Extradition detention duration after failed transfer and late appeal under Law 302/2004

Şedinţa publică din data de 17 noiembrie 2022

Asupra contestaţiei de faţă;

În baza actelor şi lucrărilor din dosar, constată următoarele:

Prin încheierea din 1 noiembrie 2022, pronunţată de Curtea de Apel Iaşi, secţia penală şi pentru cauze cu minori în dosarul nr. x/2022, a fost respinsă, ca nefondată, cererea persoanei extrădate A. de constatare a încetării de drept a măsurii arestării provizorii în vederea predării către autorităţile competente ale Statelor Unite ale Americii.

În temeiul art. 52 alin. (3) şi art. 57 alin. (5) (forma în vigoare după publicarea în Monitorul Oficial nr. 964 din 04.10.2022 a Deciziei Curţii Constituţionale nr. 359/2022), cu referire şi la art. 43 alin. (7) din Legea nr. 302/2004, privind cooperarea judiciară internaţională în materie penală, republicată, a fost menţinută măsura stării de arest provizoriu în vederea predării persoanei extrădate A., aflată în stare de arest în C.R.A.P. din cadrul I.P.J. Iaşi, de la data de 03.11.2022 şi până la predarea persoanei extrădate către autorităţile competente ale Statelor Unite ale Americii, dar nu mai târziu de data de 29.11.2022, inclusiv.

În temeiul art. 76 alin. (1) din Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciară internaţională în materie penală, republicată, cheltuielile judiciare efectuate în această procedură au rămas în sarcina statului.

Pentru a pronunţa această soluţie, deliberând asupra necesităţii menţinerii măsurii arestării provizorii în vederea predării persoanei extrădate către autorităţile competente ale statului solicitant, Curtea de Apel Iaşi a reţinut următoarele:

Prin sentinţa penală nr. 76/FCJI din 20.09.2022, pronunţată de Curtea de Apel Iaşi în dosarul nr. x/2022, în temeiul art. 52 din Legea nr. 302/2004, privind cooperarea judiciară internaţională în materie penală, republicată, s-a admis cererea de extrădare formulată de Departamentul de Justiţie al Statelor Unite ale Americii, secţia Penală - Biroul Afacerilor Internaţionale privind pe persoana extrădabilă A., din data de 10.09.2021, cu numărul de referinţă x, transmisă la data de 21.09.2021 prin intermediul Ministerului Justiţiei din România, sub nr. x/2021, în baza mandatului de arestare emis la data de 21.02.2017 de Grefierul Tribunalului Districtual al Statelor Unite pentru Districtul de Vest al Statului Carolina.

Prin aceeaşi sentinţă s-a dispus extrădarea şi predarea persoanei extrădabile A. către autorităţile competente ale Statelor Unite ale Americii, respectiv Tribunalului Districtual al Statelor Unite pentru Districtul de Vest al Statului Carolina de Nord, în dosarul cu număr de referinţă: cazul nr. 3: 17-CR-45, în vederea judecării penale de Tribunalul Districtual al Statelor Unite pentru Districtul de Vest al Statului Carolina de Nord, în dosarul cu număr de referinţă cazul nr. 3: 17-CR-45, în temeiul rechizitoriului emis pentru mai multe capete de acuzare, respectiv cap de acuzare nr. 1: conspiraţie la comiterea infracţiunii de spălare de bani - pedeapsa maximă 20 de ani închisoare, cap de acuzare 2, 3, 5, 6, 7, 8, 10: spălare de bani - pedeapsa maximă de 20 de ani închisoare, cap de acuzare 20: conspiraţie la transportul bunurilor furate şi primirea de bunuri furate - pedeapsa maximă de 5 ani închisoare şi cap de acuzare 25, 26, 27: primirea de bunuri furate prin comerţ interstatal şi internaţional - pedeapsa maximă de 10 ani închisoare, cu respectarea regulii specialităţii, prevăzută de art. 17 din Legea nr. 111/2008 privind ratificarea Tratatului de extrădare dintre România şi Statele Unite ale Americii.

S-a constatat că persoana extrădabilă A. a fost reţinută şi arestată începând cu data de 9 mai 2022, ora 12:30.

