Court approves restitution of seized IT equipment to a credit company following a successful plea agreement.
Luxembourg (LU)
Synthèse Legislator
Généré par l'IAThe Tribunal d'Arrondissement of Luxembourg approved a plea agreement under Articles 563 to 578 of the Code of Criminal Procedure. The defendant, a Luxembourgish credit company, agreed to the return of specific seized IT equipment, including hard drives and a CD-ROM, in exchange for the agreement's ratification. The court ordered the restitution of these items to the company, noting the procedural compliance and the specific details of the seized objects.
Regeste Legislator
Généré par l'IAArticles 563 à 578 du Code de procédure pénale; La ratification d'un accord de procédure pénale entraîne l'ordonnance de restitution des objets saisis aux parties concernées.
Mots-clés
Généré par l'IADispositions légales citées
Généré par l'IADécisions connexes
Généré par l'IATexte complet
Jugt no
1608/2025
Notice no 9836/16/CD
1 x restit./confisc.
J U G E M E N T S U R A C C O R D
AUDIENCE PUBLIQUE DU 22 MAI 2025
Le Tribunal d’arrondissement de et à Luxembourg,
septième
chambre
correctionnelle, a rendu le jugement qui suit :
Dans la cause du Ministère Public contre
la société anonyme SOCIETE1.), un établissement de crédit de droit
luxembourgeois immatriculé auprès du Registre de Commerce et des Sociétés
de Luxembourg sous le numéro NUMERO1.), établie et ayant son siège social
à ADRESSE1.),
assistée et comparant par la société anonyme ARENDT & MEDERNACH S.A.,
Avocats à la Cour, établie et ayant son siège social au 41A avenue JF Kennedy,
L-2082 Luxembourg, inscrite sur la liste V du Tableau de l'Ordre des Avocats
du Barreau de Luxembourg, immatriculée au Registre de Commerce et des
Sociétés de Luxembourg sous le numéro B186371, représentée aux fins de la
présente procédure par Maître Pierre-Michaël de WAERSEGGER et par Maître
Jean-Luc PUTZ, avocats à la Cour, demeurant professionnellement à la même
adresse,
- p r é v e n u -
___________________________________________________________________
F A I T S :
Par citation du 25 mars 2025, le Procureur d’Etat près le Tribunal d’arrondissement
de et à Luxembourg a requis la société anonyme SOCIETE1.) de comparaître à
l’audience publique du 2 avril 2025 devant le Tribunal correctionnel de ce siège pour
y entendre statuer sur :
-
l’accord par application des articles 563 à 578 du Code de procédure
pénale.
A l’audience publique du 2 avril 2025, le Tribunal autorisa, avec l'accord du Ministère
Public, Maître Pierre-Michaël de WAERSEGGER et Maître Jean-Luc PUTZ, avocats
à la Cour et demeurant à Luxembourg, de représenter la société anonyme
SOCIETE1.).
Maîtres Pierre-Michaël de WAERSEGGER et Jean-Luc PUTZ, en représentation de
la société anonyme SOCIETE1.), et le représentant du Ministère Public, Guy
BREISTROFF, Procureur d’Etat adjoint, demandèrent d’entériner l’accord trouvé.
Maîtres Pierre-Michaël de WAERSEGGER et Jean-Luc PUTZ, en représentation de
la société anonyme SOCIETE1.), eurent la parole en dernier.
Le Tribunal prit l’affaire en délibéré et rendit à l’audience publique de ce jour, date à
laquelle le prononcé avait été fixé, le
J U G E M E N T Q U I S U I T :
Vu la citation à prévenu du 25 mars 2025, régulièrement notifiée à la société anonyme
SOCIETE1.).
Vu l’accord du 20 mars 2025 conclu en application des articles 563 à 578 du Code de
procédure pénale, dont le Tribunal se trouve saisi, est conçu comme suit :
Grand-Duché de Luxembourg
PARQUET
DU
TRIBUNAL D’ARRONDISSEMENT
DE LUXEMBOURG
Not. 9836/16/CD
Accord
par application des articles 563 à 578 du
Code de procédure pénale
Entre :
1. Monsieur le Procureur d’Etat près le Tribunal d’Arrondissement de et à Luxembourg
et
2. la société anonyme SOCIETE1.), un établissement de crédit de droit luxembourgeois immatriculé auprès du
Registre de Commerce et des Sociétés de Luxembourg sous le numéro NUMERO1.), établie et ayant son siège
social à ADRESSE1.) (la « Banque ») ;
assistée par la société anonyme ARENDT & MEDERNACH S.A., Avocats à la Cour, établie et ayant son siège
social au 41A avenue JF Kennedy, L-2082 Luxembourg, inscrite sur la liste V du Tableau de l'Ordre des Avocats
du Barreau de Luxembourg, immatriculée au Registre de Commerce et des Sociétés de Luxembourg sous le
numéro B186371, représentée aux fins de la présente procédure par Maître Pierre-Michaël de WAERSEGGER et
par Maître Jean-Luc PUTZ, avocats à la Cour, demeurant professionnellement à la même adresse,
I. RESUME DE LA PROCEDURE
Vu le dossier constitué sous la notice 9836/16/CD.
A. Information
Vu les actes accomplis au cours de l’instruction préparatoire.
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A1
30.03.2016
Réquisitoire d’ouverture de l’instruction judiciaire
Information
A2
11.04.2016
Article
Information
A3
Transmis
Information
A4
27.04.2016
1er réquisitoire additionnel
Information
A5
22.06.2016
Dossier de documents
Information
A6
29.06.2016
PV de descente sur les lieux
Information
A7
04.07.2016
Transmis avec annexes
Information
A8
07.07.2016
Fax
Information
A9
11.07.2016
Courrier
Information
A10
22.09.2016
Transmis
Information
A11
19.10.2016
Réponse
Information
A12
18.10.2016
Transmis
Information
A13
15.12.2016
Courrier
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A14
26.07.2017
Transmis
Information
A15
Courrier
Information
A16
19.09.2017
Transmis
Information
A17
30.10.2017
Transmis
Information
A18
12.01.2018
Transmis
Information
A19
16.01.2018
2ème réquisitoire additionnel
Information
A20
01.02.2018
PV et Ordonnance de saisie
Information
A21
08.01.2018
Fax
Information
A22
18.01.2018
Fax
Information
A23
20.02.2018
Transmis
Information
A24
01.03.2018
Fax
Information
A25
22.03.2018
Transmis
Information
A26
08.05.2018
Transmis
Information
A27
14.05.2018
Transmis
Information
A28
Transmis
Information
A29
18.05.2018
PV de saisie
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A30
23.05.2018
PV de saisie
Information
A31
23.04.2018
Fax
Information
A32
16.05.2018
Réponse
Information
A33
22.05.2018
Fax
Information
A34
28.05.2018
Transmis
Information
A35
29.05.2018
Transmission
Information
A36
11.06.2018
LRAR
Information
A37
14.06.2018
Acte d’appel
Information
A38
26.06.2018
Fax
Information
A39
03.07.2018
Information
A40
13.07.2018
Transmis
Information
A41
18.07.2018
Courrier
Information
A42
25.07.2018
Courrier
Information
A43
26.07.2018
Information
A44
10.08.2018
Rapport
Information
A45
14.09.2018
Courrier
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A46
20.09.2018
Fax
Information
A47
27.09.2018
Information
A48
Information
A49
09.10.2018
Courrier
Information
A50
07.11.2018
Ordonnance et PV de saisie
Information
A51
13.11.2018
Arrêt
Information
A52
28.11.2018
Fax
Information
A53
06.12.2018
Fax
Information
A54
19.12.2018
Courrier
Information
A55
20.12.2018
Fax
Information
A56
21.12.2018
Information
A57
Courrier
Information
A58
10.01.2019
Fax
Information
A59
18.01.2019
LRAR
Information
A60
25.01.2019
Courrier
Information
A61
28.01.2019
Fax
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A62
06.02.2019
Courrier
Information
A63
22.03.2019
Fax
Information
A64
05.04.2019
Courrier
Information
A65
12.04.2019
Fax
Information
A66
08.07.2019
Fax
Information
A67
09.07.2019
PV
Information
A68
23.07.2019
Réponse
Information
A69
24.07.2019
Fax
Information
A70
14.08.2019
Fax
Information
A71
16.09.2019
Fax
Information
A72
BRM
Information
A73
27.09.2019
Note au dossier
Information
A74
30.09.2019
Fax
Information
A75
11.10.2019
3ème réquisitoire additionnel
Information
A76
25.10.2019
Fax
Information
A77
19.12.2019
Fax
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A78
03.01.2020
« Réponse »
Information
A79
29.01.2020
BRM
Information
A80
28.02.2020
Courrier
Information
A81
19.03.2020
Ordonnance
Information
A82
31.03.2020
Information
A83
01.04.2020
Note au dossier
Information
A84
22.06.2020
4ème réquisitoire additionnel
Information
A85
09.07.2020
BRM
Information
A86
24.07.2020
5ème réquisitoire additionnel
Information
A87
26.08.2020
Courrier
Information
A88
16.09.2020
Fax
Information
A89
29.09.2020
Fax
Information
A90
06.10.2020
Ordonnance et PV de saisie
Information
A91
Fax
Information
A92
09.10.2020
Fax
Information
A93
19.10.2020
Fax
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A94
23.11.2020
Fax
Information
A95
26.11.2020
Fax
Information
A96
a) et b)
03.12.2020
Constitution de partie civile
Information
A97
Fax
Information
A98
04.12.2020
Fax
Information
A99
07.12.2020
Information
A100
Information
A101
Information
A102
11.12.2020
Fax
Information
A103
Réponse
Information
A104
Fax
Information
A105
14.12.2020
Information
A106
18.12.2020
BRM
Information
A107
Fax
Information
A108
BRM
Information
A109
21.12.2020
Fax
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A110
Information
A111
BRM
Information
A111 b)
BRM
Information
A112
22.12.2020
Réponse
Information
A113
Réponse
Information
A114
23.12.2020
Fax
Information
A115
24.12.2020
Fax
Information
A116
30.12.2020
Information
A117
04.01.2021
Fax
Information
A118
05.01.2021
BRM
Information
A119
08.01.2021
BRM
Information
A120
14.01.2021
Information
A121
15.01.2021
6ème réquisitoire additionnel
Information
A122
15.01.2021
BRM
Information
A123
Réponse
Information
A124
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A125
Information
A126
20.01.2021
BRM
Information
A127
01.02.2021
PV de première comparution et inculpation
Information
A128
02.02.2021
(2ème) PV de comparution et inculpation
Information
A129
11.02.2021
BRM
Information
A130
11.02.2021
Fax
Information
A131
Fax
Information
A132
12.02.2021
Fax
Information
A133
24.02.2021
Information
A133bis
Idem
Information
A134
25.02.2021
Complément à A133
Information
A135
25.02.2021
Fax
Information
A136
26.02.2021
Fax
Information
A137
08.03.2021
Fax
Information
A138
08.03.2021
Fax
Information
A139
09.03.2021
Fax
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A140
10.03.2021
Fax
Information
A141
22.03.2021
Fax
Information
A142
25.03.2021
BRM
Information
A143
Fax
Information
A144
26.03.2021
Fax
Information
A145
02.04.2021
Courrier
Information
A146
30.04.2021
Courrier
Information
A147
03.05.2021
PV de 3ème comparution et inculpation
Information
A148
Fax
Information
A149
04.05.2021
Fax
Information
A150
BRM
Information
A151
05.05.2021
Information
A152
06.05.2021
Fax
Information
A153
04.05.2021
Courrier
Information
A154
18.05.2021
Information
A155
BRM
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A156
26.05.2021
Information
A157
04.06.2021
’’
Fax
Information
A157 ad.
