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Art. 72 Verordnung vom 6. November 2019 über die Finanzdienstleistungen (FIDLEV) - Aufsicht durch die FINMA
Art. 72 FIDLEV · Aufsicht durch die FINMA
Die Prüfstelle erstellt jährlich einen Tätigkeitsbericht zuhanden der FINMA.
Der Tätigkeitsbericht hat namentlich folgende Informationen zu enthalten, sofern diese der FINMA nicht aufgrund anderer aufsichtsrechtlicher Berichterstattungspflichten zur Kenntnis gebracht werden: a. Angaben zur Organisation der Prüfstelle; b. Angaben zur Bilanz und Erfolgsrechnung; c. Angaben zur Koordination mit allfälligen weiteren Prüfstellen; d. Statistiken zu den geprüften Prospekten, unterschieden nach Art der Finanzinstrumente; e. Angaben zu den Herausforderungen der Prüfstelle.
Folgende Änderungen sind der FINMA vorgängig anzuzeigen: a. der Wechsel eines Mitglieds der Geschäftsleitung; b. die Änderungen in den Organisationsgrundlagen.
Die Änderungen nach Absatz 3 bedürfen nicht der Genehmigung durch die FINMA.
Lässt die FINMA mehrere Prüfstellen zu, so sorgt sie für eine angemessene Koordination von deren Praxis.