Totodată, în temeiul art. 52 alin. (3) din Legea nr. 302/2004, modificată, s-a menţinut, în continuare, starea de arest a persoanei extrădabile A., în vederea extrădării şi predării, pe o durată de 30 de zile, începând cu data de 4 octombrie 2022, până la 2 noiembrie 2022, inclusiv.

Sentinţa penală nr. 76/FCJI din 20.09.2022, pronunţată de Curtea de Apel Iaşi în dosarul nr. x/2022 a rămas definitivă la data de 18.10.2022, prin decizia penală nr. 298/12.05.2022, pronunţată de Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie, prin care s-a luat act de retragerea contestaţiei formulate.

Ulterior rămânerii definitive a hotărârii judecătoreşti sus arătate, I.G.P.R. - Centrul de Cooperare Poliţienească Internaţională - Biroul Naţional Interpol a comunicat Curţii de Apel Iaşi - Biroul executări penale, prin adresa din 28.10.2022, că extrădarea persoanei extrădate A. în Statele Unite ale Americii, prevăzută să se desfăşoare în data de 31.10.2022, a fost amânată, deoarece persoana în cauză a formulat cererea de azil nr. x/17.10.2022.

Aceleaşi informaţii au fost comunicate Curţii şi de către I.P.J. Iaşi - Centrul de Reţinere şi Arestare Preventivă, prin adresa nr. x din 28.10.2022, suplimentar fiind reamintit faptul că durata măsurii arestării provizorii a persoanei extrădate A. expiră la data de 02.11.2022. Curtea de apel a apreciat că, pentru a stabili dispoziţiile legale incidente în materia măsurii arestului provizoriu în vederea extrădării, trebuie avut în vedere, mai întâi, stadiul în care se găseşte la acest moment procedura extrădării ce face obiectul prezentului dosar şi, apoi, identificate dispoziţiile aplicabile măsurii arestului provizoriu specifice acelui stadiu, însă, întrucât o analiză a acestor dispoziţii legale a fost efectuată de către Curtea Constituţională, prin Decizia nr. 359/2022, publicată în Monitorul Oficial nr. 964 din 04.10.2022, instanţa de fond s-a raportat la această analiză, astfel:

Curtea Constituţională a statuat, în decizia anterior menţionată, după o analiză a dispoziţiilor legale incidente în materia extrădării, că "procedura dispunerii măsurii arestului în cadrul soluţionării cererilor de extrădare comportă două etape. Prima etapă debutează cu sesizarea curţii de apel competente, de către procurorul general al parchetului competent, pentru a aprecia asupra luării măsurii arestării provizorii în vederea extrădării persoanei extrădabile şi are ca finalitate fie admiterea cererii de extrădare şi prelungirea/dispunerea privării de libertate, fie respingerea cererii de extrădare şi punerea persoanei în libertate. A doua etapă debutează cu admiterea de către curtea de apel a cererii de extrădare şi dispunerea menţinerii stării de arest provizoriu şi se încheie la data stabilită între statul solicitant şi statul solicitat pentru efectuarea predării persoanei extrădate. Etapa se poate finaliza fie ca urmare a împlinirii termenelor prevăzute la art. 57 alin. (5) din Legea nr. 302/2004, fie ca urmare a stabilirii unei noi date de predare a persoanei extrădate, în temeiul art. 57 alin. (6) din Legea nr. 302/2004 coroborat cu art. 56 alin. (3) din acelaşi act normativ. (...)"

Având în vedere această delimitare a procedurii dispunerii măsurii arestului provizoriu pe două etape, s-a constatat că, în prezenta cauză, ne aflăm în a doua etapă, ce a debutat cu pronunţarea de către Curtea de Apel Iaşi a sentinţei penale nr. 76/FCJI din 20.09.2022, în dosarul nr. x/2022, prin care s-a admis cererea de extrădare a persoanei extrădabile A..

