Administrative liability of board members for passive oversight of securities market compliance violations under CNVM regulations

Asupra recursului de față;

Din examinarea lucrărilor din dosar, constată următoarele:

Prin acțiunea formulată la data de 29 iunie 2010, reclamantul S.I. a chemat în judecată Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, solicitând anularea ordonanței nr. 204/28 iunie 2010 și a Deciziei nr. 705 din 1 iunie 2010 prin care a fost sancționat cu 5.000 lei amendă, în calitate de membru al consiliului de administrație al SC S.S.I.F.T.B. SA.

În motivarea cererii, reclamantul a învederat că nu a exercitat nicio atribuție executivă privind derularea activității SC R. SA Săvinești al cărei reprezentant este, astfel încât sancțiunea aplicată este nejustificată.

Prin sentința civilă nr. 1837 din 9 martie 2011 Curtea de Apel București, secția a VIII-a contencios administrativ și fiscal, a respins acțiunea ca neîntemeiată.

Pentru a pronunța această hotărâre, instanța a reținut, în esență, că reclamantul a încălcat prin omisiune prevederile Regulamentului C.N.V.M. nr. 32/2006, potrivit cărora avea obligația de a analiza și verifica periodic eficacitatea politicilor implementate și de a dispune măsurile necesare pentru remedierea deficiențelor.

Împotriva sentinței a declarat recurs reclamantul S.I., criticând-o pentru nelegalitate și netemeinicie.

Astfel, reclamantul a reiterat faptul că nu a deținut vreo atribuție executivă în cadrul SC S.S.I.F.T.B. SA care să-i implice răspunderea față de deficiențele constatate de organele de control, precizând că pentru faptele ce i-au fost imputate au fost sancționați conducătorii și reprezentanții compartimentului control intern, persoane direct responsabile.

Analizând actele și lucrările dosarului în raport de motivele invocate și de prevederile art. 304 și 3041 C. proc. civ., Curtea va constatat că recursul este nefondat, urmând a fi respins ca atare.

Astfel cum a reținut instanța de fond, reclamantul este responsabil întrucât, în calitate de membru al consiliului de administrație nu și-a exercitat corespunzător atribuțiile, omițând să prevină abaterile constatate în activitatea societății prestatoare de servicii de investiții financiare.

Reclamantul, prin conduita sa pasivă, a permis SC S.S.I.F.T.B. SA să încalce legislația pieței de capital, fapt pentru care societatea a fost sancționată cu amendă de 1% din capitalul social și retragerea autorizației de funcționare.

Aceste sancțiuni aplicate societății cad exclusiv în sarcina conducătorilor ei și a membrilor consiliului de administrație, potrivit prevederilor Legii nr. 31/1990 și ale art. 65 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006.

Curtea nu poate primi apărarea reclamantului în sensul că nu a deținut nici o atribuție executivă care să implice răspunderea în apariția deficiențelor constatate în raport de pasivitatea și dezinteresul de care a dat dovadă la ședințele societății, ce au permis săvârșirea abaterilor sancționate prin ordonanța C.N.V.M. nr. 644/2009 prin care s-a dispus retragerea autorizației de funcționare a societății.

În raport de cele expuse mai sus, Curtea va respinge ca nefondat recursul declarat în cauză.

PENTRU ACESTE MOTIVE

ÎN NUMELE LEGII

D E C I D E

Respinge S.I. împotriva sentinței nr. 1837 din 9 martie 2011 a Curții de Apel București, secția a VIII-a de contencios administrativ și fiscal, ca nefondat.

Irevocabilă.

Pronunțată, în ședință publică, astăzi 11 ianuarie 2012.