Supreme Court rules that only one pension is payable when war invalid family pension overlaps with retirement benefits.

Wyrok z dnia 27 kwietnia 2004 r.

II UK 292/03

W razie zbiegu uprawnień do emerytury oraz do renty rodzinnej po inwalidzie wojennym, przysługuje tylko jedno świadczenie - wyższe lub wybrane

przez zainteresowanego (art. 54 ust. 3 ustawy z dnia 29 maja 1974 r. o zaopatrzeniu inwalidów wojennych i wojskowych oraz ich rodzin, jednolity tekst:

Dz.U. z 2002 r. Nr 9, poz. 87 ze zm. w związku z art. 95 ust. 2 ustawy z dnia 17

grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecznych,

jednolity tekst: Dz.U. z 2004 r. Nr 39, poz. 353 ze zm.).

Przewodniczący SSN Jerzy Kuźniar, Sędziowie SN: Zbigniew Hajn, Andrzej

Kijowski (sprawozdawca).

Sąd Najwyższy, po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 27 kwietnia 2004 r.

sprawy z wniosku Ludomiły S. przeciwko Zakładowi Ubezpieczeń Społecznych-Oddziałowi w G.W. o emeryturę, na skutek kasacji organu rentowego od wyroku Sądu

Apelacyjnego w Poznaniu z dnia 6 maja 2003 r. [...]

z m i e n i ł zaskarżony wyrok i oddalił apelację.

Uzasadnienie

Sąd Apelacyjny-Sąd Pracy i Ubezpieczeń Społecznych w Poznaniu wyrokiem

z dnia 6 maja 2003 r. [...] zmienił zaskarżony przez Ludomiłę S. wyrok Sądu Okręgowego-Sądu Pracy i Ubezpieczeń Społecznych w Gorzowie Wielkopolskim z dnia

30 maja 2001 r. [...] oraz poprzedzającą go decyzję ZUS-Oddziału w G.W. z dnia 29

sierpnia 2000 r. w ten sposób, że przyznał ubezpieczonej prawo do emerytury od

dnia 1 października 2000 r. Jako podstawę faktyczną tego rozstrzygnięcia Sąd Apelacyjny przyjął niesporne pomiędzy stronami ustalenia faktyczne poczynione przez

Sąd pierwszej instancji, z których wynika, że wnioskodawczyni od dnia 8 sierpnia

1974 r. pobierała rentę rodzinną po zmarłym mężu, otrzymującym świadczenie rentowe na podstawie przepisów ustawy z dnia 29 maja 1974 r. o zaopatrzeniu inwali-

dów wojennych i wojskowych oraz ich rodzin (jednolity tekst: Dz.U. z 2002 r. Nr 9,

poz. 87 ze zm.). Z dniem 16 października 1977 r. wnioskodawczyni przysługiwało

ponadto prawo do renty inwalidzkiej dla pracowników drugiej kategorii zatrudnienia

wskutek zaliczenia do III grupy inwalidów, a od dnia 18 stycznia 1988 r. prawo do

emerytury na podstawie przepisów ustawy z dnia 14 grudnia 1982 r. zaopatrzeniu

emerytalnym pracowników i ich rodzin (Dz.U. Nr 40, poz. 267 ze zm.). W związku z

przekazaniem gospodarstwa rolnego wnioskodawczyni od dnia 1 kwietnia 1989 r.

otrzymywała ponadto rentę inwalidzką rolniczą.

Organ rentowy decyzją z dnia 29 sierpnia 2000 r. wstrzymał ubezpieczonej z

dniem 1 października 2000 r. wypłatę emerytury uznając, że nie jest możliwe pobieranie renty rodzinnej po mężu-inwalidzie wojennym w zbiegu z emeryturą i rentą rolniczą, a stanowisko to podzielił Sąd pierwszej instancji, który oddalił odwołanie wnioskodawczyni. Sąd Okręgowy uznał, że dla rozstrzygnięcia sporu nieprzydatny jest

przepis art. 96 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach

z Funduszu Ubezpieczeń Społecznych (aktualny jednolity tekst: Dz.U. z 2004 r. Nr

39, poz. 353 ze zm.), gdyż dotyczy on jedynie zbiegu prawa do emerytury z rentą dla

