Art. 106 Verordnung vom 6. November 2019 über die Finanzdienstleistungen (FIDLEV) - Organisation

Finanzdienstleister haben die Anforderungen an die Organisation nach den Artikeln 21–27 FIDLEG innert zwei Jahren nach Inkrafttreten dieser Verordnung zu erfüllen.

Finanzdienstleister, die vor Ablauf von zwei Jahren nach Inkrafttreten dieser Verordnung die Pflichten nach den Artikeln 21–27 FIDLEG erfüllen wollen, haben dies ihrer Prüfgesellschaft unter Angabe des gewählten Zeitpunkts unwiderruflich schriftlich mitzuteilen.

Bis zum Zeitpunkt nach Absatz 2 gelten für die entsprechenden Finanzdienstleister die Organisationsvorschriften nach: a. Artikel 11 des Börsengesetzes vom 24. März 1995 ; b. Artikel 20 KAG in der Fassung vom 1. März 2013 ; c. den Artikeln 21–23 KAG; d. Artikel 24 KAG in der Fassung vom 1. Januar 2014 ; e. Artikel 120 Absatz 4 KAG in der Fassung vom 1. März 2013 ; f. der von der FINMA nach Artikel 7 Absätze 1 und 3 FINMAG für Finanzdienstleistungen und Angebote kollektiver Kapitalanlagen als Mindeststandard anerkannten Selbstregulierung.

Für Finanzdienstleistungen und Angebote, die nach Artikel 3 Absätze 1 und 2 Buchstaben a–c KAG in der Fassung vom 1. März 2013 nicht als Vertrieb galten, entstehen mit der Weitergeltung von Artikel 24 Absatz 2 und Artikel 120 Absatz 4 KAG nach Absatz 3 dieses Artikels keine zusätzlichen Pflichten.

Durch das Inkrafttreten dieses Artikels fallen bestehende Vertriebsverträge nach KAG nicht dahin.

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