63/2004 Sb. Vyhláška, kterou se stanoví pravidla pro plnění informační povinnosti obchodníka s cennými papíry

Tato vyhláška upravuje podrobnější pravidla pro postup obchodníka s cennými papíry při

a) předkládání výroční zprávy a konsolidované výroční zprávy (dále jen „výroční zpráva“)1) obchodníkem s cennými papíry Komisi pro cenné papíry (dále jen „Komise“),

b) oznamování změn ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 4 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů, (dále jen „zákon“),

c) informování Komise o své ekonomické situaci, obchodech, které uzavřel nebo obstaral, a rozsahu poskytnutých investičních služeb,

d) předkládání přehledu o všech veřejných trzích a osobách, kterých využíval pro přijímání a provádění pokynů zákazníků, obchodech, které jejich prostřednictvím na účet zákazníků uzavřel nebo obstaral, faktorech, které ovlivňovaly volbu těchto osob, a všech případných plněních nebo výhodách, které od těchto osob obdržel jako odměnu za využití jejich služeb,

e) informování Komise o všech osobách s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry a

f) informování Komise o stavu zákaznického majetku a pojištěného zákaznického majetku.

(1) Obchodník s cennými papíry předkládá Komisi výroční zprávu v listinné podobě ve dvou vyhotoveních a v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře (odstavec 4).

(2) Výroční zprávu v elektronické podobě obchodník s cennými papíry odešle Komisi elektronickou poštou, na záznamovém médiu nebo na základě připojení prostřednictvím pevného telekomunikačního okruhu.3)

(3) K listinné podobě výroční zprávy musí být připojen podpis osoby oprávněné jednat jménem obchodníka s cennými papíry. Elektronická podoba výroční zprávy musí být opatřena zaručeným elektronickým podpisem4) založeným na kvalifikovaném certifikátu vydaném akreditovaným poskytovatelem certifikačních služeb.5)

(4) Vzor standardizovaného datového formuláře elektronické podoby výroční zprávy uveřejní Komise nejpozději do jednoho měsíce po skončení kalendářního roku způsobem umožňujícím dálkový přístup (např. internet).

(1) Změny ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 4 zákona oznamuje obchodník s cennými papíry Komisi v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 1 této vyhlášky.

(2) Obchodník s cennými papíry, který není bankou nebo pobočkou zahraniční banky, informuje o své ekonomické situaci v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 2 této vyhlášky.

(3) Obchodník s cennými papíry, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky, nebo Česká konsolidační agentura informuje o své ekonomické situaci v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 3 této vyhlášky. Obchodník s cennými papíry, který je bankou nebo pobočkou zahraniční banky, splní povinnost informovat o své ekonomické situaci též tím, že v elektronické podobě informuje Komisi o skutečnosti, že údaje o ekonomické situaci v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 3 této vyhlášky, zaslal ve lhůtě stanovené zákonem České národní bance; informaci Komisi musí zaslat neprodleně po zaslání údajů České národní bance.

(4) Obchodník s cennými papíry informuje o obchodech, které uzavřel nebo obstaral, ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 4 této vyhlášky.

(5) Obchodník s cennými papíry informuje o rozsahu poskytnutých investičních služeb v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 5 této vyhlášky.

(6) Obchodník s cennými papíry předkládá Komisi přehled o všech veřejných trzích a osobách, kterých využíval pro přijímání a provádění pokynů zákazníků, obchodech, které jejich prostřednictvím na účet zákazníků uzavřel nebo obstaral, faktorech, které ovlivňovaly volbu těchto osob, a všech případných plněních nebo výhodách, které od těchto osob obdržel jako odměnu za využití jejich služeb, v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 6 této vyhlášky.

(7) Pro plnění povinnosti podle odstavců 1 až 6 platí § 2 odst. 2 a 3 věta druhá obdobně.

(1) Obchodník s cennými papíry informuje Komisi o všech osobách s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 7 této vyhlášky.

(2) Pro plnění povinnosti podle odstavce 1 platí § 2 odst. 2 a 3 věta druhá obdobně.

(1) Obchodník s cennými papíry informuje Komisi o stavu zákaznického majetku a pojištěného zákaznického majetku v elektronické podobě ve formě datové zprávy2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 8 této vyhlášky.

(2) Pro plnění povinnosti podle odstavce 1 platí § 2 odst. 2 a 3 věta druhá obdobně.

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. dubna 2004.