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Art. 9 Bundesgesetz vom 15. Juni 2018 über die Finanzinstitute (FINIG) - Organisation

FINIG; 1. Kapitel: Allgemeine Bestimmungen
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Art. 9 FINIG · Organisation

Das Finanzinstitut muss angemessene Regeln zur Unternehmensführung festlegen und so organisiert sein, dass es die gesetzlichen Pflichten erfüllen kann.

Es identifiziert, misst, steuert und überwacht seine Risiken einschliesslich der Rechts- und Reputationsrisiken und sorgt für wirksame interne Kontrollen.

Der Bundesrat legt die Mindestanforderungen an die Organisation der Finanzinstitute fest und trägt dabei namentlich den unterschiedlichen Geschäftstätigkeiten und Unternehmensgrössen sowie den Risiken der Finanzinstitute Rechnung.

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Gerichtsentscheide zu dieser Bestimmung (2)

B-5256/2024 (Art. 9 FINIG)
Independent Asset Manager License Denied Due to AML Concerns and Co-Founder's Criminal Charges
Requirement for financial institutions to have adequate organizational rules and risk management.
B-4095/2024 (Art. 9 FINIG)
Administrative Court Upholds Appointment of Investigative Officer in Collective Investment Scheme Case
Specifies organizational requirements as a licensing prerequisite for financial institutions.