955.0 GWGLBALRD

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Art. 4 Bundesgesetz vom 10. Oktober 1997 über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung (GwG) - Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person

GwG; 2. Kapitel: Pflichten

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Art. 4 GwG · Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person

Der Finanzintermediär muss mit der nach den Umständen gebotenen Sorgfalt die wirtschaftlich berechtigte Person feststellen und deren Identität überprüfen, um sich zu vergewissern, wer die wirtschaftlich berechtigte Person ist. Ist die Vertragspartei eine börsenkotierte Gesellschaft oder eine von einer solchen Gesellschaft mehrheitlich kontrollierte Tochtergesellschaft, so kann auf die Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person verzichtet werden.

Der Finanzintermediär muss von der Vertragspartei eine schriftliche Erklärung darüber einholen, wer die wirtschaftlich berechtigte natürliche Person ist, wenn: a. die Vertragspartei nicht mit der wirtschaftlich berechtigten Person identisch ist oder daran Zweifel bestehen; b. die Vertragspartei eine Sitzgesellschaft oder eine operativ tätige juristische Person ist; oder c. ein Kassageschäft von erheblichem Wert nach Artikel 3 Absatz 2 getätigt wird.

Er muss von Vertragsparteien, die bei ihm Sammelkonten oder Sammeldepots halten, verlangen, dass sie eine vollständige Liste der wirtschaftlich berechtigten Personen beibringen und jede Änderung unverzüglich melden.

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Gerichtsentscheide zu dieser Bestimmung (9)

SB220040 · zh (Art. 33 Abs. 1 WG i.V.m. Art. 4 Abs. 1 lit. b, c, d, e und g WG)

Appellant v. State: Robbery, Fraud, and Sentence Review

This provision relates to convictions for offenses against the Weapons Act confirmed from the first instance ruling that became final.

SK 2021 142 · be (Art. 4 Abs. 1 Bst. f und g WG)

Cantonal Court Upholds Robbery and Weapons Conviction on Appeal

Cited in the final order (II.2) as part of the legal basis for establishing guilt for violation of the Weapons Act.

SB180262 · zh (Art. 33 Abs. 1 lit. a WG in Verbindung mit Art. 4 Abs. 1 lit. e und g WG)

Extortion, Weapons, and Attempted Theft Conviction Upheld; Sentence Modified

This provision establishes guilt for violations of the Weapons Act, specifically concerning electroshock devices and firearm imitations.

B-5586/2013 (Art. 3 et 4 LBA)

Financial Institution Fined for Gross Violations of Anti-Money Laundering Regulations

Obligations for financial intermediaries to identify their counterparties and beneficial owners of assets.

A/3853/2013 · ge (Art. 4 let. a LRD)

Tenant Appeal of Retroactive Supplementary Rent Charge Dismissed

Cited regarding the component of relevant income related to dependent gainful activity.

B-2318/2006 (Art. 4 LBA)

Financial Intermediary License Withdrawal Overturned Due to Disproportionate Regulatory Action and Subsequent Improvements

Cited as a basis for the violation of the obligation to identify the beneficial owner.

TPF 2007 27 (art. 4 LBA)

Financial Intermediary Fined for Lack of Due Diligence in AML Case

Cited as a basis for the obligation to identify the beneficial owner of assets.

SB180262 · zh (Art. 33 Abs. 1 lit. a WG in Verbindung mit Art. 4 Abs. 1 lit. e und g WG)

Aggravated Extortion and Weapons Act Violations Resulting in Five-Year Sentence

The appeal recognized the defendant as guilty of the aggravated offense against the Weapons Act (Art. 33 Abs. 1 lit. a WG in Verbindung mit Art. 4 Abs. 1 lit. e und g WG).

SB220040 · zh (Art. 33 Abs. 1 WG i.V.m. Art. 4 Abs. 1 lit. b, c, d, e und g WG)

Robbery, Fraud Aiding and Abetting, and Breach of Peace Sentencing

The conviction for violations of the Weapons Act, which became legally final, is confirmed based on these provisions in the final orders (Dispositiv 1).