Cu privire la finalizarea celei de a doua etape, s-a constatat că aceasta nu s-a putut încheia la data stabilită între statul solicitant şi statul solicitat pentru efectuarea predării persoanei extrădate, respectiv la data de 31.10.2022, întrucât aşa cum rezultă din adresa din 28.10.2022 a I.G.P.R. - Centrul de Cooperare Poliţienească Internaţională - Biroul Naţional Interpol, extrădarea persoanei extrădate A. în Statele Unite ale Americii, prevăzută să se desfăşoare în data de 31.10.2022, a fost amânată, deoarece persoana în cauză a formulat cererea de azil nr. x/17.10.2022, drept pentru care această etapă se poate finaliza fie prin preluarea persoanei extrădate de autorităţile competente ale statului solicitant în termen de 30 de zile de la data convenită pentru predare, fie ca urmare a împlinirii termenelor prevăzute la art. 57 alin. (5) din Legea nr. 302/2004, respectiv a termenului total de 30 de zile, ce curge de la data convenită pentru predare.

În ceea ce priveşte măsura arestării provizorii în această a doua etapă, Curtea Constituţională a reţinut, în aceeaşi decizie, anterior menţionată, că:

"(...) în momentul pronunţării hotărârii de extrădare instanţa judecătorească va dispune automat fie menţinerea stării de arest provizoriu în vederea extrădării, fie arestarea în vederea predării, scopul măsurii fiind în ambele cazuri punerea în executare a hotărârii pronunţate, prin predarea persoanei extrădate de către statul solicitat statului solicitant.

În ceea ce priveşte durata privării de libertate în această etapă a procedurii extrădării, deşi legiuitorul nu a prevăzut expres o durată maximă, aceasta poate fi determinată prin însumarea termenelor prevăzute de legiuitor în dispoziţiile art. 52, 53 şi 56 din Legea nr. 302/2004. Totodată, având în vedere că scopul privării de libertate în această etapă a procedurii extrădării este acela de a pune în executare hotărârea pronunţată, prin predarea persoanei extrădate statului solicitant, Curtea observă că sunt îndeplinite condiţiile prevăzute de art. 5 paragraful 1 lit. f) din Convenţie pentru ca detenţia să nu fie catalogată drept arbitrară şi apreciază că este justificată opţiunea legiuitorului de a nu reglementa o obligaţie de verificare periodică a măsurii preventive privative de libertate şi nici posibilitatea înlocuirii acestei măsuri cu o altă măsură. (...)

Curtea reţine că regula este cea potrivit căreia dacă persoana extrădată nu va fi preluată la data stabilită, ea va putea fi pusă în libertate la expirarea unui termen de 15 zile, socotit de la această dată, care poate fi prelungit cu încă cel mult 15 zile. Astfel, măsura arestării în vederea predării încetează de drept dacă persoana extrădată nu este preluată de autorităţile competente ale statului solicitant, în termen de 30 de zile de la data convenită iniţial pentru predare. Curtea observă că această concluzie rezultă din coroborarea dispoziţiilor art. 43 alin. (7) cu cele ale art. 57 alin. (5) din Legea nr. 302/2004. În acest caz, instanţa dispune punerea de îndată în libertate a persoanei extrădate şi informează despre aceasta Ministerul Justiţiei şi Centrul de Cooperare Poliţienească Internaţională din cadrul Inspectoratului General al Poliţiei Române.

Aşa fiind, Curtea constată că legiuitorul a reglementat încetarea de drept a măsurii privative de libertate luate faţă de persoana extrădată, cu consecinţa punerii acesteia în libertate, la expirarea unui termen de maximum 30 de zile, calculat de la data stabilită pentru predare între statul solicitat şi statul solicitant. Cu alte cuvinte, în această etapă, persoana extrădată va putea fi menţinută în arest doar o perioadă de maximum 30 de zile.(...)"