Annexes
Information
A158
17.06.2021
Fax
Information
A159
05.07.2021
Fax
Information
A160
05.07.2021
Fax
Information
A161
Fax
Information
A162
21.07.2021
Fax
Information
A163
28.07.2021
Fax
Information
A164
Fax
Information
A165
29.07.2021
Fax
Information
A166
05.08.2021
Information
A167
17.08.2021
Fax
Information
A168
18.08.2021
Fax
Information
A169
19.08.2021
Fax
Information
A170
27.09.2021
Fax
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A171
29.09.2021
Fax
Information
A172
30.09.2021
BRM
Information
A173
02.11.2021
Fax
Information
A174
10.11.2021
Fax
Information
A175
09.11.2021
Arrêt
Information
A176
24.11.2021
Fax
Information
A177
26.11.2021
Note au dossier
Information
A178
03.12.2021
Fax
Information
A179
21.12.2021
Fax
Information
A180
23.12.2021
Fax
Information
A181
24.12.2021
Fax
Information
A182
04.01.2022
Fax
Information
A183
07.01.2022
Fax
Information
A184
05.01.2022
Réponse
Information
A185
14.01.2022
Fax
Information
A186
17.01.2022
Fax
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A187
19.01.2022
PV de 1ère comparution et inculpation
Information
A188
20.01.2022
PV de 2ème comparution et inculpation
Information
A189
Information
A190
Fax
Information
A191
21.01.2022
PV de 3ème comparution et inculpation
Information
A192
26.01.2022
Courrier
Information
A193
Transmis
Information
A194
31.01.2022
Courrier
Information
A195
01.02.2022
Courrier
Information
A196
03.02.2022
Transmis
Information
A197
07.02.2022
Fax
Information
A198
08.02.2022
7ème réquisitoire additionnel
Information
A199
11.02.2022
Fax
Information
A200
17.02.2022
Fax
Information
A201
28.02.2022
Information
A201bis
Courrier
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A202
10.03.2022
Fax
Information
A203
16.03.2022
Fax
Information
A204
Print-out d’un article
Information
A205
17.03.2022
Fax
Information
A206
23.03.2022
Transmis
Information
A207
Fax
Information
A207bis
Transmission
Information
A208
Information
A209
24.03.2022
Fax
Information
A210
25.03.2022
Réponse
Information
A211
Courrier
Information
A212
30.03.2022
PV de 1ère comparution et inculpation
Information
A213
04.04.2022
Fax
Information
A214
06.04.2022
Fax
Information
A215
Information
A216
20.04.2022
Fax
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A217
29.04.2022
Rapport
Information
A218
03.05.2022
Fax
Information
A219
05.05.2022
Fax
Information
A220
Fax
Information
A221
10.05.2022
Fax
Information
A222
17.05.2022
PV de 1ère comparution et inculpation
Information
A223
Fax
Information
A224
18.05.2022
PV de 2ème comparution et inculpation
Information
A225
19.05.2022
PV de 3ème comparution et inculpation
Information
A226
19.05.2022
Fax
Information
A226
bis
20.05.2022
Transmission de A226
Information
A227
Fax
Information
A228
Accusé de réception
Information
A229
23.05.2022
Fax
Information
A230
24.05.2022
Fax
Information
A231
30.05.2022
Lien OTX
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A232
a)
02.06.2022
Fax
Information
A232 b)
LRAR
Information
A233
Fax
Information
A234
03.06.2022
Fax
Information
A235
07.06.2022
Ordonnance
Information
A236
Fax
Information
A237
Fax
Information
A238
10.06.2022
Fax
Information
A239 a)
Fax
Information
A239
b)
LRAR
Information
A240
14.06.2022
Fax
Information
A241
17.06.2022
Information
A242
04.07.2022
Fax
Information
A243
05.07.2022
Fax
Information
A244
05.07.2022
Lien OTX
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A245
07.07.2022
Information
A246
12.07.2022
Fax
Information
A247
13.07.2022
Courrier
Information
A248
13.07.2022
Fax
Information
A249
14.07.2022
Fax
Information
A250
Fax
Information
A251
Fax
Information
A252
15.07.2022
Fax
Information
A253
18.07.2022
Rapport
Information
A254
27.07.2022
Fax
Information
A255
Fax
Information
A256
Information
A257
28.07.2022
Information
A258
27.07.2022
Fax
Information
A259
28.07.2022
Fax
Information
A260
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A261
04.08.2022
Fax
Information
A262 a)
17.08.2022
Fax
Information
A262 b)
17.08.2022
LRAR
Information
A263
07.09.2022
Fax
Information
A264
Fax
Information
A265
12.09.2022
Fax
Information
A266
14.09.2022
Fax
Information
A267
15.09.2022
Fax
Information
A268
08.09.2022
Fax
Information
A269
16.09.2022
Courrier
Information
A270
20.09.2022
Information
A271
21.09.2022
Fax
Information
A272
26.09.2022
Fax
Information
A273
27.09.2022
Fax
Information
A274
PV de 1ère comparution et inculpation
Information
A275
28.09.2022
PV de 2ème comparution et inculpation
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A276
28.09.2022
BRM
Information
A277
29.09.2022
PV de 3ème comparution et inculpation
Information
A278
29.09.2022
Demande copie dossier
Information
A279
05.10.2022
Demande copie dossier
Information
A280 a)
03.10.2022
Demande copie dossier (fax)
Information
A280 b)
Demande copie dossier (LRAR)
Information
A281
12.10.2022
Envoi copie
Information
A282
13.10.2022
Demande
Information
A283
12.10.2022
BRM
Information
Information
A285 a)
18.10.2022
Demande
Information
A285 b)
Demande
Information
A286
02.12.2022
Information
A287
12.12.2022
BRM
Information
A288
08.12.2022
Courrier
Information
A289
12.12.2022
Fax
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A290
13.12.2022
Conclusions
Information
A291
Envoi lien OTX
Information
A292
Fax
Information
A293
15.12.2022
Fax
Information
A294
19.12.2022
Envoi lien OTX
Information
A295
20.12.2022
Fax
Information
A296
05.01.2023
Fax
Information
A297
BRM
Information
A298
24.01.2023
Fax
Information
A299
27.01.2023
Fax
Information
A300
27.01.2023
Information
A301
01.02.2023
LRAR
Information
A302
07.02.2023
Acte d’appel
Information
A303
09.02.2023
BRM
Information
A304
Information
A305
13.03.2023
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A306
BRM
Information
A307
14.03.2023
Fax
Information
A308
28.04.2023
Fax
Information
A309
24.05.2023
Fax
Information
A310
26.05.2023
Fax
Information
A311
30.05.2023
Envoi lien OTX
Information
A312
31.05.2023
Fax
Information
A313
01.06.2023
Documents
Information
A314
16.06.2023
Fax
Information
A315
07.06.2023
Fax
Information
A316
03.07.2023
Information
A317
06.07.2023
Envoi lien OTX
Information
A318
BRM
Information
A319
BRM
Information
A320
13.07.2023
Fax
Information
A321
20.10.2023
Demande
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A322
Envoi lien OTX
Information
A323
a)
02.11.2023
Information
Information
A323 b)
16.11.2023
Envoi décision
Information
A323 c)
15.11.2023
Courrier
Information
A324
14.11.2023
Fax
Information
A324 bis
Fax
Information
A325
15.11.2023
Fax
Information
A326
04.12.2023
Réponse
Information
A327
07.12.2023
Récépissés
Information
A328 a)
14.12.2023
Arrêt
Information
A328 b)
Arrêt
Information
A328 c)
Arrêt
Information
A328 d)
Arrêt
Information
A328 e)
Arrêt
Information
A328 f)
Arrêt
Information
A328 g)
Arrêt
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A329 a)
25.01.2024
Ordonnance
Information
A329 b)
Ordonnance
Information
A329 c)
Ordonnance
Information
A330
19.02.2024
Envoi copie complète
Information
A331
Fax
Information
A332
BRM
Information
A333 a)
21.02.2024
Décision BGA
Information
A333 b)
LRAR
Information
A333 c)
LRAR
Information
A333 d)
Information
A334 a)
Ordonnance
Information
A334 b)
Ordonnance
Information
A334 c)
Ordonnance
Information
A335
Fax
Information
A336
22.02.2024
Fax
Information
A337 a)
26.02.2024
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A337 b)
Information
A338
Acte d’appel
Information
A338 bis
27.02.2024
Information
A339
Fax
Information
A340
a)
Fax
Information
A340 b)
Fax
Information
A340 c)
Courrier
Information
A341 a)
28.02.2024
Envoi 2 liens OTX
Information
A341 b)
Information
A342
BRM
Information
A343
LRAR
Information
A344
29.02.2024
Envoi lien OTX
Information
A345
04.03.2024
Information
A346
Acte d’appel
Information
A346 bis
Information
Information
A347
Transmis
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A348
06.03.2024
Envoi lien OTX
Information
A349
11.03.2024
Courrier
Information
A350
12.03.2024
Fax
Information
A351
13.03.2024
Fax
Information
A352
14.03.2024
Fax
Information
A353
Information
A354
Fax
Information
A355
18.03.2024
Fax
Information
A356
Fax
Information
A357
19.03.2024
Fax
Information
A358
LRAR
Information
A359
21.03.2024
Envoi lien OTX
Information
A360
Information
A361
22.03.2024
Fax
Information
A362
Fax
Information
A363
Envoi lien OTX
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A364
Fax
Information
ad. A365
25.03.2024
Information
A365
a)
Courrier
Information
A365
b)
Courrier
Information
A365
c)
Courrier
Information
A365
d)
Courrier
Information
A365
e)
Courrier
Information
A365
f)
Courrier
Information
ad. A366
a)
Information
A366
a)
Annexe
Information
A366
b)
Idem
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A367
26.03.2024
Information
A368
a)
Information
A368
b)
Courrier
Information
A369
27.03.2024
Ordonnance
Information
A370
Fax
Information
A371
Fax
Information
A372
Information
A373
Fax
Information
A374
Information
A375
Fax
Information
A376
Fax
Information
A377
Fax
Information
A378
Fax
Information
A379
Fax
Information
A380
Fax
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A381
a)
28.03.2024
Information
A381 b)
Courrier
Information
A382
Fax
Information
ad. A383 a)
Information
A383 a)
Courrier
Information
A383 b)
Courrier
Information
A384
29.03.2024
8ème réquisitoire additionnel du MP
Information
A385
29.03.2024
Fax
Information
A386
Fax
Information
A387
Envoi lien OTX
Information
A388
Fax
Information
ad. A389
Information
A389
Fax
Information
A390
02.04.2024
Fax
Information
A391
03.04.2024
Information
A392 a)
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A392 b)
Courrier
Information
A393
Accusé de réception
Information
A394
Acte d’appel
Information
A395
Acte d’appel
Information
A396
Information
A396 bis
Information
A397
Information
A398
04.04.2024
Information
A399
05.04.2024
Information
A399 bis
Idem
Information
A400
Information
A401
Information
A402
05.04.2024
Envoi lien OTX
Information
A403
a)
09.04.2024
Information
A403 b)
Courrier
Information
A404
11.04.2024
Fax
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A405
12.04.2024
Information
A406
15.04.2024
Information
A407
Information
A408
16.04.2024
Information
A409
17.04.2024
PV de quatrième comparution et inculpation
Information
A410
Information
A410 bis
Information
A411
18.04.2024
Fax
Information
A412
19.04.2024
Information
A413
Réponse
Information
A414
Envoi lien OTX
Information
A415 a)
23.04.2024
Information
A415 b)
Courrier
Information
A416
26.04.2024
Ordonnance de clôture partielle avec disjonction
Information
A417
26.04.2024
Envoi lien OTX
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A418
26.04.2024
Fax
Information
A419
Information
A420
Information
A421
29.04.2024
LRAR
Information
A422 a)
02.05.2024
Copie d’un courrier
Information
A422 b)
03.05.2024
Information
A423 a)
02.05.2024
Courrier
Information
A423 b)
03.05.2024
Information
A424 a)
03.05.2024
Information
A424 b)
06.05.2024
Envoi LRAR
Information
A424 c)
06.05.2024
Accusé de réception
Information
A425
06.05.2024
Information
A426
07.05.2024
Information
A427 a)
15.05.2024
Ordonnance
Information
A427 b)
Ordonnance
Information
A428
03.07.2024
Envoi lien OTX
Classeur
Cote
Date
Sujet
Information
A429
02.05.2024
Récépissé
Information
A430 a)
04.07.2024
Information
A430 b)
05.07.2024
Récépissé
Information
A431
11.07.2024
Récépissé
Information
A432
14.08.2024
Récépissé
Information
A433 a)
30.08.2024
Information
A433 b)
29.08.2024
Idem
Information
A434
26.09.2024
Fax
Information
A435
10.10.2024
Ordonnance
Information
A436
22.10.2024
Idem
Information
A437
22.10.2024
Fax
Information
A438
26.09.2024
Idem
Information
A439
09.12.2024
BRM
B. Procès-verbaux et rapports
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B1
28.02.2015
Article
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B2
Parquet
11.03.2016
1. Rapport CRF
2. CRI
3. Communiqué de presse
Procès-verbaux
et rapports
B3
SPJ
Section AB
16.06.2016
53028.15
OPS
Procès-verbaux
et rapports
B4
’’
21.06.2016
53028.33
8 ordonnances
Procès-verbaux
et rapports
B5
’’
27.06.2016
53028.34
OPS
Procès-verbaux
et rapports
B6
Parquet
30.06.2016
Transmis
Procès-verbaux
et rapports
B7
SPJ
Section AB
30.06.2016
53028.60
1 ordonnance
Procès-verbaux
et rapports
B8
’’
27.07.2016
53028.98
Analyse flux financiers
Procès-verbaux
et rapports
B9
’’
25.08.2016
53028.112
6 OPS
Procès-verbaux
et rapports
B10
’’
01.09.2016
53028.113
Analyse flux financiers
Procès-verbaux
et rapports
B11
’’
17.10.2016
53028.128
Préparation CRI
Procès-verbaux
et rapports
B12
’’
07.10.2016
53028.127
SOCIETE2.)
Procès-verbaux
et rapports
B13
’’
31.01.2017
53028.184
Préparation CRI
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B14
’’
28.03.2017
53028.198
Préparation CRI
Procès-verbaux
et rapports
B15
’’
05.06.2017
53028.200
PERSONNE1.)