inwalidy wojennego lub wojskowego. W okolicznościach przedmiotowej sprawy zastosowanie może natomiast mieć przepis art. 95 ust. 2 tej ustawy, jako że w zakresie

zbiegu prawa do świadczeń odwołuje się do zaopatrzeniowych przepisów ustawy z

dnia 29 maja 1974 r. Ta zaś ustawa wprowadza w art. 54 ust. 3 zasadę, że osobie

uprawnionej na jej podstawie do renty rodzinnej wypłaca się jedno świadczenie, to

znaczy wyższe lub przez nią wybrane. Z tych względów wstrzymanie względem

wnioskodawczyni dalszej wypłaty świadczenia emerytalnego było uzasadnione.

Sąd Apelacyjny podniósł z kolei, że ustawa z dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z FUS, w rozdziale 3 działu VII, zatytułowanym „Zbieg prawa do

świadczeń”, normuje różne stany faktyczne, w których u jednej osoby zachodzi zbieg

prawa do świadczeń określonych jej przepisami oraz w innych, ściśle tam wskazanych sytuacjach. Analiza przepisu art. 95 ust. 1- 3 oraz art. 96 ust. 1 i 2 powołanej

ustawy prowadzi do wniosku, że nie zawiera ona regulacji dotyczącej uprawnień do

pobierania emerytury na podstawie jej przepisów oraz renty rodzinnej po zmarłym

inwalidzie wojennym czy wojskowym. Treść art. 96 ust. 1 zawiera odesłanie do

„przepisów odrębnych” w razie zbiegu u jednej osoby prawa do emerytury: z prawem

do renty inwalidy wojennego i wojskowego (pkt 1), z prawem do renty z tytułu niezdolności do pracy powstałej w związku z pobytem w miejscach, o których mowa w

ustawie z dnia 24 stycznia 1991 r. o kombatantach oraz niektórych osobach będących ofiarami represji wojennych i okresu powojennego (jednolity tekst: Dz.U. z 2002

r. Nr 42, poz. 371 ze zm.) (pkt 2), a także z tytułu niezdolności do pracy spowodowanej wypadkiem przy pracy (pkt 3). Zdaniem Sądu Apelacyjnego nie sposób zgodzić

się z twierdzeniem organu rentowego i Sądu pierwszej instancji, że brak odesłania

do „ odrębnych przepisów” w zakresie renty rodzinnej po inwalidzie wojennym czy

wojskowym daje podstawę do zastosowania w tym zakresie przepisu art. 95 ust. 1

bądź ust. 2 ustawy emerytalnej. Co prawda, powołany przepis zawiera w ust. 1

ogólną regułę co do skutków zbiegu u jednej osoby prawa do świadczeń przewidzianych w ustawie, ale nie można tego „odnosić do wszelkich świadczeń ze wszystkich

ustaw". Przepis art. 95 ust. 1 ustawy o emeryturach i rentach z FUS obejmuje niewątpliwie zbieg świadczeń przewidzianych jedynie w jej przepisach, gdyż „w przeciwnym wypadku zbędne byłyby zapisy zawarte w art. 95 ust. 2, ale także w art. 96

ust. 1 i 2 oraz w art. 99 - odnoszące się do świadczeń wynikających z różnych ustaw.

Zastosowanie tak dalece idącej i rozszerzającej wykładni przepisu art. 95 ust. 1 nie

może znaleźć akceptacji, zwłaszcza jeśli wziąć pod uwagę, że prowadzi do stanowczego ograniczenia czy wręcz zniesienia uprawnień do świadczeń ubezpieczeniowych. Te same względy prowadzą do odrzucenia możliwości zastosowania przepisu

art. 95 ust. 2 ustawy, który jednoznacznie odwołuje się do świadczeń przewidzianych

w przepisach o zaopatrzeniu emerytalnym osób, o których mowa w art. 1 ust. 2” (powinno być: art. 2 ust. 2), a więc do świadczeń emerytalno-rentowych dla żołnierzy

zawodowych i funkcjonariuszy służb mundurowych, którzy w dniu wejścia ustawy w

życie pozostawali w służbie, co nie ma oczywiście żadnego odniesienia do wnioskodawczyni.