Instanţa de fond a constatat că dispoziţiile legale referitoare la măsura arestării provizorii în vederea extrădării, incidente în etapa a doua a procedurii extrădării, sunt următoarele:

- art. 52 alin. (3):

"În cazul în care curtea de apel constată că sunt îndeplinite condiţiile de extrădare, hotărăşte admiterea cererii de extrădare, dispunând totodată menţinerea stării de arest provizoriu în vederea extrădării, până la predarea persoanei extrădate, conform art. 57";

- art. 57 alin. (5):

"(5) Sub rezerva cazului prevăzut la alin. (6), dacă persoana extrădată nu va fi preluată la data stabilită, ea va putea fi pusă în libertate la expirarea unui termen de 15 zile, socotit de la această dată; acest termen nu va putea fi prelungit decât cel mult cu încă 15 zile." - prin Decizia nr. 359/2022, publicată în Monitorul Oficial nr. 964 din 4 octombrie 2022, Curtea Constituţională a constat că sintagma "sub rezerva cazului prevăzut la alin. (6)" cuprinsă în art. 57 alin. (5) şi dispoziţiile alin. (6) sunt neconstituţionale;

- art. 43 alin. (6):

"Odată cu admiterea cererii de extrădare, prin sentinţă, instanţa dispune şi arestarea persoanei extrădate în vederea predării" şi

- art. 43 alin. (7):

"Măsura arestării în vederea predării încetează de drept dacă persoana extrădată nu este preluată de autorităţile competente ale statului solicitant, în termen de 30 de zile de la data convenită pentru predare, cu excepţia cazului prevăzut la art. 57 alin. (6). În acest caz, instanţa dispune punerea de îndată în libertate a persoanei extrădate şi informează despre aceasta Ministerul Justiţiei şi Centrul de Cooperare Poliţienească Internaţională din cadrul Inspectoratului General al Poliţiei Române".

În aplicarea acestor dispoziţii legale, instanţa de fond a constatat că se impune, în continuare, menţinerea măsurii arestării provizorii a persoanei extrădate, în scopul punerii în executare a sentinţei penale nr. 76/FCJI din 20.09.2022, pronunţată de Curtea de Apel Iaşi în dosarul nr. x/2022, rămasă definitivă la data de 18.10.2022, prin decizia penală nr. 298/12.05.2022, pronunţată de Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie, prin predarea persoanei extrădate statului solicitant, însă, având în vedere că a fost convenită o dată pentru predare, respectiv 31.10.2022, ce nu s-a putut realiza întrucât persoana extrădată a formulat o cerere de azil, care nu a fost soluţionată în mod definitiv, măsura preventivă va înceta de drept, potrivit art. 43 alin. (7) şi art. 57 alin. (5) din Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciară internaţională în materie penală, republicată, dacă persoana extrădată nu este preluată de autorităţile competente ale statului solicitant în termen de 30 de zile de la data convenită pentru predare, respectiv va înceta de drept la data de 30.11.2022.

Solicitarea persoanei extrădate A., formulată prin avocatul ales, de a se constata că, la data de 20.10.2022, a încetat de drept măsura preventivă, raportat la faptul că art. 43 alin. (5) din Legea nr. 302/2004, republicată, impune că verificarea măsurii preventive se face în termen de 30 de zile, a fost apreciată ca nefondată, fiind respinsă.

Astfel, s-a reţinut că temeiul de drept invocat de persoana extrădată, respectiv art. 43 alin. (5) din Legea nr. 302/2004, potrivit căruia "în cursul soluţionării cererii de extrădare, instanţa verifică periodic, dar nu mai târziu de 30 de zile, necesitatea menţinerii arestării provizorii, putând dispune, după caz, menţinerea arestării provizorii sau înlocuirea acesteia cu măsura arestului la domiciliu, controlului judiciar sau pe cauţiune", nu este aplicabil în cea de a doua etapă a procedurii dispunerii măsurii arestului în cadrul soluţionării cererii de extrădare, ci doar în prima etapă, care, în cauza de faţă, s-a finalizat cu admiterea cererii de extrădare şi menţinerea privării de libertate.

În cea de a doua etapă, aşa cum a reţinut şi Curtea Constituţională în Decizia nr. 359/2022, publicată în Monitorul Oficial nr. 964 din 4 octombrie 2022, legiuitorul nu a reglementat o obligaţie de verificare periodică a măsurii preventive privative de liberate şi nici posibilitatea înlocuirii acestei măsuri cu o altă măsură, având în vedere că scopul privării de libertate în această etapă a procedurii extrădării este acela de a pune în executare hotărârea pronunţată, prin predarea persoanei extrădate statului solicitant.