Procès-verbaux
et rapports
B16
’’
28.06.2017
53028.210
OPS
Procès-verbaux
et rapports
B17
’’
11.07.2017
53028.227
Préparation CRI
Procès-verbaux
et rapports
B18
’’
12.07.2017
53028.228
5 ordonnances
Procès-verbaux
et rapports
B19
’’
28.07.2018
53028.192
Exploitation
résultat
de
ordonnances
Procès-verbaux
et rapports
B20
’’
19.09.2017
53028.290
Communiqué CSSF
Procès-verbaux
et rapports
B21
’’
17.08.2017
53028.297
Saisies
Procès-verbaux
et rapports
B22
’’
31.10.2017
53028.302
Saisie
Procès-verbaux
et rapports
B23
’’
21.11.2017
53028.308
Liste des mots-clés
Procès-verbaux
et rapports
B24
’’
12.12.2017
53028.313
Mainlevée saisie objets
Procès-verbaux
et rapports
B25
’’
28.11.2017
53028.312
3 saisies-avoirs
Procès-verbaux
et rapports
B26
’’
03.01.2018
53028.315
Questionnaire
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B27
’’
06.02.2018
53028.326
Saisie
Procès-verbaux
et rapports
B28
’’
27.09.2017
53028.295
Perquisition
Procès-verbaux
et rapports
B29
’’
28.03.2018
53028.335
Exploitation résultats CRI
Procès-verbaux
et rapports
B30
’’
03.04.2018
53028.337
Liste actualisée des mots-clés
Procès-verbaux
et rapports
B31
’’
24.04.2018
53028.341
Mainlevée saisie
Procès-verbaux
et rapports
B32
’’
08.05.2018
53028.340
Exploitation résultats CRI
Procès-verbaux
et rapports
B33
’’
31.05.2018
53028.345
OPS
Procès-verbaux
et rapports
B34
’’
04.06.2018
53028.348
Exploitation résultats CRI
Procès-verbaux
et rapports
B35
’’
06.06.2018
53028.349
Filtrage E-mail server
Procès-verbaux
et rapports
B36
’’
07.06.2018
53028.350
Auditions
Procès-verbaux
et rapports
B37
’’
11.06.2018
53028.351
Dossier « ENSEIGNE1.) » (sorti
entièrement)
Procès-verbaux
et rapports
B38
’’
11.06.2018
53028.352
Auditions
Procès-verbaux
et rapports
B39
’’
22.06.2018
53028.359
Remise matériel informatique
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B40
’’
25.06.2018
53028.360
« ENSEIGNE2.) » saisie
Procès-verbaux
et rapports
B41
’’
25.06.2018
53028.361
Saisie additionnelle
Procès-verbaux
et rapports
B42
’’
12.07.2018
53028.346
Exploitation CRI
Procès-verbaux
et rapports
B43
’’
18.09.2018
53028.368
Saisie
Procès-verbaux
et rapports
B44
Début
11.10.2018
53028.366
Dossier « ENSEIGNE1.) »
Procès-verbaux
et rapports
B44
Suite
11.10.2018
53028.366
à partir d’ANNEXE 5
Procès-verbaux
et rapports
B45
’’
29.11.2018
Réponse mail
Procès-verbaux
et rapports
B46
’’
03.12.2018
53028.377
Exploitation partielle des pièces
d’exécution de la CRI
Procès-verbaux
et rapports
B47
’’
17.01.2019
53028.385
CRI
Procès-verbaux
et rapports
B48
’’
25.09.2018
53028.384
Mission
spéciale
« ENSEIGNE2.) »
Procès-verbaux
et rapports
B49
Début
15.02.2019
53028.389
Infraction primaire
Procès-verbaux
et rapports
B49
Suite
idem
idem
idem
Procès-verbaux
et rapports
B50
’’
04.03.2019
53028.390
Mainlevée
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B51
’’
18.01.2019
53028.391
Interrogatoires
Procès-verbaux
et rapports
B52
’’
22.03.2019
53028.393
Analyse
des
nouvelles
« forfeiture complaints »
Procès-verbaux
et rapports
B53
’’
29.04.2019
53028.397
Travaux réalisés par NT
Procès-verbaux
et rapports
B54
’’
20.08.2019
53028.402
Virement de $24.000.000
Procès-verbaux
et rapports
B55
’’
27.05.2019
53028.399
Synthèse analytique
Procès-verbaux
et rapports
B55
Annexes 1-3
Procès-verbaux
et rapports
B55
Annexes 4-49
Procès-verbaux
et rapports
B55
Annexes 50-84
Procès-verbaux
et rapports
B55
Annexes 85-133
Procès-verbaux
et rapports
B56
’’
03.10.2019
53028.403
Représentation schématique
Procès-verbaux
et rapports
B57
’’
07.10.2019
53028.404
Noircissement de noms
Procès-verbaux
et rapports
B58
’’
10.01.2020
53028.413
Fonctionnement du fonds
Procès-verbaux
et rapports
B59
15.05.2020
//
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B60
’’
02.07.2020
53028.426
Interrogatoire
Procès-verbaux
et rapports
B61
’’
06.07.2020
53028.422
Virements
Procès-verbaux
et rapports
B62
’’
17.07.2020
53028.427
Remise
Procès-verbaux
et rapports
B63
’’
31.07.2020
53028/429
59ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B64
’’
02.10.2020
53028.418
60ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B65
’’
05.10.2020
53028.433
61ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B66
’’
14.10.2020
53028.435
62ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B67
’’
03.11.2020
53028.440
63ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B68
B69
Début
16.11.2020
15.12.2020
53028.421
53028.455
55ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B68
Suite
idem
idem
idem
Procès-verbaux
et rapports
B70
Rapport
Annexes 1-39
24.12.2020
53028.432
64ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B70
Annexes 40-92
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B70
Annexes 93-159
Procès-verbaux
et rapports
B71
Rapport
Annexes 1-38
24.12.2020
53028.447
65ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B71
Annexes 39-79
Procès-verbaux
et rapports
B71
Annexes 80-99
Procès-verbaux
et rapports
B71
Annexes 100-129
Procès-verbaux
et rapports
B71
Annexes 130-154
Procès-verbaux
et rapports
B72
Rapport
Annexes 1-51
24.12.2020
53028.450
66ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B72
Annexes 52-159
Procès-verbaux
et rapports
B72
Annexes 160-186
Procès-verbaux
et rapports
B73
’’
06.01.2021
53028.464
69ème rapport
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B74
’’
13.01.2021
53028.466
70ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B75
Rapport
Annexes 1-4
24.12.2020
53028.459
67ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B75
Annexes 5-62
Procès-verbaux
et rapports
B76
Rapport
Annexes 1-12
25.01.2021
53028.469
71ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B76
Annexes 13-19
Procès-verbaux
et rapports
B77
’’
27.01.2021
53028.472
73ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B78
’’
27.01.2021
53028.471
72ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B79
’’
27.01.2021
Procès-verbaux
et rapports
B80
’’
03.02.2021
53028.474
74ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B81
’’
19.02.2021
53028.476
75ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B82
’’
24.02.2021
53028.477
76ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B83
’’
05.03.2021
53028.479
77ème rapport
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B84
’’
12.03.2021
53028.480
78ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B85
’’
18.03.2021
//
Procès-verbaux
et rapports
B86
’’
22.03.2021
53028.481
79ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B87
’’
16.04.2021
53028.484
80ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B88
’’
12.05.2021
53028.487
81ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B89
’’
19.05.2021
53028.489
82ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B90
’’
20.07.2021
53028.495
84ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B91
’’
05.10.2021
53028.502
85ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B92
’’
20.11.2021
53028.503
86ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B93
’’
16.11.2021
53028.505
83ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B94
’’
01.12.2021
53028.504
87ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B95
’’
01.12.2021
53028.506
88ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B96
’’
10.12.2021
53028.509
90ème rapport
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B97
’’
15.12.2021
53028.508
89ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B98
’’
17.01.2022
E-Mail du SPJ
Procès-verbaux
et rapports
B99
’’
04.02.2022
53028.514
91ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B100
’’
25.02.2022
53028.460
68ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B101
’’
21.03.2022
53028.520
92ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B102
’’
04.04.2022
53028.521
93ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B103
’’
13.04.2022
53028.524
94ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B104
’’
28.04.2022
E-Mail du SPJ
Procès-verbaux
et rapports
B105
’’
29.04.2022
E-Mail du SPJ
Procès-verbaux
et rapports
B106
’’
04.05.2022
53028.538
95ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B107
’’
04.05.2022
53028.539
96ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B108
’’
13.05.2022
E-mail du SPJ
Procès-verbaux
et rapports
B109
’’
16.05.2022
E-mail du SPJ
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B110
’’
16.05.2022
E-mail du SPJ
Procès-verbaux
et rapports
B111
’’
16.05.2022
53028.541
98ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B112
’’
25.05.2022
E-Mail du SPJ
Procès-verbaux
et rapports
B113
’’
31.05.2022
E-Mail du SPJ
Procès-verbaux
et rapports
B114
’’
22.06.2022
53028.549
99ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B115
’’
29.06.2022
53028.552
97ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B116
’’
11.07.2022
53028.550
100ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B117
’’
14.07.2022
53028.556
101er rapport
Procès-verbaux
et rapports
B118
’’
27.07.2022
53028.559
102ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B119
’’
27.07.2022
53028.560
103ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B120
’’
24.08.2022
53028.567
104ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B121
’’
06.09.2022
E-Mail du SPJ
Echange
Procès-verbaux
et rapports
B122
’’
07.09.2022
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Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B123
’’
53028.577
105ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B124
’’
53028.578
106ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B125
’’
19.10.2022
53028.582
107ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B126
’’
14.11.2022
E-Mail au SPJ
Procès-verbaux
et rapports
B127
’’
07.12.2022
53028.585
108ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B128
’’
14.12.2022
53028.586
109ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B129
’’
02.01.2023
E-Mail du SPJ
Procès-verbaux
et rapports
B130
’’
07.02.2023
53028.593
110ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B131
’’
07.02.2023
53028.594
111ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B132
’’
28.02.2023
53028.595
114ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B133
’’
14.03.2023
E-Mail du SPJ
Aperçu
Procès-verbaux
et rapports
B134
’’
29.03.2023
53028.597
112ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B135
’’
06.04.2023
53028.598
113ème rapport
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B136
’’
14.04.2023
E-Mail du SPJ
Update des travaux de filtrage
Procès-verbaux
et rapports
B137
’’
17.04.2023
53028.599
115ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B138
’’
23.05.2023
53028.609
117ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B139
’’
53028.610
116ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B140
’’
05.07.2023
53028.617
118ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B141
’’
05.07.2023
53028.618
119ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B142
’’
05.07.2023
53028.619
120ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B143
’’
05.07.2023
53028.620
121ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B144
’’
05.07.2023
53028.621
122ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B145
’’
05.07.2023
53028.622
123ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B146
’’
05.07.2023
53028.623
124ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B147
’’
03.10.2023
53028.639
125ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B148
’’
06.10.2023
53028.640
126ème rapport
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B149
’’
31.10.2023
53028.644
129ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B150
’’
16.11.2023
53028.641
127ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B151
’’
01.12.2023
53028.645
130ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B152
’’
24.11.2023
53028.642
128ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B153
’’
20.12.2023
53028.647
132ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B154
’’
29.12.2023
53028.646
131ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B155
’’
29.12.2023
53028.648
133ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B156
’’
15.01.2024
53028.652
134ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B157
’’
02.02.2024
53028.656
135ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B158
’’
07.02.2024
53028.660
139ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B159
’’
14.02.2024
53028.657
136ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B160
’’
14.02.2024
53028.658
137ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B161
’’
15.02.2024
53028.659
138ème rapport
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B162
’’
15.02.2024
53028.661
140ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B163
’’
18.03.2024
//
Procès-verbaux
et rapports
B164
’’
22.03.2024
53028.666
141ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B165
’’
22.03.2024
53028.668
143ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B166
’’
22.03.2024
53028.667
142ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B167
’’
27.03.2024
//
Procès-verbaux
et rapports
B168
’’
29.03.2024
//
Procès-verbaux
et rapports
B169
’’
04.04.2024
//
Procès-verbaux
et rapports
B170
’’
05.04.2024
53028.670
144ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B171
’’
05.04.2024
53028.671
145ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B172
’’
19.04.2024
53028.674
146ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B173
’’
19.04.2024
//
Procès-verbaux
et rapports
B174
’’
24.04.2024
//
Classeur
Cote
Service
Date
N° rapport
Sujet
Procès-verbaux
et rapports
B175
’’
26.04.2024
53028.678
147ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B176
’’
26.04.2024
53028.679
148ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B177
’’
21.06.2024
53028.686
150ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B178
’’
25.06.2024
53028-688
151ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B179
’’
07.08.2024
53028-690
152ème rapport
Procès-verbaux
et rapports
B
’’
18.03.2025
53028-692
Procès-verbal de saisie d’avoirs
II. LES FAITS FAISANT L’OBJET DE L’ACCORD
A. Contexte du dossier
1. Le dossier s’inscrit dans le cadre du détournement de plusieurs milliards de dollars américains, dont le
montant exact n’est pas connu à ce jour (le « Détournement »), en relation avec le fonds souverain
malaisien SOCIETE3.).
Le fonds SOCIETE3.) a été constitué en 2009 à l’initiative du premier ministre malaisien, Monsieur
PERSONNE2.), avec le soutien d’un ressortissant malaisien, Monsieur PERSONNE3.), dans le but de
promouvoir l’investissement dans des projets au bénéfice de la Malaisie et du peuple malaisien.
D’après des informations issues de sources publiques, Monsieur PERSONNE2.) disposait du pouvoir
exclusif d’approuver des investissements et de nommer et licencier les directeurs du fonds SOCIETE3.)1.
2. Une partie des fonds levés par le fonds SOCIETE3.) a été détournée entre 2009 et 2014 par un cercle de
protagonistes incluant le premier ministre malaisien PERSONNE2.), plusieurs fonctionnaires malaisiens,
Monsieur PERSONNE3.) et des personnes originaires des Emirats Arabes Unis.
Les manœuvres exercées par les acteurs du Détournement ont permis de tromper la vigilance de nombreux
établissements de crédit notoires, sur plusieurs continents, notamment par l’utilisation de noms proches de
ceux de sociétés connues et respectables et par la présentation de faux documents.
1 R. PERSONNE45.), "SOCIETE3.): MEDIA1.)", The Guardian, 28 juillet 2016, ISSN 0261-3077.
Les fonds détournés ont permis de financer différents investissements, incluant la production de films,
l’acquisition de biens immobiliers, notamment en France et aux Etats-Unis, ainsi que l’acquisition d’œuvres
d’art ou de bateaux de luxe.
Monsieur PERSONNE4.), qui dirigeait à l’époque deux fonds souverains des Emirats Arabes Unis, a
bénéficié d’une partie des fonds détournés. Ces fonds ont d’abord été crédités sur des comptes ouverts
auprès de banques étrangères, notamment en Suisse et à Singapour, avant d’être transférés sur des comptes
ouverts en les livres de la Banque dont il était identifié comme le bénéficiaire économique.
La Banque n’a pas été impliquée dans les opérations de Détournement2.
B. Chronologie du dossier
a)
Entrée en relation d’affaires entre la Banque et Monsieur PERSONNE4.)
3. En début d’année 2010, la Banque est entrée en relation d’affaires avec Monsieur PERSONNE4.).
L’entrée en relation d’affaires a été conduite par Monsieur PERSONNE5.), directeur de la banque privée,
directeur agréé et, à l’époque, vice-président du comité exécutif (le « ComEx ») de la Banque depuis 2006.
A l’entrée en relation, Monsieur PERSONNE5.) dirigeait le département d’ingénierie financière et
patrimoniale de la Banque (le « Département IFP »), qui avait pour mission d’assurer la gestion du
patrimoine de clients fortunés. En novembre 2012, Monsieur PERSONNE5.) est devenu directeur général
et président du ComEx.
4. Monsieur PERSONNE4.) jouissait à l’époque d’une grande notoriété et d’une excellente réputation.
Il a été présenté à la Banque en qualité de Managing Director de SOCIETE4.) une société détenue
intégralement par le gouvernement de l’Émirat d’Abu Dhabi et ayant vocation à effectuer des
investissements stratégiques à une échelle globale dans les secteurs du pétrole et de l’industrie chimique,
ainsi que de Président de la société d’investissement SOCIETE5.) cotée à l’SOCIETE6.) et détenue par une
série d’entités détenues directement ou indirectement par le gouvernement d’Abu Dhabi, dont SOCIETE4.)
