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Art. 9 Bundesgesetz vom 10. Oktober 1997 über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung (GwG) - Meldepflicht

GwG; 2. Kapitel: Pflichten
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Art. 9 GwG · Meldepflicht

Ein Finanzintermediär muss der Meldestelle für Geldwäscherei nach Artikel 23 (Meldestelle) unverzüglich Meldung erstatten, wenn er: a. weiss oder den begründeten Verdacht hat, dass die in die Geschäftsbeziehung involvierten Vermögenswerte: 1. 1. im Zusammenhang mit einer strafbaren Handlung nach Artikel 260 ter oder 305 bis StGB stehen, 2. aus einem Verbrechen oder aus einem qualifizierten Steuervergehen nach Artikel 305 bis Ziffer 1 bis StGB herrühren, 3. der Verfügungsmacht einer kriminellen oder terroristischen Organisation unterliegen, oder 4. der Terrorismusfinanzierung (Art. 260 quinquies Abs. 1 StGB) dienen; b. Verhandlungen zur Aufnahme einer Geschäftsbeziehung wegen eines begründeten Verdachts nach Buchstabe a abbricht; c. aufgrund der nach Artikel 6 Absatz 2 Buchstabe d durchgeführten Abklärungen weiss oder Grund zur Annahme hat, dass die aufgrund von Artikel 22 a Absatz 2 oder 3 weitergeleiteten Daten einer Person oder Organisation den Daten eines Vertragspartners, einer wirtschaftlich berechtigten oder einer zeichnungsberechtigten Person einer Geschäftsbeziehung oder einer Transaktion entsprechen.

Eine Händlerin oder ein Händler muss der Meldestelle unverzüglich Meldung erstatten, wenn sie oder er weiss oder den begründeten Verdacht hat, dass die Barzahlungsmittel bei einem Handelsgeschäft: a. im Zusammenhang mit einer strafbaren Handlung nach Artikel 260 ter oder 305 bis StGB stehen; b. aus einem Verbrechen oder aus einem qualifizierten Steuervergehen nach Artikel 305 bis Ziffer 1 bis StGB herrühren; c. der Verfügungsmacht einer kriminellen oder terroristischen Organisation unterliegen; oder d. der Terrorismusfinanzierung (Art. 260 quinquies Abs. 1 StGB) dienen.

Aus den Meldungen gemäss den Absätzen 1 und 1 bis muss der Name des Finanzintermediärs oder der Händlerin oder des Händlers ersichtlich sein. Das mit dem Fall befasste Personal des Finanzintermediärs oder der Händlerin oder des Händlers kann in der Meldung anonymisiert werden, sofern die Möglichkeit der Meldestelle und der zuständigen Strafverfolgungsbehörde zur unverzüglichen Kontaktaufnahme gewährleistet bleibt.

In den Fällen nach Absatz 1 liegt ein begründeter Verdacht vor, wenn der Finanzintermediär einen konkreten Hinweis oder mehrere Anhaltspunkte hat, dass für die in die Geschäftsbeziehung involvierten Vermögenswerte Absatz 1 Buchstabe a erfüllt sein könnte, und dieser Verdacht aufgrund zusätzlicher Abklärungen gemäss Artikel 6 nicht ausgeräumt werden kann.

Der Meldepflicht nicht unterworfen sind Anwältinnen, Anwälte, Notarinnen und Notare, soweit ihre Tätigkeit dem Berufsgeheimnis nach Artikel 321 StGB untersteht.

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Gerichtsentscheide zu dieser Bestimmung (26)

VPB 07-0841-5919 (art. 9 LBA)
Swiss Federal Law on Combating Money Laundering and Terrorist Financing
Cited for the obligation to communicate suspicions.
VPB 07-0841-5919 (art. 9, al. 1, let. a, LBA)
Swiss Federal Law on Combating Money Laundering and Terrorist Financing
Cited for the reporting obligation to the reporting office.
VPB 07-0841-5919 (art. 9, al. 1, let. b, LBA)
Swiss Federal Law on Combating Money Laundering and Terrorist Financing
Cited for extending the reporting obligation to cases where negotiations to establish a business relationship are broken off.
SK.2025.23 (Art. 9 Abs. 1 GwG)
Proceedings Dismissed for Expired Statute of Limitations in AML Reporting Case
The court used this provision to establish the offense of violating the reporting obligation.
BE.2025.18 (Art. 9 Abs. 1 lit. a GwG)
Bank Documents Unsealed in Money Laundering Probe
Cited to establish the legal requirement for reporting suspicious financial activities.
AC/1411/2025 · ge (art. 9 LBA)
Appeal Regarding Denial of Legal Aid for Bankruptcy Claim Against Bank Following Trading Scam
Cited in the legal framework regarding the duty to report suspicious transactions.
HG200256 · zh (Art. 9 GwG)
Bank Not Liable for Contract Collapse Due to Lack of Causation
This provision of the Anti-Money Laundering Act was discussed in relation to the defendant's actions, but the court ultimately found no causal link to the plaintiff's alleged damages.
CA.2020.10 (Art. 9 Abs. 1 lit. a GwG)
[Bank Employee] Convicted for Intentional Anti-Money Laundering Reporting Violations
Cited as the reporting obligation relevant to the case, noting a non-relevant extension in the current version.
SK.2019.76 (art. 9 LRD)
Defendant Fined for AML Communication Obligation Violation
This provision defines the communication obligation that was allegedly violated.
B-3626/2017 (Art. 9 Abs. 1 Bst. a Ziff. 2 GwG)
Former Bank CEO Banned for Anti-Money Laundering Failures
Obligation of financial intermediaries to report to the Money Laundering Reporting Office if they know or have a justified suspicion that assets involved in a business relationship originate from a crime.
SK.2018.47 (Art. 9 LBA)
Bank Acquitted of Suspicious Transaction Reporting Violations Due to Prosecutorial Misconduct
Cited as the basis for the obligation to communicate, which was violated, leading to the acquittal.
B-488/2018 (Art. 9 Abs. 1 Bst. a Ziff. 2 GwG)
Federal Administrative Court Overturns Ban on Former General Counsel
Cited as the basis for the alleged serious breach of supervisory law regarding the reporting obligation.
BE.2018.3 (Art. 9 Abs. 1 GwG)
Federal Court Orders Bank A. Documents Unsealed in Money Laundering Investigation
The core offense, a violation of the reporting obligation under the Anti-Money Laundering Act, is the basis for the investigation and the need for the documents.
BE.2018.4 (Art. 9 Abs. 1 lit. a GwG)
Federal Criminal Court Orders Unsealing of Bank Documents in Money Laundering Probe
This provision outlines the conditions under which a financial intermediary must report suspicious activities, which is central to the underlying investigation and the assessment of the prima facie case.
VD.G.16.20 · sg (Art. 9 GWG)
Appeal Against Hospitality License for Unpermitted Garden Restaurant
This provision was used to partially uphold the appeal and restrict the patio area where gastronomic use is not permitted.