Administrative fine for recurring foreign currency violations: legality of second sanction for distinct periods
Romania (RO)
Legislator summary
AI generatedThe High Court of Cassation and Justice dismissed the appeal as unfounded, upholding the administrative penalty and allowing the National Bank of Romania to prevail. The dispute concerned the legality of a second administrative fine of 10,000,000 lei imposed on a commercial entity for violating foreign currency account maintenance and transaction rules, which the appellant challenged on the grounds that it had already been sanctioned for similar offenses. The Court held that the repeated application of the fine was legally justified because the two sanctions corresponded to distinct violations committed during two separate time periods (the first for violations between January and September 2000, and the second for violations between October 2000 and April 2001), thereby distinguishing the current case from a double penalty for the same factual act. The decision rests on the doctrine that administrative sanctions are valid when applied to specific illegal acts committed in different periods, pursuant to the regulations governing currency operations and the relevant provisions of the Banking Law.
Legislator headnote
AI generatedAdministrative fine for recurring foreign currency violations: legality of second sanction for distinct periods: Amenda s-a aplicat recurentei în urma controlului exercitat la aceasta, în perioada 12 - 13.07.2001, control în urma căruia s-a reţinut că deschiderea și menţinerea unui cont curent în valută la ABN AMRO BANK Moscova s-a făcut cu nerespectarea prevederilor cap.IV, art.17, alin.1 din Regulamentul nr.3/1997 al BNR privind efectuarea operaţiunilor valutare și de asemenea că a efectuat operaţiuni în contul deschis la Bank Austria Creditanstalt Munchen – Germania cu nerespectarea prevederilor cap I, pct.3, alin.1 din Norme NRV 5 care fac parte din Regulamentul nr.3/1997.
Keywords
AI generatedRelated Decisions
AI generatedFull text
Act al Băncii Naţionale a României. Al doilea ordin de aplicare a unei amenzi pentru nerespectarea normelor referitoare la deschiderea și menţinerea conturilor curente în valută la bănci din străinătate
Actul administrativ repetat de aplicare a unei amenzi, pentru nerespectarea acelorași norme referitoare la efectuarea operaţiunilor valutare este legală dacă s-a aplicat pentru fapte săvârșite în două perioade diferite
Secţia de contencios administrativ, decizia nr.52 din 15 ianuarie 2003
Societatea comercială „I.C.” SRL, a formulat recurs împotriva hotărârii nr.169 din 20.11.2001 emisă de Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a României (BNR), în temeiul art.60 alin.3 din Legea nr.101/1998.
Curtea reţine următoarele:
Prin Ordinul 86 din 3.10.2001 al viceguvernatorului BNR, societatea comercială recurenta a fost sancţionată cu amendă în sumă de 10.000.000 lei, măsură menţinută prin hotărârea nr.169 din 20.11.2001 a Consiliului de administraţie al BNR.
Amenda s-a aplicat recurentei în urma controlului exercitat la aceasta, în perioada 12 - 13.07.2001, control în urma căruia s-a reţinut că deschiderea și menţinerea unui cont curent în valută la ABN AMRO BANK Moscova s-a făcut cu nerespectarea prevederilor cap.IV, art.17, alin.1 din Regulamentul nr.3/1997 al BNR privind efectuarea operaţiunilor valutare și de asemenea că a efectuat operaţiuni în contul deschis la Bank Austria Creditanstalt Munchen – Germania cu nerespectarea prevederilor cap I, pct.3, alin.1 din Norme NRV 5 care fac parte din Regulamentul nr.3/1997.
Recurenta s-a apărat numai prin că a considera nelegală aplicarea amenzii în două rânduri, dar nu a contestat împrejurarea că faptele reţinute în sarcina sa prin cele două procese verbale încheiate de organele de control ale BNR nu ar fi reale.
Intr-adevăr, activitatea acesteia a mai fost verificată pentru perioada 1-05. – 30.09.2000, când s-a constatat încălcarea unor norme prevăzute de Regulamentul nr.3/1997 al BNR, astfel cum s-a reţinut în procesul verbal de control încheiat la 13.12.2000, în baza căruia viceguvernatorul BNR i-a aplicat recurentei o amendă de 10.000.000 lei, măsură ce nu a fost contestată, iar ulterior aceasta a achitat amenda.
Procesul verbal încheiat la 13.07.2001, care a stat la baza amenzii aplicate recurentei repetat prin ordinul nr.86 din 3.10.2001 al viceguvernatorului BNR, amendă reţinută prin hotărârea nr.169 din 20.11.2001 emisă de Consiliul de administraţie al BNR (contestată în prezenta cauză), privește o altă perioadă supusă verificării și anume perioada 1.10.2000 – 30.04.2001.
Chiar dacă a fost amendată în două rânduri pentru încălcarea unor norme legale privind efectuarea operaţiunilor valutare, trebuie reţinut că sancţiunile s-au aplicat pentru faptele săvârșite în două perioade diferite.
După efectuarea primului control și aplicarea unei amenzi de 10.000.000 lei pentru abaterile de la prevederile Regulamentului nr.3/1997 recurenta a continuat să săvârșească astfel de abateri, ceea ce a impus aplicarea unei noi amenzi de 10.000.000 lei.
Amenzile fiind, deci, aplicate pentru fapte săvârșite în perioade diferite, s-a respins recursul ca nefondat.