à hauteur de 71%.
Monsieur PERSONNE4.) était également membre du Conseil d’administration de la banque suisse
SOCIETE7.) et Directeur de la « SOCIETE8.) »3. Il était de plus mentionné dans des classements de
notoriété et avait reçu de nombreuses distinctions, incluant celle du « PERSONNE6.) » de l’année 20094.
Monsieur PERSONNE4.) a été présenté à la Banque comme étant le bras droit du PERSONNE7.)5, Vice-
Premier Ministre des Emirats, président de SOCIETE4.) et fils du PERSONNE8.) (Émir d’Abu Dhabi et
premier Président des Emirats Arabes Unis).
Monsieur PERSONNE4.) était ainsi une personnalité publique fortement convoitée par les banquiers privés
de la planète6.
2 A127, procès-verbal de première comparution de la Banque du 1er février 2021, faisant référence aux rapports
B49, 68, B54 et B61.
3 Rapport coté B70 (64e rapport), pages 13 et 14 : il s’agit d’un fonds d’investissement créé en novembre 2007
ayant « le mandat de gérer la richesse souveraine du gouvernement des Emirats Arabes Unis ».
4 Rapport coté B70 64e rapport), pages 12 et 13.
5 Rapport coté B70 (64e rapport), page 14.
6 Rapport coté B70 (64e rapport), page 35, faisant référence à un « beauty contest ».
5. C’est dans ce contexte que la Banque est entrée en relation d’affaires avec Monsieur PERSONNE4.).
A l’entrée en relation, Monsieur PERSONNE4.) avait pour objectif déclaré de protéger sa famille et de
confier la structuration de sa fortune personnelle à une banque privée7.
La fortune de Monsieur PERSONNE4.) était initialement estimée à environ 500.000.000.- USD selon les
informations reçues par la Banque8 et les informations publiques disponibles à cette époque. Cette somme
était répartie entre des avoirs liquides, des actions et de l’immobilier situé à hauteur d’un tiers aux Emirats
Arabes Unis, ainsi qu’en Europe et aux Etats-Unis. La Banque s’attendait alors, selon les discussions entre
Monsieur PERSONNE4.) et Monsieur PERSONNE5.), à recevoir des entrées de fonds d’environ
350.000.000.- EUR9.
6. Dans la mesure où Monsieur PERSONNE4.) était une personne politiquement exposée (« PPE »), la
relation a été classée à risque accru et le compte a été placé sous une surveillance renforcée.
Dans le cadre de ses obligations d’identification du client, la Banque a entrepris plusieurs démarches pour
recevoir de plus amples renseignements sur Monsieur PERSONNE4.) et a sollicité le soutien de prestataires
externes spécialisés. Conformément aux politiques et procédures de la Banque, Monsieur PERSONNE4.)
a fait l’objet d’un screening dans des bases de données, telles que SOCIETE9.) et SOCIETE10.). La Banque
a également sollicité et reçu dès l’entrée en relation en 2010 une étude de notoriété d’SOCIETE11.), qui a
souligné la notoriété de Monsieur PERSONNE4.) et relevé des informations relatives à ses activités
professionnelles en notant ses liens avec les hautes sphères du pouvoir aux Emirats Arabes Unis.
7. A l’issue de ce processus d’identification et de vérification, la Banque a successivement ouvert en ses livres
des comptes au nom de diverses sociétés, dont Monsieur PERSONNE4.) était identifié comme étant le
bénéficiaire économique.
b)
Conduite de la relation d’affaires entre la Banque et Monsieur PERSONNE4.)
8. La relation d’affaires avec Monsieur PERSONNE4.) a principalement été conduite par Monsieur
PERSONNE5.), qui était assisté, pour la gestion quotidienne des comptes, par certains membres du
Département IFP.
Principal point de contact entre la Banque et Monsieur PERSONNE4.), Monsieur PERSONNE5.) le
rencontrait régulièrement, notamment à Abu Dhabi, dans le sud de la France et à Paris.
Les membres de l’équipe de Monsieur PERSONNE5.) étaient en contact régulier avec certains conseillers
et agents de Monsieur PERSONNE4.), qui coordonnaient ses projets avec la Banque.
Jusqu’en janvier 2014, il s’agissait essentiellement de Monsieur PERSONNE9.), qui était l’un des
principaux conseillers et le bras droit de Monsieur PERSONNE4.).
En 2015, pour mettre un terme à une discorde avec Monsieur PERSONNE9.) dans le cadre d’un
investissement référencé comme « ENSEIGNE1.) », Monsieur PERSONNE4.) a instruit la Banque de
verser, à partir du compte d’une de ses sociétés, une somme de 30 millions EUR en faveur du compte de
l’un de ses proches, Monsieur PERSONNE10.), en Israël, sur la base d’un Deed of Settlement and Release.
7 Rapport coté B70 (64e rapport), page 36.
8 Rapport coté B70 (64e rapport), page 35 ; page 45.
9 Rapport coté B70 (64e rapport), page 38.
A partir de 2015, Monsieur PERSONNE1.), ancien employé de la Banque jusqu’en 2010, a géré certains
actifs et investissements de Monsieur PERSONNE4.) en qualité d’employé d’une des sociétés de ce dernier.
9. En sus de son rôle de banque dépositaire des actifs de Monsieur PERSONNE4.), la Banque a assisté le
client dans la mise en place, respectivement l’administration des sociétés dont il était identifié comme le
bénéficiaire économique.
Ces sociétés, qui incluaient notamment des sociétés de droit français, de droit luxembourgeois, de droit des
Îles Vierges Britanniques et de droit des Îles Cayman, avaient pour objectif de permettre à Monsieur
PERSONNE4.) de structurer et financer ses projets d’investissement10. Certaines de ces sociétés avaient
pour administrateur une société et/ou des employés de la Banque.
10. La structure mise en place s’articulait autour de la société de droit des Îles Vierges Britanniques
SOCIETE12.)), constituée le 27 octobre 2010, qui détenait un fonds de droit des Îles Cayman, constitué le
22 février 2010, initialement dénommé SOCIETE13.) SPC, par la suite renommé SOCIETE14.) SPC et
finalement SOCIETE15.) SPC (ci- après le « SOCIETE16.) »).
Le SOCIETE16.) détenait à son tour, directement et indirectement, plusieurs sociétés titulaires de comptes
ouverts en les livres de la Banque.
Monsieur PERSONNE4.) détenait en outre une participation directe ou indirecte dans plusieurs sociétés
titulaires de comptes ouverts en les livres de la Banque.
11. Certains fonds détournés par les protagonistes de l’affaire SOCIETE3.) ont été transférés, depuis des
comptes ouverts auprès de banques étrangères, sur le compte de SOCIETE12.) SA - agissant comme société
faîtière - auprès de la Banque, ainsi que sur le compte de la société SOCIETE17.). SOCIETE12.) SA
avançait des fonds aux sociétés du groupe de Monsieur PERSONNE4.), qui les employaient pour financer
des investissements. Ce groupe de sociétés a été restructuré, à la demande de Monsieur PERSONNE4.), au
courant de l’année 2015.
Contrairement à ses attentes initiales, la Banque ne s’est pas vue accorder de mandat de gestion de
portefeuille ou de conseil en lien avec des avoirs appartenant à Monsieur PERSONNE4.) et n’a généré que
des revenus limités de la relation avec Monsieur PERSONNE4.).
c)
Entrées de fonds externes sur les comptes dont Monsieur PERSONNE4.) était le bénéficiaire
économique
12. Au début de la relation d’affaires, des fonds provenant majoritairement de comptes personnels de Monsieur
PERSONNE4.) auprès de SOCIETE18.) en France et en Suisse ont été reçus par la Banque entre août 2010
et août 2011.
L’instruction judiciaire n’a pas établi de lien entre ces entrées de fonds et le Détournement.
13. Les comptes dont Monsieur PERSONNE4.) était le bénéficiaire économique ont ensuite été crédités par
huit entrées de fonds que l’instruction judiciaire a permis de relier au Détournement :
10 Rapport coté B75 (67e rapport).
Transfert
Date
Montant
Origine
Bénéficiaire
29 mai 2012
158.000.000.- USD
Compte
de
SOCIETE19.)
(« SOCIETE19.) ») auprès de la
SOCIETE20.)
SOCIETE12.) SA
1er août 2012
100.750.000.- USD
Compte de SOCIETE19.) auprès de
la SOCIETE20.)
SOCIETE12.) SA
29 octobre 2012
129.000.000.- USD
Compte de SOCIETE19.) auprès de
la SOCIETE20.)
SOCIETE12.) SA
30 novembre 2012
85.000.000.- USD
Compte de SOCIETE19.) auprès de
la SOCIETE20.)
SOCIETE12.) SA
20 février 2013
20.750.000.- USD
Compte de SOCIETE21.) LIMITED
auprès de la SOCIETE22.)
SOCIETE12.) SA
24 avril 2013
24.000.000.- USD
Compte du PERSONNE11.) auprès
de la SOCIETE23.)
SOCIETE12.) SA
4 septembre 2014
14.617.458.- USD
Compte de SOCIETE24.) auprès de
la SOCIETE25.) LTD
SOCIETE17.)
10 novembre 2014
34.143.334.- USD
Compte de SOCIETE26.)) auprès de
SOCIETE27.)
SOCIETE17.)
14. Les investigations judiciaires conduites dans plusieurs Etats à partir de 2016, à la suite de la révélation du
Détournement, ont progressivement permis de mettre en évidence un lien entre les fonds levés par
SOCIETE3.) et les transferts énumérés ci-dessus, qui ont été crédités entre 2012 et 2014 sur les comptes de
SOCIETE12.) SA et de SOCIETE17.) au Luxembourg.
Ces informations, qui ont été présentées dans des actes judiciaires aux Etats-Unis entre 2016 et 2019, ont
ensuite été reprises dans des rapports établis par les autorités judiciaires luxembourgeoises, lesquelles ont
également eu recours, dans ce contexte, aux informations issues de documents reçus dans le cadre de
commissions rogatoires internationales.
Il ressort de ces informations ce qui suit.
En ce qui concerne les transferts 1 à 4, les fonds levés par SOCIETE3.) ont été transférés en faveur d’un
compte ouvert auprès de la banque SOCIETE28.) en Suisse, dont était titulaire une entité des Îles Vierges
Britanniques portant une dénomination identique à celle du fonds souverain d’Abu Dhabi susmentionné,
SOCIETE29.). Cette entité avait été constituée en mars 2012 par Monsieur PERSONNE4.), qui était alors
Managing Director de SOCIETE4.) et Chairman de SOCIETE5.), filiale de SOCIETE4.), et par Monsieur
PERSONNE12.), Directeur général de SOCIETE5.).
Une partie des fonds crédités sur le compte de SOCIETE29.) auprès de la SOCIETE28.) a été transférée en
faveur du compte de SOCIETE19.) (société portant la même dénomination qu’un gestionnaire de fonds
alternatifs très connu) auprès de la SOCIETE20.) à Singapour, dont le bénéficiaire économique déclaré
était Monsieur PERSONNE13.), un collaborateur de Monsieur PERSONNE3.). Une partie de ces fonds a
ensuite été transférée en faveur du compte de SOCIETE12.) SA auprès de la SOCIETE30.)11.
En ce qui concerne le transfert 5, les fonds levés par SOCIETE3.) ont été transférés en faveur du compte
de SOCIETE21.) LIMITED auprès de la banque SOCIETE22.) en Suisse, dont le bénéficiaire économique
était Monsieur PERSONNE3.). Une partie de ces fonds a été transférée en faveur du compte de
SOCIETE12.) SA auprès de la SOCIETE30.)12.
En ce qui concerne le transfert 6, les fonds levés par SOCIETE3.) ont été transférés en faveur du compte
du fonds d’investissement SOCIETE31.), puis d’un compte ouvert auprès de la SOCIETE23.), dont était
titulaire l’entité SOCIETE32.), contrôlée par le PERSONNE11.).
Ces fonds ont ensuite été transférés en faveur du compte personnel du PERSONNE11.) auprès de la
SOCIETE23.).
Une partie de ces fonds a été transférée en faveur du compte de SOCIETE12.) SA auprès de la
SOCIETE30.)13.
En ce qui concerne le transfert 7, les fonds levés par SOCIETE3.) ont été transférés en faveur du compte
de SOCIETE29.) auprès de la banque SOCIETE28.) en Suisse, puis en faveur du compte de SOCIETE24.)
auprès de la SOCIETE25.) LTD. Cette entité portait une dénomination ressemblant à celle d’une société
significative de capital-investissement en Asie, SOCIETE24.), à laquelle elle n’était toutefois pas affiliée14.
Monsieur PERSONNE13.) était le bénéficiaire économique déclaré du compte de SOCIETE24.).
Une partie des fonds transférés en faveur du compte de SOCIETE24.) a ensuite été transférée en faveur du
compte de SOCIETE17.) auprès de la SOCIETE30.).
En ce qui concerne le transfert 8, les fonds levés par SOCIETE3.) ont été transférés en faveur d’un compte
ouvert auprès de la banque SOCIETE33.) AG à Singapour, dont était titulaire une entité des Seychelles
portant une dénomination identique à celle du fonds souverain d’Abu Dhabi susmentionné, SOCIETE34.).
Cette entité avait été constituée en juin 2014 par Monsieur PERSONNE12.), Directeur général de
SOCIETE5.). Les documents d’ouverture de compte témoignent que Monsieur PERSONNE12.) avait
déclaré à la banque SOCIETE33.) AG que les fonds seraient la propriété effective du gouvernement d’Abu
Dhabi15.
11 Rapport coté B56 (51e rapport), se référant à l’analyse des autorités américaines (Civil Complaint « Case 2:16-
cv-05362 », datée du 20 juillet 2016, point 181); rapport coté B49 (44e rapport), se référant à l’analyse des
autorités américaines et exploitant les documents reçus dans le cadre de commissions rogatoires internationales.