Ograniczeń dotyczących zbiegu prawa do świadczeń dotyczących wnioskodawczyni nie zawiera natomiast ustawa z dnia 29 maja 1974 r. o zaopatrzeniu inwalidów wojennych i wojskowych oraz ich rodzin. Jej przepis art. 54 ust. 3, zarówno w

dacie wydania zaskarżonej decyzji, jak też w dacie orzekania w postępowaniu w

pierwszej instancji, zawiera „zapis”, że „w przypadkach nie wymienionych w ust. 1 i 2

osobie uprawnionej do renty inwalidzkiej lub renty rodzinnej na podstawie niniejszej

ustawy oraz do innych świadczeń o charakterze rentowym wypłaca się jedno świadczenie wyższe lub przez nią wybrane”. W ten sposób określono zbieg uprawnień do

renty rodzinnej z prawem do świadczeń o charakterze rentowym, a „takim zapewne

nie jest świadczenie emerytalne wnioskodawczyni. Z istoty świadczeń rentowych wy-

nika, że ich wypłata zależy nie tylko od wykazania określonych okresów składkowych

i nieskładkowych, ale przede wszystkim związane są z zaistniałą niezdolnością do

pracy z tzw. ogólnego stanu zdrowia czy też np. w związku z wypadkiem przy pracy.

Emerytura zaś to świadczenie związane z uzyskaniem określonego, wyznaczonego

przepisami, wieku oraz stażu pracy. Powyższe prowadzi do wniosku o bezpodstawności zaskarżonej decyzji, a tym samym wadliwości orzeczenia Sądu Okręgowego”.

W kasacji od powyższego wyroku, zaskarżającej go w całości, organ rentowy

zarzucił błędną wykładnię i niewłaściwe zastosowanie art. 54 ust. 3 ustawy z dnia 29

maja 1974 r. o zaopatrzeniu inwalidów wojennych i wojskowych oraz ich rodzin, polegające na przyjęciu, że „przepis ten w razie zbiegu u jednej osoby prawa do renty

rodzinnej po zmarłym mężu-inwalidzie wojennym z prawem do emerytury pracowniczej zezwala na wypłacanie obu tych świadczeń w pełnej wysokości”, domagając się

na tej podstawie „uchylenia wyroku Sądu Apelacyjnego w Poznaniu w całości”. Jako

okoliczność uzasadniającą przyjęcie kasacji do rozpoznania organ rentowy wskazał

konieczność wykładni powołanego przepisu, którego „zapis” jest mało precyzyjny i

budzi istotne wątpliwości przy jego stosowaniu. Skarżący twierdzi przy tym, że wykładnia dokonana przez Sąd drugiej instancji ma wyraźnie „rozszerzający” charakter,

nie liczy się z treścią ust. 1 i 2 tego przepisu, a poza tym powoduje niemożliwy do

zaakceptowania skutek, że „osoba pobierająca rentę inwalidzką lub rentę rodzinną z

tej ustawy, w razie zbiegu jednego z tych świadczeń z innymi świadczeniami niż wymienione w ust. 1 i 2 tego przepisu (emerytura, renta za gospodarstwo rolne) jest w

pozycji dużo bardziej uprzywilejowanej aniżeli inwalida wojenny czy wojskowy, pobierający rentę inwalidzką w zbiegu z prawem do emerytury lub renty za gospodarstwo

rolne”.

Sąd Najwyższy zważył, co następuje:

Kasacja zasługuje na uwzględnienie, gdyż jej podstawa okazała się usprawiedliwiona. Zaskarżony wyrok rzeczywiście bowiem narusza obowiązujące normy szeroko pojętego prawa zabezpieczenia społecznego. Chodzi tu więc nie tylko o normy

zawarte w przepisach ustawy z dnia 29 maja 1974 r. o zaopatrzeniu inwalidów wojennych i wojskowych oraz ich rodzin, a więc dotyczące swoistego systemu świadczeń wyłącznie rentowych, pokrywanych ze środków budżetu państwa i spełniających przede wszystkim funkcję społecznego odszkodowania, ale również o normy

zawarte w przepisach ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i rentach z

