Bekendtgørelse om Københavns Fondsbørs

Kapitel 1 Fondsbørsens bestyrelse og virksomhed

Kapitel 1

Fondsbørsens bestyrelse og virksomhed

§ 1. Fondsbørsbestyrelsens medlemmer og deres stedfortrædere udnævnes for 3 år ad gangen. Personer, der er fyldt 65 år, kan ikke udnævnes til bestyrelsesmedlem.

Stk. 2. Fondsbørsbestyrelsens medlemmer skal være myndige og må ikke være ude af rådighed over deres bo. Endvidere må medlemmerne ikke i stilling eller erhverv have udvist et sådant forhold, at der er grund til at antage, at de ikke vil varetage bestyrelseshvervet på forsvarlig måde.

Stk. 3. Industriministeren kan afsætte et bestyrelsesmedlem, der skønnes uegnet til at varetage hvervet.

Kapitel 2 Børsmæglerselskabernes rettigheder og pligter

Kapitel 2

Børsmæglerselskabernes rettigheder og pligter

§ 2. Københavns Fondsbørs tegnes af formanden i forening med et medlem af direktionen, af 2 bestyrelsesmedlemmer i forening med et medlem af direktionen eller af den samlede bestyrelse.

Kapitel 3 Godkendelse af de personer, der udfører de med værdipapirhandel

Kapitel 3

Godkendelse af de personer, der udfører de med værdipapirhandel

m.v. forbundne edb-opgaver på Københavns Fondsbørs eller i et børsmæglerselskab

§ 3. Fondsbørsbestyrelsen skal etablere funktioner til brug for kontrol med værdipapirudstederes og børsmæglerselskabers overholdelse af loven og de bekendtgørelser, der er udstedt i medfør af loven.

Kapitel 4 Indberetningspligt

Kapitel 4

Indberetningspligt

§ 4. Fondsbørsbestyrelsen sørger for, at forretningsgange vedrørende kontrol- og sikringsforanstaltninger for såvel Københavns Fondsbørs handelssystemer som for det officielle informationssystem er tilstrækkelige og hensigtsmæssige, og at de efterleves.

Stk. 2. De nærmere regler herom skal tilstilles Finanstilsynet.

Kapitel 5 Kursnotering og handel over Københavns Fondsbørs

Kapitel 5

Kursnotering og handel over Københavns Fondsbørs

§ 5. Et børsmæglerselskab må kun udøve børsmæglervirksomhed, som består i

1) at foretage sædvanlige børsforretninger for tredjemands regning i børsnoterede og ikke-børsnoterede værdipapirer, bortset fra pantebreve, samt handle for egen regning i værdipapirer noterede på Københavns Fondsbørs eller udenlandske børser,

2) at foretage porteføljepleje af kunders værdipapirbeholdninger,

3) at fungere som valutahandler i medfør af de gældende regler i bekendtgørelsen om valutaforhold i det omfang, dets børshandel kræver det,

4) at opbevare kontanter som led i porteføljeplejen for kunder i form af depositum eller forskud på kunders afgivne ordrer om køb af værdipapirer,

5) at forestå børsemission eller børsintroduktion, dog uden at påtage sig garantistillelse, og

6) at rådgive om investering og finansiering.

Kapitel 6 Handlers opfyldelse

Kapitel 6

Handlers opfyldelse

§ 6. Hvis et børsmæglerselskab har en negativ egenbeholdning i et eller flere værdipapirer, og der ikke er aftalt afvikling ved differencebetaling, skal selskabet sikre tilstedeværelsen af de manglende værdipapirer senest dagen før afviklingsdagen.

Kapitel 7 Baisseforretninger

Kapitel 7

Baisseforretninger

§ 7. Et børsmæglerselskab skal have fast forretningssted og drives økonomisk adskilt fra andre selskaber, herunder et eventuelt moderselskab. Børsmæglerselskabet skal optræde på en måde, der ikke skaber tvivl om dets upartiskhed.

Kapitel 8 Dækning af udgifter ved Finanstilsynets tilsyn

Kapitel 8

Dækning af udgifter ved Finanstilsynets tilsyn

§ 8. Et børsmæglerselskab skal i 5 år regnet fra udgangen af det pågældende regnskabsår opbevare alle data over afsluttede forretninger, herunder kommittentens navn og adresse, handlens størrelse samt de kurser, til hvilke der er handlet. Børsmæglerselskabet skal efter påkrav kunne fremlægge oplysninger omfattet af 1. pkt. i den form, som Finanstilsynet fastsætter.

Kapitel 9 Straffebestemmelser

Kapitel 9

Straffebestemmelser

§ 9. Et børsmæglerselskab må ikke uden tilladelse fra fondsbørsbestyrelsen udføre eller medvirke til handel med værdipapirer, for hvilke noteringen er suspenderet.