12 Rapport coté B68 (55e rapport), se référant à l’analyse des autorités luxembourgeoises et à l’analyse des
autorités américaines (Civil Complaint « Case 2 : 19-cv-01327 », datée du 22 février 2019, point 653), et
exploitant les documents reçus dans le cadre de commissions rogatoires internationales.
13 Rapport coté B54 (50e rapport), se référant à l’analyse des autorités américaines (Civil Complaint « Case 2 :
19-cv-01327 », datée du 22 février 2019, point 966).
14 Rapport coté B61 (56e rapport), se référant à l’analyse des autorités luxembourgeoises et à l’analyse des
autorités américaines (Civil Complaint « Case 2 : 19-cv-01327 », datée du 22 février 2019, point 396).
15 Rapport coté B61 (56e rapport), se référant à l’analyse des autorités luxembourgeoises et à l’analyse des
autorités américaines (Civil Complaint « Case 2 : 19-cv-01327 », datée du 22 février 2019, point 423.
Ces fonds ont ensuite transité sur plusieurs comptes, avant d’être de nouveau crédités sur le compte de
SOCIETE34.) auprès de la banque SOCIETE33.) AG.
Ces fonds ont ensuite été transférés en faveur d’un compte ouvert auprès de la banque SOCIETE27.), dont
était titulaire une entité portant une dénomination identique à celle du fonds souverain d’Abu Dhabi
susmentionné, SOCIETE35.). A l’instar de SOCIETE29.) et SOCIETE34.), cette entité avait été constituée
pour ressembler à la filiale réelle de SOCIETE4.), SOCIETE5.)16.
Ces fonds ont ensuite été transférés sur le compte de SOCIETE26.) (société portant la même dénomination
qu’une société de capital-investissement connue) auprès de SOCIETE27.), dont le bénéficiaire économique
déclaré était Monsieur PERSONNE13.)17. Une partie de ces fonds a été transférée en faveur du compte de
SOCIETE17.) auprès de la SOCIETE30.).
15. Les comptes dont Monsieur PERSONNE4.) était le bénéficiaire économique ont de plus été alimentés par
plusieurs entrées de fonds provenant de tiers tels que de sociétés liées au groupe de restauration et de
divertissement SOCIETE36.) et de Monsieur PERSONNE14.), qui était à l’époque son dirigeant.
L’instruction judiciaire n’a pas établi de lien entre ces entrées de fonds et le Détournement.
16. Les entrées de fonds visées sous le chiffre 13 ci-dessus avaient été annoncées par Monsieur PERSONNE4.)
et ses proches à Monsieur PERSONNE5.).
La première entrée de fonds (transfert 1 sous le chiffre 13) a été justifiée comme provenant du rachat, par
SOCIETE5.), de la participation détenue par SOCIETE37.) dans la banque malaisienne SOCIETE38.), dont
Monsieur PERSONNE4.) aurait détenu environ 3% via SOCIETE39.), qui aurait agi en qualité d’escrow
agent18. Un rapport d’intelligence économique concernant Monsieur PERSONNE4.), qui avait été reçu par
la Banque, mentionnait à cet égard des investissements effectués dans certaines banques.
La seconde entrée de fonds (transfert 2 sous le chiffre 13) a été justifiée comme provenant du
« remboursement d’un leasing relatif à l’achat d’un yacht »19.
Durant un entretien téléphonique du 31 octobre 2012 avec le Chief Compliance Officer de la Banque,
Monsieur PERSONNE5.) a souligné l’importante surface financière du client et ses liens étroits avec le
PERSONNE7.)20. A la demande du Chief Compliance Officer, Monsieur PERSONNE5.) a préparé un
mémorandum daté du 22 novembre 2012, indiquant que la fortune du client était désormais estimée à «
plus ou moins 5 Milliards d’Euros », que le client « souhaite désormais regrouper une partie de son cash
disponible en (les) livres (de la Banque) » et que « des entrées de fonds ont été annoncées pour un montant
de +/- USD 700M »21. Ce mémorandum a été transmis au Département Compliance au mois de décembre
2012.
Un contrat, remis en main propre par Monsieur PERSONNE4.) à Monsieur PERSONNE5.), a été fourni en
mars 2014 à la Banque pour justifier les entrées de fonds en provenance de SOCIETE24.) et SOCIETE26.).
16 Civil Complaint « Case 2 : 19-cv-01327 », datée du 22 février 2019, point 893.
17 Civil Complaint « Case 2 : 19-cv-01327 », datée du 22 février 2019, point 913.
18 Rapport coté B48 (42e rapport), annexes 31 et 32 ; rapport coté B71 (65e rapport), page 18.
19 Rapport coté B48 (42e rapport), annexe 37 ; rapport coté B71 (65e rapport), page 20.
20 A127, procès-verbal de première comparution de la Banque du 1er février 2021 ; rapport coté B71 (65e
rapport), page 21.
21 Rapport coté B48 (42e rapport), annexe 21 ; rapport coté B71 (65e rapport), page 22.
17. Les entrées de fonds et les explications y relatives ont été documentées dans des rapports de Compliance
relatifs aux PPE, qui faisaient régulièrement l’objet d’une révision externe.
Les explications présentées au département Compliance pour les entrées de fonds n’étaient pas
systématiquement étayées par des documents probants. Certaines demandes du département Compliance
de la Banque sont par ailleurs restées sans réponse.
La Banque a toutefois considéré les entrées de fonds comme étant plausibles essentiellement sur base (i)
des documents et recherches en sa possession, (ii) de l’évolution du profil et du rôle du client dans
d’importantes sociétés, (iii) de sa notoriété, (iv) de sa surface financière apparente et (v) du fait que les
entrées de fonds provenaient de comptes ouverts au nom de sociétés portant des dénominations de sociétés
notoires (SOCIETE19.), SOCIETE24.), SOCIETE26.)) auprès de banques internationalement connues.
d)
L’octroi des crédits
18. A partir de 2012, la Banque a accordé plusieurs crédits à des sociétés civiles immobilières françaises de
Monsieur PERSONNE4.)22. Ces crédits ont été octroyés au moyen de fonds propres de la Banque.
Les taux d’intérêts étaient fixés avec une base de référence annuelle et les crédits étaient remboursables à
tout moment.
19. Ces crédits étaient garantis par des fonds crédités sur le compte espèces de SOCIETE12.) SA auprès de la
Banque.
20. Conformément à la demande du client, la Banque, sous l’impulsion de Monsieur PERSONNE5.), a préparé
un dossier, à partir du mois de juin 2015, pour convertir en crédits hypothécaires les crédits existants
octroyés aux sociétés civiles immobilières du client. Cette conversion a été refusée par le Conseil
d’administration de la Banque, tel que décrit ci-dessous.
e)
Evènements subséquents
21. A partir du printemps 201523, sans préjudice quant à la date exacte, plusieurs informations concernant
Monsieur PERSONNE4.), et notamment des articles de presse, ont été portés à la connaissance de Monsieur
PERSONNE5.) et d’autres employés de la Banque. Ces articles mentionnaient également l’entrée de fonds
en provenance de SOCIETE21.) LIMITED (cf. point 5 sous le chiffre 13).
Face à ces informations, le département Compliance de la Banque a demandé à un prestataire externe,
SOCIETE40.), de mettre à jour les informations disponibles sur Monsieur PERSONNE4.). Le 30 juillet
2015, la Banque a reçu un rapport de ce prestataire externe indiquant que « selon certaines sources »,
Monsieur PERSONNE4.) « serait cité dans un scandale politique en Malaisie pour le versement de fonds
à l’un des candidats de l’élection de 2013 »24.
Durant les semaines qui ont suivi, ces informations ont été analysées et complétées par le Département
Compliance et la Direction de la Banque.
22 Ces crédits présentaient un intérêt fiscal pour Monsieur PERSONNE4.). Il s’agissait d’une pratique courante
en France, qui n’a pas été remise en cause par les autorités fiscales françaises (pièce 1 communiquée le 30 avril
2021 par les conseils de la Banque) – document A146.
23 Rapport coté B72 (66e rapport), page 16.
24 Rapport coté B72 (66e rapport), page 20, se référant à l’annexe 23 (page 16 de ce rapport d’investigation).
22. A la suite de la parution d’articles de presse supplémentaires, la Banque a demandé une nouvelle fois à un
cabinet d’intelligence économique de mettre à jour les informations concernant Monsieur PERSONNE4.)
selon une procédure urgente. Le 1er septembre 2015, la Banque a reçu le rapport de ce cabinet d’intelligence
économique, qui a mentionné la démission de Monsieur PERSONNE4.) de ses fonctions au sein de
SOCIETE4.) et de SOCIETE5.) et les allégations relatives à son implication dans plusieurs affaires, dont
l’affaire SOCIETE3.) (le « Rapport de notoriété »)25.
Pour donner suite à une demande du département Compliance, Monsieur PERSONNE5.) a fait parvenir le
9 septembre 2015 à un membre de son équipe un contrat26 entre SOCIETE21.) LIMITED et SOCIETE12.)
SA relatif à une location d’un yacht connu de la Banque afin de justifier l’entrée de fonds de 20.750.000.-
USD en provenance de SOCIETE21.) LIMITED, qui était mentionnée dans certains articles de presse à
l’époque.
Une note interne a été rédigée le 9 septembre 2015 à propos du dossier (la « Note »), concluant – dans le
contexte de l’époque – à la plausibilité du contrat reçu au vu des informations disponibles concernant le
client et à l’absence de nécessité de déposer une déclaration de suspicion de blanchiment auprès des
autorités luxembourgeoises, tout en recommandant de procéder à des clarifications sur l’origine d’autres
flux ayant alimenté le compte de SOCIETE12.) SA27.
23. Le 15 septembre 2015, le Comité d’audit de la Banque a fait état d’investigations conduites sur l’origine
des fonds de Monsieur PERSONNE4.) en raison de la parution d’articles récents dans la presse.
Sur la base de la Note, le Conseil d’administration a considéré le même jour, à la suite de cette réunion du
Comité d’audit, qu’il n’existait pas suffisamment d’éléments, à ce stade, qui auraient justifié une déclaration
de soupçon, mais que les évolutions du dossier devaient être suivies quotidiennement. Il a dans ce contexte
été demandé à Monsieur PERSONNE5.) d’obtenir des informations supplémentaires pour documenter les
entrées de fonds de 2012 en provenance de SOCIETE19.)28.
Le Conseil d'administration a refusé, durant cette séance, la conversion des crédits existants en crédits
hypothécaires, qui avait été demandée par le client.
24. Le même jour, le 15 septembre 2015, Monsieur PERSONNE5.) a quitté ses fonctions de Directeur général
de la Banque, tout en restant membre de son Conseil d’administration, et a constitué sa structure d’agent
lié, SOCIETE41.) S.A., afin de continuer à piloter la gestion de la relation d’affaires de la Banque avec
certains clients.
Monsieur PERSONNE5.) a ainsi maintenu son rôle clé dans la relation avec Monsieur PERSONNE4.) et
conservé ses mandats à la tête de plusieurs de ses sociétés, incluant des sociétés de droit des Îles Cayman,
de droit français et de droit luxembourgeois, pour lesquelles il a continué à signer plusieurs instructions de
transfert et dont il a démissionné par des courriers du 22 février 2016. Il est également resté la personne
principale de contact vis-à-vis de la Banque pour Monsieur PERSONNE4.), partageant avec la Banque les
comptes-rendus de ses réunions avec le client, qui annonçaient les lignes directrices et actions à
entreprendre.
25 Rapport coté B48 (42e rapport), page 11, se référant à l’annexe 18 ; Rapport coté B72 (66e rapport), page 21,
se référant à l’annexe 30.
26 Rapport coté B48 (42e rapport), page 16, se référant à l’annexe 40 ; Rapport coté B72 (66e rapport), page 22.
27 Rapport coté B72 (66e rapport), page 22, se référant à l’annexe 35.
28 Rapport coté B72 (66e rapport), page 22, se référant à l’annexe 36.
25. Le 25 septembre 2015, la Note du 9 septembre 2015 a été mise à jour à la lumière de nouvelles informations
parues dans la presse et a conclu à la nécessité de procéder à une déclaration de soupçon29.
Le 28 septembre 2015, un blocage interne a été effectué sur les comptes dont Monsieur PERSONNE4.)
était le bénéficiaire économique par la Banque30. Il s’agissait d’une mesure de précaution interne, ayant
pour objectif de requérir l’approbation de chaque transaction par le département Compliance de la Banque.
Le 29 septembre 2015, un premier projet de déclaration de soupçon a été rédigé par la Banque, qui devait
encore être revu et finalisé en interne31. La Banque restait notamment en attente d’explications du client ou
de ses représentants sur l’origine des fonds en provenance de SOCIETE19.), crédités en 2012 sur le compte
de SOCIETE12.) SA.
26. Le 1er octobre 2015, Monsieur PERSONNE15.), nouveau Directeur Général de la Banque, a relancé
Monsieur PERSONNE5.) par e-mail pour lui demander, comme convenu lors du Conseil d’administration
du 15 septembre 2015, de fournir des précisions sur l’origine des fonds en provenance de SOCIETE19.)32.
L’instruction a permis d’identifier des échanges de SMS survenus à cette période entre Monsieur
PERSONNE5.), Monsieur PERSONNE1.) et Monsieur PERSONNE16.), responsable des fonctions
Risques et Compliance de la Banque, portant sur ces entrées de fonds et sur un contrat devant les justifier33.
Le 6 octobre 2015, Monsieur PERSONNE5.) a envoyé à la Banque par e-mail un contrat daté du 6 avril
2012, intitulé Sale & Purchase Agreement, entre SOCIETE42.), SOCIETE19.) et SOCIETE12.) SA,
portant sur l’acquisition d’un bien immobilier pour un montant de 472.750.000.- USD, afin de justifier les
entrées de fonds de 2012 en provenance de SOCIETE19.).
Ce contrat se caractérisait par plusieurs incohérences, tant quant au fond (par rapport aux contreparties, aux
montants) qu’à la forme (fautes d’orthographe, apparence des montants et des coordonnées bancaires)34 et
contenait selon toute vraisemblance des informations inexactes.