Instanţa de fond a constatat, aşadar, că şi solicitarea subsidiară de a se dispune menţinerea măsurii arestării provizorii până la data de 05.11.2022, când se împlinesc cele 180 de zile, ce reprezintă durata maximă a măsurii preventive prevăzute de lege, este nefondată.

A fost avut în vedere că art. 43 alin. (3) din Legea nr. 302/2004, republicată, prevede că "arestarea provizorie în vederea extrădării se dispune şi este prelungită de acelaşi complet învestit cu soluţionarea cererii de extrădare, prin încheiere, fără ca durata totală a arestării provizorii să poată depăşi 180 de zile.", însă şi acest text legal este aplicabil doar în prima etapă a procedurii extrădării.

În faza a doua a extrădării, în care se află prezenta cauză, aşa cum a reţinut Curtea Constituţională în considerentele Deciziei nr. 359/2022, publicată în Monitorul Oficial nr. 964 din 4 octombrie 2022, legiuitorul nu a prevăzut expres o durată maximă, însă aceasta poate fi determinată prin însumarea termenelor prevăzute de legiuitor în dispoziţiile art. 52, 53 şi 56 şi cu limitarea prevăzută de art. 43 alin. (7) şi art. 57 alin. (5) din acelaşi act normativ, respectiv, în această etapă, persoana extrădată va putea fi menţinută în arest doar o perioadă de maxim 30 de zile de la data stabilită pentru predare.

S-a subliniat şi faptul că modul de determinare a duratei măsurii arestului provizoriu, în etapa a doua a procedurii extrădării, a fost verificat de către Curtea Constituţională din perspectiva respectării condiţiilor prevăzute de art. 5 paragraful 1 lit. f) din Convenţie, reţinându-se că sunt îndeplinite aceste condiţii prevăzute de articolul amintit pentru ca detenţia să nu fie catalogată drept arbitrară. De altfel, Curtea a constatat că excepţia reglementată de art. 57 alin. (6) din Legea nr. 302/2004 este neconstituţională tocmai din cauza faptului că legiuitorul nu a prevăzut o durată maximă a măsurii privării de libertate a arestului în vederea predării persoanei extrădate, constatare care exclude interpretarea persoanei extrădate că durata maximă a arestării provizorii, pentru ambele faze ale procedurii extrădării, ar fi de 180 de zile.

Împotriva încheierii din 1 noiembrie 2022, pronunţată de Curtea de Apel Iaşi, secţia penală şi pentru cauze cu minori în dosarul nr. x/2022, a declarat contestaţie persoana extrădată A., care a fost înregistrată pe rolul Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie, secţia Penală la data de 9 noiembrie 2022.

La termenul de judecată din 17 noiembrie 2022, reprezentantul Ministerului Public a invocat excepţia tardivităţii contestaţiei, susţinând că aceasta a fost declarată cu nerespectarea termenului prevăzut de lege.

Concluziile formulate de reprezentantul Ministerului Public şi de apărătorul ales al contestatorului persoană extrădată au fost consemnate în partea introductivă a prezentei hotărâri, urmând a nu mai fi reluate.

Examinând actele şi lucrările dosarului, Înalta Curte constată că prezenta contestaţie este tardivă, pentru următoarele considerente:

În conformitate cu prevederile art. 52 alin. (3) din Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciară internaţională în materie penală, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, în cazul în care curtea de apel constată că sunt îndeplinite condiţiile de extrădare, hotărăşte admiterea cererii de extrădare, dispunând totodată menţinerea stării de arest provizoriu în vederea extrădării, până la predarea persoanei extrădate, conform art. 57.

De asemenea, potrivit art. 57 alin. (5) din legea sus menţionată, dacă persoana extrădată nu va fi preluată la data stabilită, ea va putea fi pusă în libertate la expirarea unui termen de 15 zile, socotit de la această dată, termen care nu va putea fi prelungit decât cel mult cu încă 15 zile.

Conform art. 43 alin. (7) din aceeaşi lege, măsura arestării în vederea predării încetează de drept dacă persoana extrădată nu este preluată de autorităţile competente ale statului solicitat, în termen de 30 de zile de la data convenită pentru predare, cu excepţia cazului prevăzut la art. 57 alin. (6). În acest caz, instanţa dispune punerea de îndată în libertate a persoanei extrădate şi informează despre aceasta Ministerul Justiţiei şi Centrul de Cooperare Poliţienească Internaţională din cadrul Inspectoratului General al Poliţiei Române.

