Art. 59a Verordnung vom 1. Juni 2012 über die Eigenmittel und Risikoverteilung der Banken und Wertpapierhäuser (ERV) - Anteile an verwalteten kollektiven Vermögen

Für Anteile an verwalteten kollektiven Vermögen sind die nach Risiko zu gewichtenden Positionen des verwalteten kollektiven Vermögens zu berechnen nach dem: a. Look-Through-Ansatz (LTA); b. mandatsbasierten Ansatz (MBA); c. Fallback-Ansatz (FBA); oder d. vereinfachten Ansatz (VA).

Folgende Banken können als Alternative zum FBA den VA anwenden: a. Banken der Kategorie 3 nach Anhang 3 BankV , die über unwesentliche Positionen in Bezug auf verwaltete kollektive Vermögen verfügen; b. Banken der Kategorien 4 und 5 nach Anhang 3 BankV.

Die FINMA erlässt technische Ausführungsbestimmungen. Sie richtet sich dabei nach Ziffer 60 CRE .

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