Art. 29 Bundesgesetz vom 15. Juni 2018 über die Finanzdienstleistungen (FIDLEG) - Registrierungsvoraussetzungen

Kundenberaterinnen und ‑berater werden in das Beraterregister eingetragen, wenn sie den Nachweis erbringen, dass sie: a. die Anforderungen nach Artikel 6 erfüllen; b. eine Berufshaftpflichtversicherung abgeschlossen haben oder dass gleichwertige finanzielle Sicherheiten bestehen; und c. selbst als Finanzdienstleister oder der Finanzdienstleister, für den sie tätig sind, einer Ombudsstelle (Art. 74) angeschlossen sind, sofern eine Anschlusspflicht (Art. 77) besteht.

Nicht ins Beraterregister eingetragen werden Kundenberaterinnen und ‑berater: a. die nach den Artikeln 89–92 dieses Gesetzes oder nach Artikel 86 VAG strafrechtlich verurteilt oder wegen strafbarer Handlungen gegen das Vermögen nach den Artikeln 137–172 ter des Strafgesetzbuches im Strafregister eingetragen sind; oder b. gegen die für die einzutragende Tätigkeit ein Tätigkeitsverbot nach Artikel 33 a FINMAG oder ein Berufsverbot nach Artikel 33 FINMAG vorliegt.

Sind die Kundenberaterinnen und ‑berater als Mitarbeiterinnen oder Mitarbeiter für einen Finanzdienstleister tätig, so kann die Voraussetzung nach Absatz 1 Buchstabe b durch diesen erfüllt werden.