Funduszu Ubezpieczeń Społecznych, to znaczy odnoszące się do świadczeń emerytalnych i rentowych, których system ma chronić przed skutkami zajścia zdarzeń o

charakterze typowych ryzyk społecznych i jest finansowany z przymusowych składek

osób ubezpieczonych oraz podmiotów korzystających z ich pracy. Zadowalającego

rezultatu nie mogły więc przynieść wysiłki Sądu Apelacyjnego, aby niejako w opozycji

do początkowego stanowiska organu rentowego oraz wobec motywów wyroku Sądu

pierwszej instancji wykazać, że w przedmiotowej sprawie nie znajdują zastosowania

regulacje dotyczące zbiegu prawa do świadczeń według art. 95 - 99 ustawy o emeryturach i rentach z FUS, a spór należy rozstrzygnąć w oparciu o rzekomo jasno i

jednoznacznie sformułowany przepis art. 54 ust. 3 ustawy o zaopatrzeniu inwalidów

wojennych i wojskowych, który stanowi, że „w przypadkach niewymienionych w ust. 1

i 2 osobie uprawnionej do renty inwalidzkiej lub renty rodzinnej na podstawie niniejszej ustawy oraz do innych świadczeń o charakterze rentowym wypłaca się jedno

świadczenie - wyższe lub przez nią wybrane”. Cytowany tekst normatywny musi więc

być - jak słusznie podniesiono w kasacji - interpretowany w powiązaniu z pozostałymi

jednostkami redakcyjnymi art. 53, w szczególności z przepisami jego ust. 1 i 2.

Przepis ust. 1 stanowi zaś, że inwalidzie wojennemu i wojskowemu, którego

inwalidztwo powstało w związku ze służbą wojskową, pobierającemu rentę inwalidzką obliczoną od podstawy wymiaru określonej (ryczałtowo) w art. 11, który nabył

prawo do emerytury, wypłaca się w zależności od jego wyboru: 1) rentę inwalidzką

powiększoną o połowę emerytury albo 2) emeryturę powiększoną o połowę renty

inwalidzkiej. Z kolei art. 54 ust. 2 stanowi, że przepis ust. 1 stosuje się odpowiednio

do inwalidy wojennego, który nabył prawo do renty inwalidzkiej za gospodarstwo

rolne przekazane następcy lub państwu. Mówiąc inaczej, jedynie w sytuacjach określonych w tych przepisach może inwalida wojenny pobierać w zbiegu więcej niż

jedno świadczenie o charakterze rentowym. Natomiast we wszystkich pozostałych

sytuacjach, zarówno inwalidzie wojennemu (wojskowemu) uprawnionemu do zaopatrzeniowej renty inwalidzkiej, jak też członkom ich rodziny uprawnionym do zaopatrzeniowej renty rodzinnej, którzy nabyliby ponadto uprawnienie „do innych świadczeń o charakterze rentowym” wypłaca się tylko jedno świadczenie rentowe - wyższe

lub wybrane przez zainteresowanego. Rację ma zatem Sąd Apelacyjny, gdy twierdzi,

iż „w taki właśnie sposób” w art. 54 ust. 3 ustawy o zaopatrzeniu inwalidów wojennych i wojskowych oraz członków ich rodzin uregulowano skutki zbiegu uprawnień do

renty rodzinnej z tej ustawy oraz prawa do innych świadczeń o charakterze rentowym, „do których zapewne nie należy sporne świadczenie emerytalne wnioskodawczyni” oraz że świadczenie emerytalne „ze swej istoty” różni się od świadczeń rentowych. Z tego twierdzenia nie wynika jednak, że na podstawie powołanego przepisu

wnioskodawczyni może bez żadnych ograniczeń po zmarłym mężu, jako inwalidzie

wojennym, korzystać z zaopatrzeniowej renty rodzinnej, mającej jej kompensować

utratę środków utrzymania pochodzących z inwalidzkiej renty „żywiciela” (a więc z

renty pochodnej od tej renty), oraz pobierać własną, składkową emeryturę, gdyż to paradoksalnie - stawiałoby ją w korzystniejszej sytuacji od tychże inwalidów wojennych, którzy pomimo ustawowego uprzywilejowania muszą w razie zbiegu prawa do

renty inwalidzkiej i prawa do emerytury, zadowolić się - według swego wyboru - prawem do renty inwalidzkiej powiększonej o połowę emerytury albo do emerytury powiększonej o połowę renty inwalidzkiej (art. 54 ust. 1 ustawy).