27. Le même jour, la Banque a envoyé la déclaration d’opération suspecte préparée les jours précédents à la
Cellule de Renseignement Financier (la « CRF »), sans mettre à jour le texte de la déclaration de soupçon
au regard de la réception du contrat, et dès lors sans le joindre à ladite déclaration.
f)
Les transferts effectués après le 1er septembre 2015
28. Après le 1er septembre 2015, date à laquelle la Banque a reçu le Rapport de notoriété (cf. chiffre 22 ci-
dessus), et après le 6 octobre 2015, date de la 1ère déclaration de soupçon, la Banque a continué à recevoir
des instructions de transfert de la part de représentants de Monsieur PERSONNE4.), lequel a poursuivi ses
activités de manière habituelle, à savoir typiquement acquérir des véhicules, des biens immobiliers et
financer des projets d’investissement. Face à cette situation, la Banque a appelé la CRF à plusieurs reprises
et notamment le 20 octobre 2015, pour clarifier l’approche à adopter et comprendre comment naviguer dans
29 Rapport coté B72 (66e rapport), page 22, se référant à l’annexe 35.
30 Rapport coté B72 (66e rapport), page 23, se référant à l’annexe 40.
31 Rapport coté B72 (66e rapport), pages 23 et 24, se référant à l’annexe 43.
32 Rapport coté B164 (141e rapport), page 17, se référant à l’annexe 23.
33 A128, procès-verbal de deuxième comparution de la Banque du 2 février 2021, pages 13 à 15 ; Rapport coté
B72 (66e rapport), pages 24 et 25 ; rapport coté B71 (65e rapport), page 38.
34 A128, procès-verbal de deuxième comparution de la Banque du 2 février 2021, pages 16 et 17.
la relation avec le client. La CRF a donné oralement son accord à la poursuite d’opérations usuelles sur les
comptes, sans qu’il soit nécessaire d’en être informée au préalable35.
29. La Banque a ainsi procédé à plusieurs transferts pendant cette période, afin de financer différents projets
d’investissement ainsi que l’acquisition de biens et de voitures. Afin de financer ces opérations, des avances
internes ont également été effectuées entre les comptes dont Monsieur PERSONNE4.) était identifié comme
le bénéficiaire économique.
La Banque n’a pas systématiquement informé la CRF de ces transferts. Une information ad hoc a été fournie
pour certaines opérations que la Banque considérait comme atypiques au regard de la relation depuis son
commencement.
g)
Le remboursement des crédits
30. A la fin du mois de novembre 2015, la fin de la relation d’affaires avec Monsieur PERSONNE4.) s’est
profilée, notamment en raison du refus, par le Conseil d’administration de la Banque, de procéder à une
transformation des crédits existants en crédits hypothécaires.
Dans ce contexte, Monsieur PERSONNE4.) a oralement donné à Monsieur PERSONNE5.) et à la Banque
l’instruction de procéder au remboursement des crédits octroyés à ses sociétés civiles immobilières36.
Cette instruction orale a été formalisée par une confirmation écrite le 1er décembre 2015, lorsque Monsieur
PERSONNE1.) a transmis à la Banque par e-mail l’instruction signée par Monsieur PERSONNE4.) de
procéder au remboursement des crédits octroyés aux SCI37.
Le même jour, les crédits ont été remboursés, pour un montant total de 132.148.006.- EUR38. Sur la base
de l’analyse financière menée par la police judiciaire au moyen de la méthode LIFO (« Last in first out »),
il a été établi que sur ce montant total, deux crédits, représentant un montant de 36 millions EUR39, ont été
remboursés de manière prédominante - mais non exclusive - par des fonds incriminés qui ont pu être retracés
jusqu’au compte de SOCIETE12.) SA, à hauteur de 29.2 millions EUR40.
31. Monsieur PERSONNE4.) a ensuite ordonné le transfert d’une partie des avoirs détenus dans les livres de
la Banque en faveur d’établissements bancaires situés dans d’autres juridictions.
Face à cette situation, la Banque a de nouveau pris contact avec la CRF qui a donné l’instruction, le 7
janvier 2016, de ne pas procéder à deux transferts en faveur d’un compte ouvert au nom de Monsieur
PERSONNE4.) auprès d’un établissement de crédit à la Barbade41.
A la suite de ce blocage, Monsieur PERSONNE5.) a affirmé à la Banque le 14 janvier 2016 que de nouvelles
instructions de transfert en faveur d'un compte à Abu Dhabi suivraient et que Monsieur PERSONNE4.)
l'aurait informé qu'il serait nommé sous peu à la tête d'un fonds souverain aux Emirats Arabes Unis qui
aurait, selon ses dires, 50 milliards USD d'actifs sous gestion42.
35 A157, courrier d’Arendt à la juge d’instruction, Annexe 8, retranscription de l’entretien téléphonique du 20
octobre 2015 entre le Chief Compliance Officer et la Cellule de Renseignement Financier.
36 Rapport coté B72 (66e rapport), page 48, se référant à l’annexe 151.
37 Rapport coté B72 (66e rapport), page 49, se référant à l’annexe 158.
38 A147, procès-verbal de troisième comparution de la Banque du 3 mai 2021, page 10.
39 Rapport coté B170 (144e rapport), pages 15 et 21.
40 Rapport coté B170 (144e rapport), pages 10 à 12.
41 A184 (blocage de la CRF du 7 janvier 2016).
42 Rapport coté B164 (141e rapport), page 40, se référant à l’annexe 99.
Le 18 janvier 2016, la Banque a reçu une nouvelle instruction de Monsieur PERSONNE4.) de procéder au
transfert de ses fonds, en faveur d’un compte ouvert en son nom auprès d’un établissement de crédit à Abu
Dhabi. La Banque a repris contact avec la CRF, qui s’est opposée à l’exécution de ces transferts43.
32. A la lumière de la parution, le 21 janvier 2016, d’un nouvel article de presse qui, pour la première fois, a
établi un lien entre les entrées de fonds en provenance de SOCIETE19.) et l’affaire SOCIETE3.), la Banque
a procédé à une déclaration de soupçon complémentaire le 22 janvier 2016. Elle a joint le contrat reçu le 6
octobre 2015 à cette deuxième déclaration.
La Banque a contacté la CRF par téléphone le 25 janvier 2016 et lui a demandé une nouvelle fois de
procéder au blocage des comptes. La CRF a procédé dans un premier temps au blocage du compte de
SOCIETE12.) le 26 janvier 2016. Les autres comptes ont été bloqués par la CRF en mars 2016.
C. Aspects procéduraux
a)
Volet international
33. La parution, dans la presse, d’informations concernant le Détournement a conduit à l’ouverture de
procédures dans un certain nombre de juridictions et notamment au Luxembourg, en Suisse, aux Etats-
Unis, en France et en Espagne.
Ainsi, plusieurs ordonnances de perquisition et de saisie ont été notifiées à la Banque à partir de l’année
2016, sur la base de commissions rogatoires internationales, dans le prolongement de demandes d’entraide
d’autorités étrangères.
43 A184 (blocage de la CRF du 18 janvier 2016).
b)
Volet luxembourgeois
34. Au Luxembourg, la Banque a fait l’objet en 2016 d’une procédure administrative conduite par la
Commission de Surveillance du Secteur Financier (la « CSSF »), qui s’est conclue par le prononcé d’une
sanction sous forme d’une amende de 8.985.000.- EUR en date du 21 juin 2017 pour la violation des
dispositions requérant un solide dispositif de gouvernance interne et des obligations professionnelles en
matière de lutte contre le blanchiment et contre le financement du terrorisme.
La Banque a, dans ce contexte, conduit une revue intégrale de ses procédures internes pour renforcer sa
gouvernance. La direction autorisée et les fonctions-clés ont changé ; l’organisation interne de la Banque a
été entièrement revue et les protagonistes de l’époque ne sont plus employés par la Banque.
35. À la suite de réquisitoires du 30 mars et du 27 avril 2016, une instruction judiciaire a été ouverte à l’égard
de la Banque, de SOCIETE12.) SA, de Monsieur PERSONNE4.), de Monsieur PERSONNE5.) et
d’inconnus, des chefs de blanchiment de détournement de deniers publics, d’escroquerie, de faux et usage
de faux. Le Parquet a précisé qu’il y avait lieu d’instruire au sujet des cinq entrées de fonds en provenance
de SOCIETE19.) et de SOCIETE21.) LIMITED.
Cette instruction judiciaire a été étendue par plusieurs réquisitoires successifs, entre 2018 et 2021, (i) à
l’octroi et au remboursement des crédits octroyés aux sociétés civiles immobilières de Monsieur
PERSONNE4.), (ii) aux entrées de fonds 6 à 8 visées ci-dessus au point II.B (c), (iii) aux transferts exécutés
après le 1er septembre 2015 et même encore après le 6 octobre 2015, visés ci-dessous au point II.B (f), (iv)
aux infractions aux articles 3 à 5 de la loi modifiée du 12 novembre 2004 relative à la lutte contre le
blanchiment et contre le financement du terrorisme, (v) aux infractions de faux et usage de faux, (vi) puis,
en 2024, au recel.
36. En exécution d’ordonnances de perquisition et de saisie de Madame le juge d’instruction, les avoirs crédités
sur les comptes dont Monsieur PERSONNE4.) était identifié comme le bénéficiaire économique ont été
saisis en 2016.
Ces avoirs ont été transférés au Bureau de gestion des avoirs en 2023.
III. LES FAITS RECONNUS
La Banque, par application de l’article 34 du Code pénal relatif à la responsabilité pénale des personnes morales,
reconnaît et accepte d’être déclarée pénalement responsable :
« en tant que personne morale pénalement responsable et encourant les peines pénales pour les délits commis en
son nom et dans son intérêt par plusieurs dirigeants de droit et de fait,
en l’espèce, en tant que société anonyme de droit luxembourgeois encourant les peines pour les délits commis dans
le cadre de son activité bancaire par ses dirigeants, dont notamment Monsieur PERSONNE5.),
dans l’arrondissement judiciaire de Luxembourg-ville, et plus précisément aux siège et dépendances de la Banque,
A. Transferts exécutés après le 1er septembre 2015
à partir du 1er septembre 2015 jusqu’au 22 janvier 2016,
1°) Blanchiment-conversion
en infraction à l’article 506-1 (2) du Code pénal,
d’avoir sciemment apporté son concours
à une opération de conversion de biens formant l’objet indirect
d’infractions aux articles 463 et 496 du Code pénal,
en l’espèce, d’avoir transféré à des banques luxembourgeoises et étrangères des fonds provenant indirectement des
opérations de détournement commises dans le cadre de l’affaire SOCIETE3.), ses dirigeants au moment des faits
ne pouvant exclure, au moment des transferts respectifs, une origine illicite de ces fonds, à savoir :
(a) les transferts effectués à partir du compte n° NUMERO2.) du fonds SOCIETE43.) SPC :
un virement de 25.000.000.- USD, en date du 10 septembre 2015, en faveur d’un compte dénommé «
PERSONNE17.) » auprès de la banque SOCIETE44.) (Europe) S.A. au Luxembourg, avec la mention «
ENSEIGNE3.) » ;
un virement de 10.010.000 USD, en date du 9 octobre 2015, en faveur de SOCIETE45.) auprès de la
banque SOCIETE46.) en faveur de SOCIETE47.)
un virement de 120.539,65 USD, en date du 26 novembre 2015, en faveur de SOCIETE48.) ;
un virement de 105.636 USD, en date du 26 novembre 2015, en faveur de « SOCIETE49.) auprès de la
banque SOCIETE46.) » ;
un virement de 5.750.060,56 USD, en date du 4 décembre 2015, en faveur de SOCIETE50.) auprès de la
banque SOCIETE51.), avec comme libellé « ENSEIGNE4.) » ;
un virement de 95.192,66 USD, en date du 8 décembre 2015, en faveur de « SOCIETE50.) Estimate
11/20/2015 » ;
(b) les transferts effectués à partir des comptes de SOCIETE12.) SA, SOCIETE52.) SA et SOCIETE53.) SA
à partir d'octobre 2015 :
un virement intitulé « Advance » de 3,5 millions EUR à partir du compte de SOCIETE12.) SA sur le
compte d'SOCIETE52.) SA en date du 12 octobre 2015, suivi de virements (en date du 12 octobre 2015)
du compte d'SOCIETE52.) SA en faveur de SOCIETE54.) SAS (2.000.250 EUR), SOCIETE55.)
(6.572,68 EUR) et SOCIETE56.) GMBH (51.603 EUR, 320.250 EUR et 500.250 EUR) pour payer des
factures liées à des véhicules ;
un virement intitulé « Advance » de 1,1 million EUR à partir du compte de SOCIETE12.) SA sur le
compte d'SOCIETE52.) SA en date du 12 octobre 2015, suivi de virements (en date des 12, 13 et 15
octobre 2015) du compte d'SOCIETE52.) SA à SOCIETE57.) LTD (992.245 EUR), SOCIETE56.)