Kapitel 10 Ikrafttrædelse

Kapitel 10

Ikrafttrædelse

§ 10. Hvis et børsmæglerselskabs bestyrelse, direktion eller revisor må formode, at børsmæglerselskabet har tabt nogen del af sin aktiekapital, eller at børsmæglerselskabet på grund af tab ikke længere opfylder egenkapitalkravene i medfør af bekendtgørelse om kapitaldækningsregler for børsmæglerselskaber, skal de pågældende straks indberette dette til tilsynet.

§ 11. Der skal inden en måned gives tilsynet meddelelse om valg, ansættelse og afgang af direktører, revisorer og bestyrelsesmedlemmer.

§ 12. Den tegningsret, der tilkommer medlemmerne af ledelsen i et børsmæglerselskab, kan kun udøves af mindst to i forening.

§ 13. Der skal foreligge en af bestyrelsen fastsat instruks om, i hvilket omfang direktionen uden bestyrelsens forudgående medvirken kan foretage dispositioner over selskabets beholdning af værdipapirer, herunder terminsforretninger og andre forhold, som har væsentlig økonomisk betydning for selskabet.

§ 14. De med værdipapirhandel m.v. forbundne edb-opgaver kan kun udføres af godkendte personer, der har gennemgået den i § 16 omhandlede uddannelse. Personer, der som ansatte i et børsmæglerselskab udfører værdipapirhandelsopgaver, godkendes af dette. Personer, der som ansatte på Københavns Fondsbørs udfører sådanne opgaver, godkendes af Københavns Fondsbørs.

Stk. 2. Godkendelsen kan til enhver tid tilbagekaldes.

Stk. 3. Godkendelsen skal meddeles Københavns Fondsbørs forud for værdipapirhandelsarbejdets udførelse og skal angive, hvilke opgaver den pågældende må udføre.

Stk. 4. Såvel børsmæglerselskaberne som Københavns Fondsbørs skal føre en fortegnelse over de af dem godkendte personer.

§ 15. Københavns Fondsbørs og et børsmæglerselskab skal efter anmodning fra Finanstilsynet give oplysning om, hvem de har godkendt efter § 14. Oplysningerne skal omfatte de i § 14, stk. 3, nævnte forhold.

Stk. 2. Finanstilsynet kan forlange en godkendelse efter § 14 tilbagekaldt eller begrænset.

§ 16. Uddannelsen tilrettelægges således, at den er egnet til at bibringe de pågældende personer et tilfredsstillende kendskab til de retlige forhold, der har betydning for Københavns Fondsbørs handels- og informationssystem, og til anvendelse og betjening af systemet. Uddannelsen skal tilrettelægges således, at den enkelte får de fornødne kundskaber for sit funktionsområde og funktionsniveau.

Stk. 2. Undervisningen i de færdigheder, der kræves efter stk. 1, kan ske inden for eller i forbindelse med den uddannelse, som de pågældende i øvrigt får i forbindelse med deres uddannelse til brug for deres arbejde på Københavns Fondsbørs eller i børsmæglerselskaberne.

§ 17. Alle handler med værdipapirer noteret på Københavns Fondsbørs, hvori et børsmæglerselskab medvirker, eller hvor den ene part er tilsluttet Værdipapircentralen som kontoførende institut, skal indberettes til Københavns Fondsbørs.

Stk. 2. Hvis både køber og sælger er omfattet af stk. 1, er begge parter indberetningspligtige. Er kun den ene part omfattet, påhviler indberetningspligten denne.

Stk. 3. Fondsbørsbestyrelsen fører tilsyn med, at indberetningspligten overholdes.

§ 18. Alle handler, der udføres gennem Københavns Fondsbørs elektroniske handelssystem, indberettes automatisk via systemet.

Stk. 2. Alle øvrige handler skal indberettes inden for de frister, der fastsættes af fondsbørsbestyrelsen.

§ 19. Fondsbørsbestyrelsen fastsætter de nærmere regler om omfanget af og fremgangsmåden ved indberetninger. Fondsbørsbestyrelsen fastsætter endvidere nærmere regler for, hvilke indberettede handler der skal indgå i det officielle informationssystem.

§ 20. Alle kurser offentliggjort af Københavns Fondsbørs er officielle kurser.

Stk. 2. De officielle kurser, jf. stk. 1, og omsætningerne registreres for hvert enkelt værdipapir. Information herom offentliggøres af Københavns Fondsbørs. Oplysninger, der har været offentliggjort, skal opbevares i 5 år.