Z brzmienia art. 54 ust. 3 ustawy należałoby zatem, wbrew sugestiom Sądu

Apelacyjnego, wyprowadzać zupełnie inny wniosek co do zakresu zastosowania tego

przepisu. Otóż, w odniesieniu do renty rodzinnej reguluje on jedynie skutki jej zbiegu

z prawem do „innych świadczeń o charakterze rentowym”, a więc z wyłączeniem

prawa do emerytury, którego zresztą nie nabywa się na podstawie tej ustawy, tylko

na zasadach ogólnych, określonych w przepisach ustawy o emeryturach i rentach z

FUS. Innymi słowy, spraw zbiegu prawa do emerytury z prawem do renty rodzinnej z

ustawy o zaopatrzeniu inwalidów wojennych i wojskowych oraz członków ich rodzin

nie rozstrzyga się według przepisów tej ustawy, tylko zgodnie z powszechnymi regułami ustawy o emeryturach i rentach z FUS.

Inna rzecz, że regulacja ogólna jest wysoce niedoskonała, co trafnie zauważył

Sąd pierwszej instancji. Przepis art. 95 ust. 1 ustawy stanowi bowiem, że w razie

zbiegu u jednej osoby prawa do kilku świadczeń przewidzianych w ustawie wypłaca

się jedno z tych świadczeń - wyższe lub wybrane przez zainteresowanego. Zasada

ta, zgodnie z art. 95 ust. 2 nie całkiem wyraźnie i jednoznacznie, a w każdym razie

bardzo niestarannie sformułowanym - dotyczy również zbiegu prawa do emerytury

lub renty określonych w ustawie z prawem do świadczeń przewidzianych w odrębnych przepisach z zakresu zabezpieczenia społecznego, niezależnie od ich ubezpieczeniowego czy też zaopatrzeniowego charakteru, z wyjątkami wskazanymi w art.

96. Ten odsyłający przepis stanowi w ust. 1, że odrębne przepisy określają prawo

pobierania przez jedną osobę zbiegających się świadczeń z tytułu prawa do emerytu-

ry oraz renty inwalidy wojennego i wojskowego, którego niezdolność do pracy pozostaje w związku ze służbą wojskową (pkt 1), renty z tytułu niezdolności do pracy

spowodowanej pobytem w miejscach określonych przepisami ustawy o kombatantach oraz niektórych osobach będących ofiarami represji wojennych i okresu powojennego (pkt 2) oraz renty z tytułu niezdolności do pracy spowodowanej wypadkiem

przy pracy lub chorobą zawodową (pkt 3). To samo dotyczy prawa do pobierania

przez jedną osobę zbiegających się świadczeń z tytułu prawa do emerytury lub renty

z prawem do emerytury lub renty z ubezpieczenia społecznego rolników (ust. 2). W

tym wyliczeniu nie mieści się sytuacja wnioskodawczyni, która nie pobiera renty inwalidy wojennego, a „jedynie” przysługującą po nim rentę rodzinną. Do pobierania

świadczeń z tytułu zbiegających się uprawnień w sferze zabezpieczenia społecznego

nie wystarczy bowiem - wbrew stanowisku Sądu Apelacyjnego - samo „milczenie”

ustawodawcy i wobec ogólnej reguły prawa do korzystania z jednego świadczenia,

konieczny jest wyjątek wprowadzony w przepisie szczególnym. W tym miejscu warto

też zauważyć, że zasada prawa do pobierania tylko jednego świadczenia z zakresu

zabezpieczenia społecznego nie jest nowa i została do ustawy o emeryturach i rentach z FUS przejęta z ustawy z dnia 14 grudnia 1982 r. o zaopatrzeniu emerytalnym

pracowników i ich rodzin, aczkolwiek przepis jej art. 69 był sformułowany nieporównanie bardziej starannie. Podobnie ukształtowane zostały też wyjątki od tej zasady,

przy czym art. 70 pkt 1 powołanej ustawy miał dla wnioskodawczyni treść bardziej

korzystną, gdyż obejmował również zbieg prawa do emerytury z prawem do renty

rodzinnej przysługującej po uprawnionym do renty z tytułu inwalidztwa wojennego.

Z powyższych względów Sąd Najwyższy na podstawie art. 393 15 k. p. c. orzekł

jak w sentencji.