GMBH (600.250 EUR) et SOCIETE58.) (30.065 EUR) pour payer des factures liées aux voitures de
Monsieur PERSONNE4.) ;
un virement intitulé « Advance » de 700.000 EUR à partir du compte de SOCIETE12.) SA sur le compte
d'SOCIETE52.) SA en date du 2 décembre 2015, suivi d'un virement de 600.250 EUR (en date du 2
décembre 2015) du compte d'SOCIETE52.) SA en faveur de SOCIETE56.) GMBH, afin de régler une
facture d'achat d'une LAMBORGHINI;
un virement de 490.810,59 USD, en date du 8 janvier 2016, à partir du compte de SOCIETE12.) SA sur
le compte de SOCIETE59.) LLC auprès de SOCIETE60.) à New York avec la mention « outstanding
invoices for PERSONNE18.) (USD 26.194,81) and PERSONNE19.) (USD 464.327,98) » ;
un virement de 80.712,03 CHF, en date du 13 janvier 2016, à partir du compte d'SOCIETE52.) SA au
profit de SOCIETE58.) GmbH pour payer des factures relatives aux voitures de Monsieur
PERSONNE4.) ;
les virements suivants exécutés à partir du compte de SOCIETE12.) SA pour alimenter les comptes de
trois sociétés civiles immobilières SOCIETE61.), SOCIETE62.) et SOCIETE63.) :
o
avances de 65.000 EUR en date du 21 octobre 2015, et de 2.750.000 EUR en date du 30 octobre
2015, en faveur du compte de la SCI SOCIETE61.) ;
o
avances à hauteur de 65.000 EUR en date du 30 octobre 2015, et de 10.000 EUR en date du 18
novembre 2015, en faveur du compte de la SCI SOCIETE62.) ;
o
avances à hauteur de 560.000 EUR en date du 20 octobre 2015, et de 5.322.900 EUR en date du
14 décembre 2015, en faveur du compte de la SCI SOCIETE63.) ;
tous les autres virements intitulés « avances », exécutés à partir du compte de SOCIETE12.) SA, entre le
1er octobre 2015 et le 22 janvier 2016, pour un montant total de 19,85 millions d'euros, en faveur de
comptes d'autres sociétés de Monsieur PERSONNE4.) ouverts auprès de la Banque, et les transferts faits
par ces autres sociétés de Monsieur PERSONNE4.) (en dehors de la Banque) notamment pour payer des
factures liées à l'entretien des immeubles acquis par les différentes sociétés civiles immobilières dont
Monsieur PERSONNE4.) était le bénéficiaire économique ;
les deux virements (10.307,61 USD et 15.300 USD) faits en date du 20 janvier 2016 à partir du compte
de SOCIETE53.) SA en faveur d’SOCIETE64.) LTD OPERATING ACCOUNT auprès d'une banque
établie aux Iles Cayman, suite à la réception d'une shareholder advance de 70.000 USD en date du 20
janvier 2016 de la part de SOCIETE12.) SA.
2°) Recel
en infraction à l’article 505 du Code pénal,
d’avoir recelé, en tout ou en partie les choses détournées à l’aide d’un crime ou d’un délit,
en l’espèce, d’avoir recelé les fonds visés sub A.1°) en les transférant sur des comptes ouverts auprès de banques
tierces, luxembourgeoises et étrangères, ses dirigeants au moment des faits ne pouvant exclure, au moment des
transferts respectifs, une origine illicite de ces fonds.
B. Remboursement des crédits
en date du 1er décembre 2015,
en infraction à l’article 506-1 (2) du Code pénal,
d’avoir sciemment apporté son concours à une opération de conversion de biens formant l’objet indirect de
plusieurs infractions énumérées à l’article 506-1 (1) du Code pénal,
en l’espèce, d’avoir converti les fonds provenant indirectement des opérations de détournement commises dans le
cadre de l’affaire SOCIETE3.), ayant servi le 27 décembre 2012 et le 17 décembre 201444 à hauteur de 36 millions
44 Rapport coté B170 (144e rapport), page 16 (nantissement de 26 millions pour SCI SOCIETE66.) le 17
décembre 2014) ; page 22 (nantissement de 10 millions pour SCI SOCIETE68.) 5 le 27 décembre 2012).
EUR au nantissement de deux crédits (SCI SOCIETE65.) et SOCIETE66.)), en procédant au remboursement de
ces deux crédits, ses dirigeants au moment des faits ne pouvant exclure, au moment du remboursement, l’origine
illicite d’une partie de ces fonds, à hauteur de 29,2 millions EUR45. »
IV. LA PEINE
A. La peine légale
Les faits visés sous III. A et III.B sont en concours réel entre eux, de sorte qu’il y a lieu à l’application de l’article
60 du Code pénal.
Sous sub III.A 2°, ce sont les mêmes faits qui sont visés sous la qualification de blanchiment et de recel, de sorte
qu’il y a concours idéal et que par application de l’article 65 du Code pénal, la peine la plus forte sera seule
prononcée.
L’article 506-1 du Code pénal commine un emprisonnement d’un à cinq ans et une amende de 1.250 euros à
1.250.000 euros, ou l’une de ces peines seulement.
L’article 505 du Code pénal commine un emprisonnement de quinze jours à cinq ans et une amende de 251 euros
à 5.000 euros.
La peine la plus forte est en l’espèce celle prévue du chef de recel, puisque l’emprisonnement est obligatoire
(Article 61 du Code pénal).
Les personnes morales encourent les peines correctionnelles conformément à l’article 36 du Code pénal. Le
montant minimal de l’amende étant de 500 euros. En vertu de l’article 37 du Code pénal, le taux maximal de
l’amende encourue est quintuplé lorsque la responsabilité pénale de la personne morale est engagée du chef de
blanchiment ou recel.
L’amende encourue s’élève par conséquent à un montant de 500 euros à 25.000 euros.
B. Personnalisation de la peine
Il convient de tenir compte en l’espèce de l’importance des montants en jeu. Il y a aussi lieu de prendre en
considération, à titre de circonstances atténuantes, l’absence d’antécédents judiciaires dans le chef de la Banque,
la coopération aux actes d’investigation, le plan de remédiation en profondeur conduit sous le contrôle de la CSSF
ainsi que la reconnaissance actée dans le présent accord. De même, aucune des personnes dirigeantes du chef
desquelles sa responsabilité pénale était engagée n’est à l’heure actuelle au service de la Banque.
Il convient en outre de relever que l’instruction n’a pas permis d’établir que la Banque aurait tiré des avantages
économiques substantiels de la relation d’affaires.
Dans ces conditions, il est adéquat de ne pas prononcer d’amende complémentaire, mais de faire application de
l’article 19 du Code pénal qui précise que « Lorsqu'un délit est puni de l'emprisonnement, la confiscation spéciale
telle qu'elle est définie par l'article 31 peut être prononcée à titre de peine principale, alors même qu'elle ne serait
pas prévue par la loi particulière dont il est fait application ».
L’article 31 du Code pénal permet, y compris dans sa version applicable au moment des faits, de prononcer une
confiscation par équivalent du chef de l’infraction de recel, portant sur les « biens dont la propriété appartient au
45 Rapport coté B170 (144e rapport), pages 10 et 11.
condamné et dont la valeur monétaire correspond à celle des biens visés au point 1°, si ceux-ci ne peuvent être
trouvés aux fins de confiscation ».
La peine de confiscation est une sanction à caractère pénal (article 14 du Code pénal). Elle doit par conséquent
respecter le principe de proportionnalité tel qu’il résulte de la Constitution et de la jurisprudence de la Cour
européenne des droits de l’homme.
Les transferts d’argent litigieux qui ont quitté la Banque après le 1er septembre 2015 et qui sont énumérés ci-dessus
au point III.A s’élèvent, compte tenu des imprévisions liées au taux de change, à environ 59 millions d’euros.
Il convient de tenir compte du fait que la Banque n’était d’aucune façon impliquée dans les infractions primaires
et qu’elle ne s’est située qu’en troisième rang des banques par lesquelles les fonds ont transité, voire à un rang
inférieur.
Tant les manquements sur le fondement desquels la CSSF a prononcé une sanction que l’infraction de blanchiment
trouvent leur fondement dans le droit européen. Ainsi, « du principe de proportionnalité des peines consacré à
l’article 49, paragraphe 3, de celle-ci, qui implique pour les autorités compétentes l’obligation, en cas d’infliction
d’une seconde sanction, de veiller à ce que la sévérité de l’ensemble des sanctions imposées n’excède pas la
gravité de l’infraction constatée » (CJUE, 5 mai 2022, C- 570/20).
Il convient ainsi de tenir compte de l’amende de 8.895.000.- euros prononcée par la CSSF dans le même contexte
factuel.
Au vu des infractions relevées, mais aussi des circonstances atténuantes susmentionnées, une confiscation par
équivalent à hauteur de 25.000.000 euros constitue une sanction adéquate et proportionnée.
Par voie de conséquence, il y a lieu de condamner la société anonyme SOCIETE1.) à la confiscation, en tant que
peine principale, de la somme de 25.000.000 euros saisie suivant procès-verbal SPJ/AB/2025/53028.692/FRJO du
18.03.2025 et dont la gestion est actuellement confiée au BGA.
C. Confiscation des objets saisis
Les documents saisis sur n’importe quel support sont à confisquer en tant que pièces à conviction, à l’exception des
supports suivants, qui sont à restituer à la Banque :
un CD ROM intitulé « Contrôle interne, racine NUMERO3.), PERSONNE20.) / C. PERSONNE21.) » ;
un disque dur externe de la Police, n° 0011994, avec l'inscription « SOCIETE41.) + mail PERSONNE5.)
+PERSONNE22.) » ;
un disque dur externe de la Police, n° 0011535, avec l'inscription « SOCIETE15.) SPC, SOCIETE67.),
SOCIETE43.) » ;
un disque dur externe de la Police, n° 0012000, intitulé : « Différents Comités, Private Equity ».
V. LES FRAIS
Il y a lieu de condamner la Banque aux frais de sa poursuite pénale, ces frais étant à liquider par le tribunal
d’arrondissement de et à Luxembourg, chambre correctionnelle.
Par application des articles 14, 19, 27, 28, 31, 32, 34, 35, 36, 37, 60, 61, 65, 505 et 506-1 et du Code pénal et des
articles 563 à 578 du Code de procédure pénale.
Luxembourg, le 20.03.2025
Pour le Procureur d’Etat
La Banque
David LENTZ
Procureur d’Etat adjoint
ARENDT
&
MEDERNACH
S.A.,
Avocats à la Cour
La matérialité des faits reconnus par la société anonyme SOCIETE1.) résulte à
suffisance de l’accord précité et est confirmée par les éléments du dossier répressif.
A l’audience publique du 2 avril 2025, les parties ont déclaré maintenir les termes de
l’accord conclu le 20 mars 2025.
Au vu de ce qui précède il y a lieu de retenir la société anonyme SOCIETE1.) dans
les liens des préventions suivantes :
« en tant que personne morale pénalement responsable et encourant les peines
pénales pour les délits commis en son nom et dans son intérêt par plusieurs
dirigeants de droit et de fait,
en l’espèce, en tant que société anonyme de droit luxembourgeois encourant
les peines pour les délits commis dans le cadre de son activité bancaire par ses
dirigeants, dont notamment Monsieur PERSONNE5.),
dans l’arrondissement judiciaire de Luxembourg-ville, et plus précisément aux
siège et dépendances de la Banque,
A. Transferts exécutés après le 1er septembre 2015
à partir du 1er septembre 2015 jusqu’au 22 janvier 2016,
1°) Blanchiment-conversion
en infraction à l’article 506-1 (2) du Code pénal,
d’avoir sciemment apporté son concours à une opération de conversion de
biens formant l’objet indirect d’infractions aux articles 463 et 496 du Code pénal,
en l’espèce, d’avoir transféré à des banques luxembourgeoises et étrangères
des fonds provenant indirectement des opérations de détournement commises
dans le cadre de l’affaire SOCIETE3.), ses dirigeants au moment des faits ne
pouvant exclure, au moment des transferts respectifs, une origine illicite de ces
fonds, à savoir :
(a) les transferts effectués à partir du compte n° NUMERO2.) du fonds
SOCIETE43.) SPC :
un virement de 25.000.000.- USD, en date du 10 septembre 2015, en faveur
d’un compte dénommé « PERSONNE17.) » auprès de la banque
SOCIETE44.)
(Europe) S.A. au Luxembourg, avec la mention «
ENSEIGNE3.) » ;
un virement de 10.010.000 USD, en date du 9 octobre 2015, en faveur de
SOCIETE45.) auprès de la banque SOCIETE46.) en faveur de SOCIETE47.)
un virement de 120.539,65 USD, en date du 26 novembre 2015, en faveur
de SOCIETE48.) ;
un virement de 105.636 USD, en date du 26 novembre 2015, en faveur de
« SOCIETE49.) auprès de la banque SOCIETE46.) » ;
un virement de 5.750.060,56 USD, en date du 4 décembre 2015, en faveur
de SOCIETE50.) auprès de la banque SOCIETE51.), avec comme libellé «
ENSEIGNE4.) » ;
un virement de 95.192,66 USD, en date du 8 décembre 2015, en faveur de
« SOCIETE50.) Estimate 11/20/2015 » ;
(b) les transferts effectués à partir des comptes de SOCIETE12.) SA,
SOCIETE52.) SA et SOCIETE53.) SA à partir d'octobre 2015 :
un virement intitulé « Advance » de 3,5 millions EUR à partir du compte
de SOCIETE12.) SA sur le compte d'SOCIETE52.) SA en date du 12 octobre
2015, suivi de virements (en date du 12 octobre 2015) du compte
d'SOCIETE52.) SA en faveur de SOCIETE54.) SAS (2.000.250 EUR),
SOCIETE55.) (6.572,68 EUR) et SOCIETE56.) GMBH (51.603 EUR, 320.250
EUR et 500.250 EUR) pour payer des factures liées à des véhicules ;
un virement intitulé « Advance » de 1,1 million EUR à partir du compte de
SOCIETE12.) SA sur le compte d'SOCIETE52.) SA en date du 12 octobre
2015, suivi de virements (en date des 12, 13 et 15 octobre 2015) du compte
d'SOCIETE52.) SA à SOCIETE57.) LTD (992.245 EUR), SOCIETE56.) GMBH
(600.250 EUR) et SOCIETE58.) (30.065 EUR) pour payer des factures liées
aux voitures de Monsieur PERSONNE4.) ;
un virement intitulé « Advance » de 700.000 EUR à partir du compte de
SOCIETE12.) SA sur le compte d'SOCIETE52.) SA en date du 2 décembre
2015, suivi d'un virement de 600.250 EUR (en date du 2 décembre 2015)
du compte d'SOCIETE52.) SA en faveur de SOCIETE56.) GMBH, afin de
régler une facture d'achat d'une LAMBORGHINI;
un virement de 490.810,59 USD, en date du 8 janvier 2016, à partir du
compte de SOCIETE12.) SA sur le compte de SOCIETE59.) LLC auprès de
SOCIETE60.) à New York avec la mention « outstanding invoices for
PERSONNE18.) (USD 26.194,81) and PERSONNE19.) (USD 464.327,98) » ;
un virement de 80.712,03 CHF, en date du 13 janvier 2016, à partir du
compte d'SOCIETE52.) SA au profit de SOCIETE58.) GmbH pour payer des
factures relatives aux voitures de Monsieur PERSONNE4.) ;
les virements suivants exécutés à partir du compte de SOCIETE12.) SA
pour alimenter les comptes de trois sociétés civiles immobilières
SOCIETE61.), SOCIETE62.) et SOCIETE63.) :
o
avances de 65.000 EUR en date du 21 octobre 2015, et de 2.750.000
EUR en date du 30 octobre 2015, en faveur du compte de la SCI
SOCIETE61.) ;
o
avances à hauteur de 65.000 EUR en date du 30 octobre 2015, et de
10.000 EUR en date du 18 novembre 2015, en faveur du compte de
la SCI SOCIETE62.) ;
o
avances à hauteur de 560.000 EUR en date du 20 octobre 2015, et
de 5.322.900 EUR en date du 14 décembre 2015, en faveur du
compte de la SCI SOCIETE63.) ;
tous les autres virements intitulés « avances », exécutés à partir du
compte de SOCIETE12.) SA, entre le 1er octobre 2015 et le 22 janvier 2016,
pour un montant total de 19,85 millions d'euros, en faveur de comptes
d'autres sociétés de Monsieur PERSONNE4.) ouverts auprès de la
Banque, et les transferts faits par ces autres sociétés de Monsieur
PERSONNE4.) (en dehors de la Banque) notamment pour payer des
factures liées à l'entretien des immeubles acquis par les différentes
sociétés civiles immobilières dont Monsieur PERSONNE4.) était le
bénéficiaire économique ;
les deux virements (10.307,61 USD et 15.300 USD) faits en date du 20
janvier 2016 à partir du compte de
SOCIETE53.)