§ 21. Handel og kursansættelsen finder sted på alle hverdage (børsdage) undtagen lørdage, grundlovsdag, juleaftensdag og nytårsaftensdag.

Stk. 2. Fondsbørsbestyrelsen kan bestemme, at mindre hyppigt omsatte værdipapirer handles og kursansættes periodisk, dog mindst 1 gang om ugen.

Stk. 3. Fondsbørsbestyrelsen kan endvidere bestemme, at mindre hyppigt omsatte værdipapirer handles og kursansættes sidste gang inden for et kalenderår på en børsdag umiddelbart forud for årets sidste børsdag.

Stk. 4. Fondsbørsbestyrelsen kan endelig bestemme, at de i stk. 3 nævnte værdipapirer ikke handles og kursansættes på enkelte andre børsdage.

§ 22. Værdipapirerne udbydes på Københavns Fondsbørs elektroniske handelssystem. Handelen finder sted på grundlag af de fremsatte bud og udbud.

§ 23. Indberettede handler kan kun annulleres i henhold til særlige betingelser og retningslinjer fastsat af fondsbørsbestyrelsen.

§ 24. Handler udført på Københavns Fondsbørs handelssystemer afvikles på 3. børsdag efter handlens indgåelse, medmindre andet aftales.

Stk. 2. Handler indgået uden om Københavns Fondsbørs handelssystemer afvikles 3. børsdag efter handlens indgåelse, medmindre der udtrykkelig er aftalt en anden frist.

Stk. 3. Fondsbørsbestyrelsen kan fastsætte særlige afviklingfrister for enkelte værdipapirer eller for visse typer af værdipapirer.

§ 25. Ved køb og salg af aktier anses ethvert udbytte, der på handelsdagen endnu ikke er forfaldet til udbetaling som indbefattet i købesummen, medmindre det forinden salget er meddelt, at salget gælder for aktien med fradrag af udbytte.

§ 26. Ved handel med obligationer opgøres påløbne, men endnu ikke forfaldne renter særskilt.

Stk. 2. Fondsbørsbestyrelsen fastsætter skæringsdagen for afregning inklusive henholdsvis eksklusive renter.

§ 27. Fondsbørsbestyrelsen kan fastsætte nærmere regler om værdipapirers leveringsmæssighed ved handler på Københavns Fondsbørs.

§ 28. Et børsmæglerselskab må kun udlåne en kommittents værdipapirer til brug ved salg med henblik på tilbagekøb til en lavere kurs, såfremt kommittenten har givet sit samtykke dertil ved at underskrive en erklæring på en af fondsbørsbestyrelsen godkendt formular. Tilladelsen kan ikke gyldigt udstedes for et længere tidsrum end 3 måneder, men kan fornys. Den kan til enhver tid tilbagekaldes. Meddelelse om de stedfundne udlåns antal og hvert enkelts løbetid skal af børsmæglerselskabet sendes til kommittenten umiddelbart efter hvert kvartals afslutning.

Stk. 2. Salg af lånte værdipapirer (blankosalg) må ikke foretages af kreditinstitutaktier eller af aktier i selskaber med en aktiekapital under 50 mio. kr. Har selskaber aktier med forskellige rettigheder, gælder kapitalgrænsen for hver aktieklasse for sig. Et børsmæglerselskab må heller ikke medvirke til sådanne blankosalg ved udlån af aktier.

Stk. 3. Fondsbørsbestyrelsen kan fastsætte regler om de i denne paragraf omhandlede forretninger.

§ 29. Københavns Fondsbørs dækker en tredjedel af udgifterne til Finanstilsynets tilsyn, og børsmæglerselskaberne dækker to tredjedele af udgifterne. Bidraget fra børsmæglerselskaberne fastsættes af Finanstilsynet i forhold til det enkelte børsmæglerselskabs vægtede aktiver, således som de er opgjort i henhold til § 2 i bekendtgørelse om kapitaldækningsregler for børsmæglerselskaber. Bidragene kan inddrives ved udpantning.

§ 30. Overtrædelse af §§ 5, 6, 8-10, 12, 17 og 28 straffes med bøde.

§ 31. Bekendtgørelsen træder i kraft den 1. november 1990. Samtidig ophæves bekendtgørelse nr. 812 af 13. november 1986 om Københavns Fondsbørs.

Finanstilsynet, den 18. oktober 1990

Eigil Mølgaard

/ Jeanne Blyt

Bekendtgørelse om Københavns Fondsbørs

I medfør af § 40, nr. 1-2, 5-6, 12-14 og § 44, stk. 4, i lov om

Københavns Fondsbørs, jf. lovbekendtgørelse nr. 536 af 8. september

1988, fastsættes

Ingen