The custodian bank has the following tasks: a. It is responsible for account and safekeeping account management on behalf of the collective investment schemes, but does not have independent access to their assets. b. It ensures that in the case of transactions relating to the assets of the collective investment scheme the counter-value is transferred thereto within the usual time limit. c. It notifies the fund management company or collective investment scheme if the counter-value is not refunded within the usual time limit and where possible requests reimbursement for the asset item concerned from the counterparty. d. It keeps the required records and accounts in such manner that it is at all times able to distinguish between the assets held in safe custody of the individual collective investment schemes. e. In relation to assets that cannot be placed in safe custody, it verifies owner- ship of the fund management company or collective investment scheme and keeps a record thereof. {note: Amended by No I of the O of 13 Feb. 2013, in force since 1 March 2013 ( AS 2013 607).}

In the case of real estate funds and L-QIF with real estate investments, it shall be responsible for the safekeeping of mortgage notes against which no loans have been raised, in addition to the shares in real estate companies. It may hold accounts with third parties for the purpose of the ongoing management of real estate assets. {note: Amended by No I of the O of 31 Jan. 2024, in force since 1 March 2024 ( AS 2024 73).}

In the case of collective investment schemes comprising subfunds, all duties shall be performed by the same custodian bank.

Die Depotbank hat folgende Aufgaben: a. Sie ist für die Konto- und Depotführung der kollektiven Kapitalanlagen verantwortlich, kann aber nicht selbstständig über deren Vermögen verfügen. b. Sie gewährleistet, dass ihr bei Geschäften, die sich auf das Vermögen der kollektiven Kapitalanlage beziehen, der Gegenwert innert der üblichen Fristen übertragen wird. c. Sie benachrichtigt die Fondsleitung oder die kollektive Kapitalanlage, falls der Gegenwert nicht innert der üblichen Frist erstattet wird, und fordert von der Gegenpartei Ersatz für den betroffenen Vermögenswert, sofern dies möglich ist. d. Sie führt die erforderlichen Aufzeichnungen und Konten so, dass sie jederzeit die verwahrten Vermögensgegenstände der einzelnen kollektiven Kapitalanlagen voneinander unterscheiden kann. e. Sie prüft bei Vermögensgegenständen, die nicht in Verwahrung genommen werden können, das Eigentum der Fondsleitung oder der kollektiven Kapitalanlage und führt darüber Aufzeichnungen. {note: Fassung gemäss Ziff. I der V vom 13. Febr. 2013, in Kraft seit 1. März 2013 ( AS 2013 607).}

Bei Immobilienfonds und L-QIF mit Immobilienanlagen bewahrt sie die unbelehnten Schuldbriefe sowie die Aktien von Immobiliengesellschaften auf. Für die laufende Verwaltung von Immobilienwerten kann sie Konten von Dritten führen lassen. {note: Fassung gemäss Ziff. I der V vom 31. Jan. 2024, in Kraft seit 1. März 2024 ( AS 2024 73).}

Bei kollektiven Kapitalanlagen mit Teilvermögen ist für sämtliche Aufgaben dieselbe Depotbank verantwortlich.

La banque dépositaire assume les tâches suivantes: a. elle est responsable de la gestion des comptes et des dépôts des placements collectifs, mais ne peut pas disposer seule de la fortune de ceux-ci; b. elle garantit que la contrevaleur lui est transmise dans les délais usuels en cas d’opérations se rapportant à la fortune du placement collectif; c. elle informe la direction ou le placement collectif si la contrevaleur n’est pas remboursée dans les délais usuels et exige de la contrepartie le remplacement de la valeur patrimoniale pour autant que cela soit possible; d. elle gère les registres et les comptes requis afin de pouvoir distinguer à tout moment les biens en garde des différents placements collectifs; e. elle vérifie la propriété de la direction de fonds ou du placement collectif et gère les registres correspondants lorsque les biens ne peuvent être gardés. {note: Nouvelle teneur selon le ch. I de l’O du 13 fév. 2008, en vigueur depuis le 1 er mars 2008 ( RO 2008 571).}

Dans le cadre des fonds immobiliers et des L-QIF détenant des placements immobiliers, elle conserve les cédules hypothécaires non gagées et les actions de sociétés immobilières. Elle peut ouvrir des comptes auprès de tiers pour la gestion courante de valeurs immobilières. {note: Nouvelle teneur selon le ch. I de l’O du 31 janv. 2024, en vigueur depuis le 1 er mars 2024 ( RO 2024 73).}

La même banque dépositaire est responsable de toutes les tâches relevant d’un placement collectif à compartiments.

La banca depositaria ha i seguenti compiti: a. è responsabile della tenuta del conto e del deposito degli investimenti collettivi di capitale, ma non può può disporre autonomamente del loro patrimonio; b. garantisce che negli affari che si riferiscono al patrimonio dell’investimento collettivo di capitale il controvalore le sia trasferito entro i termini usuali; c. informa la direzione del fondo o l’investimento collettivo di capitale qualora il controvalore non sia corrisposto entro il termine usuale e, se possibile, esige dalla controparte il risarcimento del valore patrimoniale interessato; d. tiene le necessarie registrazioni e i conti in modo tale da poter distinguere in qualsiasi momento i beni patrimoniali custoditi dei singoli investimenti collettivi di capitale; e. per i beni patrimoniali che non possono essere presi in custodia verifica la proprietà della direzione del fondo o dell’investimento collettivo di capitale e tiene registrazioni in merito. {note: Nuovo testo giusta il n. I dell’O del 13 feb. 2013, in vigore dal 1° mar. 2013 ( RU 2013 607).}

Nel caso di fondi immobiliari e di L-QIF che effettuano investimenti immobiliari, la banca depositaria conserva le cartelle ipotecarie non cedute contro garanzia, nonché le azioni di società immobiliari. Per l’amministrazione corrente dei valori immobiliari, essa può fare tenere conti da terzi. {note: Nuovo testo giusta il n. I dell’O del 31 gen. 2024, in vigore dal 1° mar. 2024 ( RU 2024 73).}

Nel caso degli investimenti collettivi di capitale multi-comparto, tutti i compiti devono essere assunti dalla medesima banca depositaria.