Dispoziţiile art. 43 alin. (9) din Legea nr. 302/2004 reglementează posibilitatea exercitării căii de atac a contestaţiei împotriva încheierii prin care s-a dispus luarea, menţinerea, înlocuirea sau încetarea măsurii arestării provizorii în vederea extrădării, la instanţa ierarhic superioară, în termen de 48 de ore de la pronunţare.

În prezenta cauză, încheierea atacată, prin care a fost respinsă, ca nefondată, cererea persoanei extrădate A. de constatare a încetării de drept a măsurii arestării provizorii în vederea predării către autorităţile competente din Statele Unite ale Americii şi s-a menţinut măsura arestului provizoriu, a fost pronunţată de Curtea de Apel Iaşi, secţia penală şi pentru cauze cu minori la data de 1 noiembrie 2022, minuta încheierii fiind comunicată persoanei extrădate A., la CRAP din cadrul IPJ Iaşi, la data de 1 noiembrie 2022, ora 16:08.

Calea de atac a contestaţiei a fost declarată la data de 4 noiembrie 2022, ora 07:50 (fiind înregistrată la Registratura Curţii de Apel Iaşi, sub nr. x/2022/a8), cu depăşirea termenului de 48 de ore prevăzut de dispoziţiile art. 43 alin. (9) din Legea nr. 302/2004.

Potrivit art. 268 alin. (1) din C. proc. pen., când pentru exercitarea unui drept procesual legea prevede un anumit termen, nerespectarea acestuia atrage decăderea din exerciţiul dreptului şi nulitatea actului făcut peste termen.

Cât priveşte susţinerea apărătorului ales al contestatorului persoană extrădată, avocat B., din cuprinsul precizărilor scrise transmise la dosar în data de 18 noiembrie 2022 (ulterior pronunţării soluţiei în cauza dedusă judecăţii), în sensul că prezenta contestaţie ar fi fost formulată în termen legal, fiind transmisă Curţii de Apel Iaşi, prin email, la data de 3 noiembrie 2022, ora 16:01:30, aceasta nu poate fi primită de către Înalta Curte, în condiţiile în care, la momentul pronunţării deciziei, analiza actelor dosarului nu a relevat o astfel de împrejurare, înscrisul intitulat "Documente încărcate de către justiţiabili" conţinând la rubrica "Tip fişier" aferentă dosarului nr. x/2022 al Curţii de Apel Iaşi doar menţiunea "Alte cereri" - utilizator x@x.com, şi nu contestaţie împotriva încheierii din 1 noiembrie 2022. Înscrisul anexat de apărătorul ales al contestatorului persoană extrădată aceloraşi precizări scrise, respectiv "Încărcare fişier în aplicaţia de comunicare cu instanţa Curţii de Apel Iaşi", nu s-a aflat la dosar la momentul soluţionării cauzei.

Pentru considerentele expuse, Înalta Curte va respinge, ca tardivă, contestaţia formulată de persoana extrădată A. împotriva încheierii din 1 noiembrie 2022, pronunţată de Curtea de Apel Iaşi, secţia penală şi pentru cauze cu minori în dosarul nr. x/2022.

În temeiul art. 275 alin. (2) C. proc. pen., contestatorul persoană extrădată va fi obligat la plata cheltuielilor judiciare către stat, conform dispozitivului.

PENTRU ACESTE MOTIVE

ÎN NUMELE LEGII

D E C I D E

Respinge, ca tardivă, contestaţia formulată de persoana extrădată A. împotriva încheierii din 1 noiembrie 2022, pronunţată de Curtea de Apel Iaşi, secţia penală şi pentru cauze cu minori în dosarul nr. x/2022.

Obligă contestatorul persoană extrădată la plata sumei de 200 RON, cu titlu de cheltuieli judiciare către stat.

Definitivă.

Pronunţată în şedinţă publică, astăzi, 17 noiembrie 2022.