at underskrive en erklæring på en af fondsbørsbestyrelsen godkendt formular. Tilladelsen kan ikke gyldigt udstedes for et længere tidsrum end 3 måneder, men kan fornys. Den kan til enhver tid tilbagekaldes. Meddelelse om de stedfundne udlåns antal og hver enkelts løbetid skal af den handelsberettigede virksomhed sendes til kommittenten umiddelbart efter hvert kvartals afslutning.

Stk. 2. Salg af lånte værdipapirer (blankosalg) må ikke foretages af kreditinstitutaktier eller af aktier i selskaber med en aktiekapital under 50 mio. kr. Har selskaber aktier med forskellige rettigheder, gælder kapitalgrænsen for hver aktieklasse for sig. En handelsberettiget virksomhed må heller ikke medvirke til sådanne blankosalg ved udlån af aktier.

Stk. 3. Fondsbørsbestyrelsen kan fastsætte regler om de i denne paragraf omhandlede forretninger.

§ 30. Københavns Fondsbørs dækker en tredjedel af udgifterne til Finanstilsynets tilsyn, og de handelsberettigede virksomheder dækker to tredjedele af udgifterne. Af bidraget fra de handelsberettigede virksomheder betaler børsmæglerselskaberne forlods hver et grundbeløb på kr. 10.000,- årligt. Den resterende del af bidraget fordeles på grundlag af de handelsberettigede virksomheders omsætning direkte med andre handelsberettigede virksomheder fordelt på den indberettede omsætning af børsnoterede aktier og børsnoterede obligationer.

§ 31. Overtrædelse af §§ 5, 7, 8, 10, 12, 13, 18 og 29 straffes med bøde.

§ 32. Bekendtgørelsen træder i kraft den 1. september 1993. Samtidig ophæves bekendtgørelse nr. 706 af 18. oktober 1990 om Københavns Fondsbørs.

Finanstilsynet, den 17. august 1993

Eigil Mølgaard

/ Inger Lindberg

Bekendtgørelse om Københavns Fondsbørs

I medfør af § 38, stk. 1, § 40, nr. 1-2, 5-6, 10 og 12-14, og § 44,

stk. 4, i lov om Københavns Fondsbørs, jf. lovbekendtgørelse nr. 26

af 15. januar 1992, som ændret ved § 3 i lov nr. 1061 af 23. december

1992 og § 1 og § 3 i lov nr. 452 af 30. juni 1993, fastsættes

Ingen