1996 BTL 220 BETÆNKNING OVER FORSLAG TIL LOV OM INVESTERINGSFORENINGER OG SPECIALFORENINGER NR L 220 1996-97, 1. SAMLING

Udvalget har behandlet lovforslaget i nogle møder og har herunder

stillet spørgsmål til økonomiministeren, som denne har besvaret

skriftligt.

Endvidere har udvalget modtaget skriftlige og/eller mundtlige henvendelser fra Assurandør-Societetet og Foreningen af Registrerede Revisorer.

Der er af økonomiministeren og nogle mindretal stillet ændringsforslag, hvorom henvises til de ledsagende bemærkninger.

Herefter indstiller et mindretal (Socialdemokratiets, Det Radikale Venstres og Centrum-Demokraternes medlemmer af udvalget) lovforslaget til vedtagelse med de af økonomiministeren stillede ændringsforslag.

Et andet mindretal (Venstres og Det Konservative Folkepartis medlemmer af udvalget) indstiller lovforslaget til vedtagelse med de af økonomiministeren og det under nr. 3 stillede ændringsforslag.

Et tredje mindretal (Socialistisk Folkepartis medlem af udvalget) indstiller lovforslaget til vedtagelse med de af økonomiministeren og de under nr. 1 og 6 stillede ændringsforslag.

Et fjerde mindretal (Fremskridtspartiets medlem af udvalget) indstiller lovforslaget til vedtagelse med de under nr. 1, 2 og 6 stillede ændringsforslag. Mindretallet vil redegøre for sin stilling til de af økonomiministeren stillede ændringsforslag ved 2. behandling.

Et femte mindretal (Enhedslistens medlem af udvalget) indstiller lovforslaget til forkastelse ved 3. behandling, men vil stemme for de af økonomiministeren og de under nr. 1, 2 og 6 stillede ændringsforslag.

ÆndringsforslagAf et mindretal (FP), tiltrådt af et mindretal (SF og EL)

Til § 16 1) I stk. 1 udgår 1. og 2. pkt., og i stedet indsættes

»Bestyrelsen kan tillade, at direktører kan være bestyrelsesmedlem i en investeringsforening eller specialforening uden for den i § 15, stk. 6, nævnte gruppe af foreninger, jf. dog § 18.«

Af et mindretal (FP), tiltrådt af et mindretal (EL)

Til § 17 2) Paragraffen udgår.

Af et mindretal (V og KF)

Til § 18 3) Paragraffen udgår.

Til § 23Af økonomiministeren, tiltrådt af et flertal (udvalget med undtagelse af FP)

4) I stk. 1 ændres i 2. pkt. ordene »med ansvar for fonds- eller valutafunktioner« til: »med et særligt ansvar for fonds- eller valutafunktioner«.

5) I stk. 2 indsættes efter 1. pkt. som nyt punktum

»Retningslinjerne skal omfatte ledende medarbejdere med ansvar for fonds- eller valutafunktioner, der ikke er omfattet af stk. 1.«

Af et mindretal (FP), tiltrådt af et mindretal (SF og EL)

6) Efter stk. 6 indsættes som nyt stykke

»Stk. 7. Bestyrelsen skal meddele Finanstilsynet, hvis den bliver bekendt med eller har formodning om, at nogen har overtrådt bestemmelsen i stk. 1, den i stk. 3 nævnte bekendtgørelse eller de af bestyrelsen udstedte retningslinjer.«

Af økonomiministeren, tiltrådt af et flertal (udvalget med undtagelse af FP)

Til § 76 7) Efter ordene »i medfør af loven« indsættes: »undtagen § 23, stk. 1 og 3«.

Bemærkninger

Til nr. 1 Det foreslås, at bestemmelsen om, at direktører m.fl. kan være medlem af bestyrelsen i et pengeinstitut, realkreditinstitut m.v., udgår.

Til nr. 2 Det foreslås, at bestemmelsen om, at en direktør kan være medlem af bestyrelsen i andre erhvervsvirksomheder, udgår.

Til nr. 3 Ændringsforslaget indebærer, at lovforslagets bestemmelse om begrænsning af antallet af bestyrelsesposter, som direktøren kan varetage, udgår. Herefter er det alene op til bestyrelsen i den enkelte forening at regulere antallet af bestyrelsesposter, som selskabets direktør kan besidde.

Til nr. 4 og 5 Lovforslagets spekulationsforbud foreslås at omfatte direktionen og dermed ligestillede. Ved dermed ligestillede forstås medarbejdere med direkte reference til direktionen og med et betydeligt ledelsesansvar. Hermed er medarbejdere med et betydeligt overordnet ledelsesansvar bl.a. i kraft af den direkte reference til direktionen omfattet af forbudet. Dvs. lovens forbud omfatter de ledelsesmedlemmer, der gennem deres overordnede ledelsesfunktion har en særlig mulighed for at udnytte deres stilling til egen vinding.

Der gør sig dog særlige forhold gældende, for så vidt angår ledende medarbejdere med et særligt ansvar for fonds- og valutafunktioner. Disse medarbejdere har under alle omstændigheder et ansvarsområde, der gør det muligt for dem at misbruge deres stilling til egen vinding. Det er derfor naturligt, at sådanne medarbejdere er direkte omfattet af lovens forbud. Andre ledende medarbejdere, som kommer i berøring med valuta- eller fondsfunktioner, men som ikke har disse funktioner som særligt ansvarsområde, omfattes af stk. 2.

Andre ledende medarbejdere, der ikke er omfattet af stk. 1, og som har et ansvar for fonds- og valutafunktioner, skal omfattes af bestyrelsens retningslinjer for, hvilke andre medarbejdere der ikke for egen regning må udføre spekulationsforretninger.

Til nr. 6 Bestemmelsen indebærer, at bestyrelsen har pligt til at indberette overtrædelser m.v. til Finanstilsynet. Det følger af lovforslagets bestemmelser, at Finanstilsynet ikke påser overholdelse af spekulationsbestemmelserne, selvom disse er strafbelagte. For at sikre, at Finanstilsynet kan få viden om konkrete overtrædelser og dermed sikre, at der sker strafforfølgelse, foreslås indført en indberetningspligt for bestyrelsen. Forslaget svarer i øvrigt til § 11 i lov om værdipapirhandel om indberetning ved overtrædelser af gældende regler.

Til nr. 7 Der er tale om en teknisk ændring.

Lissa Mathiasen (S) Ole Vagn Christensen (S) Sonja Mikkelsen (S) Hardy Hansen (S) Jacob Buksti (S) fmd. Kjeld Rahbæk Møller (SF) Ulla Solvang (RV) Frank Aaen (EL) Sonja Albrink (CD) Svend Erik Hovmand (V) Pia Larsen (V) Svend Heiselberg (V) Erik Larsen (V) Kai Dige Bach (KF) nfmd. Pernille Sams (KF) Flemming Hansen (KF) Kirsten Jacobsen (FP) Dansk Folkeparti havde ikke medlemmer i udvalget.

Ingen

Nr BTL 220

Betænkning over Forslag til lov om investeringsforeninger og specialforeninger

Nr L 220 1996-97, 1. samling

Afgivet af Erhvervsudvalget

Afgivet: 19970522