SA en faveur
d’SOCIETE64.) LTD OPERATING ACCOUNT auprès d'une banque établie
aux Iles Cayman, suite à la réception d'une shareholder advance de 70.000
USD en date du 20 janvier 2016 de la part de SOCIETE12.) SA.
2°) Recel
en infraction à l’article 505 du Code pénal,
d’avoir recelé, en tout ou en partie les choses détournées à l’aide d’un crime ou
d’un délit,
en l’espèce, d’avoir recelé les fonds visés sub A.1°) en les transférant sur des
comptes ouverts auprès de banques tierces, luxembourgeoises et étrangères,
ses dirigeants au moment des faits ne pouvant exclure, au moment des
transferts respectifs, une origine illicite de ces fonds.
B. Remboursement des crédits
en date du 1er décembre 2015,
en infraction à l’article 506-1 (2) du Code pénal,
d’avoir sciemment apporté son concours à une opération de conversion de
biens formant l’objet indirect de plusieurs infractions énumérées à l’article 506-
1 (1) du Code pénal,
en l’espèce, d’avoir converti les fonds provenant indirectement des opérations
de détournement commises dans le cadre de l’affaire SOCIETE3.), ayant servi le
27 décembre 2012 et le 17 décembre 2014 à hauteur de 36 millions EUR au
nantissement de deux crédits (SCI SOCIETE65.) et SCI SOCIETE66.)), en
procédant au remboursement de ces deux crédits, ses dirigeants au moment
des faits ne pouvant exclure, au moment du remboursement, l’origine illicite
d’une partie de ces fonds, à hauteur de 29,2 millions EUR. »
Les règles du concours ont été régulièrement appliquées dans l’accord.
La peine retenue dans l’accord est légale et adéquate.
Il y a dès lors lieu de condamner la société anonyme SOCIETE1.) conformément à
l’accord.
Le Tribunal ordonne partant la confiscation des objets et documents suivants :
Une farde reprenant les imprimes des 5 swift des 5 transferts incrimines trouves sur le
poste de travail de PERSONNE23.), directeur des operations
recherche nominative relative a un coƯre pour ou au nom de SOCIETE68.)
dossier document d'ouverture de la racine SOCIETE69.) Ltd.
une farde transparente contenant les reservations des salons par la banque par
Monsieur PERSONNE5.) . saisie aupres du service reception au NUMERO70.)
une enveloppe contenant les documents remis par Madame PERSONNE24.) en
relation avec les audits internes 2010-2015
une farde transparente avec les extraits depuis 2010 en relation avec le compte 390610
(SOCIETE12.))
un dossier bleu, intitule " reponses questions SOCIETE70.) transactions "
un dossier bleu, intitule " reponses questions SOCIETE70.) transactions "
un dossier rouge, intitule " documents analyse SOCIETE70.) "
un dossier gris intitule " reponses questions SOCIETE70.) "
un dossier bleu, intitule « SOCIETE70.) documentation transactions "
un dossier bleu, intitule « SOCIETE70.) documentation transactions "
un dossier bleu, intitule « SOCIETE70.) documentation transactions "
une farde avec une liste de toutes les racines identifiees en relation avec SOCIETE68.)
et des annexes
dossier vert intitule « NUMERO3.)/NUMERO66.) SOCIETE12.)/SOCIETE71.)
dossier bleu intitule "SOCIETE68.) CSSF monitoring classeur 1 "
dossier bleu intitule "SOCIETE68.) CSSF monitoring classeur 2 "
dossier bleu intitule " SOCIETE68.) CSSF monitoring classeur 3 "
dossier bleu intitule " SOCIETE68.) CSSF monitoring classeur 4 "
dossier bleu intitule " SOCIETE68.) CSSF Rapport AP + Proximal 2010/2013 2014/2015
"
un Draft "rapport reprenant les constations resultant de notre mission de verification
reglementaire en relation avec la reglementation anti blanchiment en vigueur au
Luxembourg "
dossier vert, sans intitule, avec des rapports trimestriels de la cellule monitoring au
departement compliance sur l'activite des PEP 2011 a 2015
dossier bleu intitule « SOCIETE68.) CSSF 1
un dossier bleu, sans intitule. Ce dossier a ete prepare pour regrouper les documents
pour la premiere CRI que la banque a revue, notamment certains documents qui
etaient manquants respectivement malscannes. Ainsi toutes les personnel impliquees
ont ete demandees de retrouver dans leurs dossiers des pieces en relation avec les
mouvements sur le compte.
un dossier mauve, sans intitule. Le dossier a ete prepare lors de la premiere reunion
avec la CSSF, iI comporte entre autre un schema de Ia structuration, certains
mouvements etc. Pour cela Ia banque a demande aux equipes commerciales de
rechercher les donnees des diƯerentes entites de cette structuration
un classeur bleu, sans intitule. II s'agit d'un dossier interne pour la preparation de la
reponse a la CSSF que la banque a di) envoyer au mois d'avril.
une farde reprenant : PV de la séance d'audit du 15 septembre 2014; PV de la séance
du Comité d'audit du 12 novembre 2014; PV de la séance d'audit du 21 mai 2014; PV de
la séance d'audit du 03 mars 2015; PV de la séance d'audit du 20 mai 2015; PV de la
séance d'audit du 15 septembre 2015
un dossier gris reprenant les documents suvants :
- en relation avec le point VI de l'ordonnance
- statuts/documents en relation avec la SOCIETE69.)
- regles internes relatives a la lutte contre le blanchiment (23.11.2012) - charte
compliance de 2014
- règles du groupe relatives à l'acceptation des PEP
- exemple d'une charte a signer par tout nouveau employe
Une enveloppe reprenant les documents suivants : - pv du conseil d'administration N°
025/14 du 27/02/2014 - pv du conseil d'administration N° 026/14 du 21/05/2014 - pv du
conseil d'administration N° 027/14 du 15.09.2014 - pv du conseil d'administration N°
028/14 du 12.11.2014 - pv du conseil d'administrations N° 029/15 du 03.03.2015 - pv
du conseil d'administration N° 030/15 du 20.05.2015 - pv du conseil d'administration
N° 031/15 du 15.09.2015 - pv du conseil d'administration N° 32/15 du 10.11.2015 -
rapport d'investigation de SOCIETE126.) -référence manuscrite 32 - comité d'audit
19/15 du 10.11.2015 - comité d'exécution 665 du 15.09.2015 - comité d'audit N°20/16
du 01.03.2016 - comité d'audit N° 22/16 du 23.05.2016
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO4.)
(SOCIETE72.) SA)
une farde bieue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO5.)
(SOCIETE73.) Sarl)
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO6.)
(SOCIETE53.) SA)
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO7.)
(SOCIETE74.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO8.)
(SOCIETE75.) SA) ,
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO9.)
(SOCIETE76.) SA) ;
une enveloppe contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO10.)
(SOCIETE43.) SPC)
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO11.)
(SOCIETE17.) SA) ;
une farde bieue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO12.)
(SOCIETE42.) LLC);
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO13.)
(SOCIETE77.) Sarl) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO14.)
(SOCIETE78.) Sarl);
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO15.)
(SOCIETE52.) SA);
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO16.)
(SOCIETE79.) Sarl) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO17.)
(SCI SOCIETE80.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO18.)
(SCI SOCIETE81.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO19.)
(SCI SOCIETE66.));
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO20.)
(SCI SOCIETE82.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO21.)
(SCI SOCIETE83.));
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO22.)
(SCI SOCIETE84.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO23.)
(SCI SOCIETE85.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO24.)
(SOCIETE86.) Limited) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO25.)
(SOCIETE87.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO26.)
(SOCIETE87.) SCI) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO27.)
(SOCIETE88.) SA) ;
une
farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racines
NUMERO28.), (SOCIETE89.) BV) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO29.)
(SOCIETE90.) SA) ;
une farde transparente contenant (les documents d'ouverture du compte racine
NUMERO30.) (SOCIETE89.) BV) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO31.)
(SOCIETE91.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO32.)
(SOCIETE92.))
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO33.)
(SOCIETE93.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO34.)
(SOCIETE94.) Ltd)
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO35.)
(SOCIETE86.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO36.)
(SOCIETE95.) Sarl) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO37.)
(SOCIETE96.)) ;
un classeur vert contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO38.)
(SOCIETE97.) Corp) ;
un classeur vert contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO15.)
(SOCIETE52.) SA)
une enveloppe contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO39.)
(SOCIETE17.) SA) ;
un classeur vert contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO40.)
(SOCIETE98.)) ;
une farde transparente contenant les documents d'ouverture du compte racine
NUMERO41.) (SOCIETE89.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO42.)
(SOCIETE99.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO43.)
(SCI SOCIETE100.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO44.)
(SOCIETE101.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO45.)
(SOCIETE102.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO46.)
(SOCIETE103.) Ltd) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du corn pte racine NUMERO47.)
(SOCIETE104.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO48.)
(SOCIETE105.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO49.)
(SOCIETE12.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO50.)
(SOCIETE106.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO38.)
(SOCIETE97.) Corp) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO40.)
(SOCIETE98.) Ltd) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO51.)
(SOCIETE17.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO52.)
(Sci SOCIETE61.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO53.)
(Sci SOCIETE62.) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO54.)
(Sci SOCIETE63.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO55.)
(SOCIETE107.) b.o PERSONNE5.)) ;
une farde bleue contenant le portefeuille des titres du compte racine NUMERO55.) ;
une farde bleue contenant les releves du compte racine NUMERO55.) (SOCIETE107.)
b.o. PERSONNE5.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO56.)
(SOCIETE108.) Sci. PERSONNE5.)) ;
une farde bleue contenant les releves du compte racine NUMERO56.) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO57.)
(SOCIETE109.) b.o PERSONNE5.)) ;
une farde bleue contenant les releves du compte racine NUMERO57.) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO58.)
ouvert au nom de PERSONNE5.) ;
une farde bleue contenant les releves du compte racine NUMERO58.) ;
1 farde transparente Prospectus "Politique de Lutte contre le blanchiment d'argent et
le financement du du terrorisme" sujet general du compliance
1 farde transparente "SALE & PURCHASE AGREEMENT' Sale & Purchase Agreement
entre la ste SOCIETE42.) et la ste SOCIETE19.) saisie au service compliance
1 farde transparente pas d'intitulé, contient plusieurs courriels (PERSONNE25.)) et
documents email avec pieces jointes, echanges courriel entre "cellule monitoring" et
divers services saisie au service compliance: cellule monitoring
1 farde transparente Rapport NI' 2013/1 Pour la periode du 1er janvier au 31 mars 2013
COMPTES PPE (15 AVRIL 2013) rapport PPE du service compliance (destinataire: MT
Risques et Compliance) contient info sur virement de la ste SOCIETE21.) Ltd (20,75mio)
1 farde transparente Rapport N°2012 /4 pour la période du 1er oct. au 31 déc. 2012
Comptes PPE (04 février 2013) rapport PPE du service compliance (destinataire: MT
Risques et Compliance) contient info sur virement de la SOCIETE17.) SA et
SOCIETE12.) SA
1 farde transparente Rapport N" 2012/2 Pour la periode du 1 er avril au 30 juin 2012
COMPTES PPE (16 JUILLET 2012) ; rapport PPE du service Compliance (destinataire: MT
risques et Compliance) contient info sur virement de la ste SOCIETE12.) SA (158 Mio
USd) ;
1 farde transparente Rapport N° 2012/3 pour la période du 1er juillet au 30 sept, 2012
Comptes PPE (24 octobre 2012) rapport PPE du service Compliance (destinataire : MT
Risques et Compliance) contient info sur virement de la ste SOCIETE21.) LTD (20,75
mio) ;
1 farde transparente SOCIETE110.) - Entrée en Relation Client prive SOCIETE110.) d'un
chart sur la nouvelle composition du service compliance de la SOCIETE111.) par Mr.
PERSONNE26.) etablie app. par Mr. PERSONNE26.)
18.1. un dossier rouge avec les documents en relation avec les points suivants de
l'ordonnance : XI a X et XVI
18.2. une enveloppe reprenant les « portfolio statement )) des comptes en relation avec
SOCIETE68.) : NUMERO67.)
une enveloppe reprenant les "portfolio statement " des comptes nouvellement
identifies en relation avec SOCIETE68.) NUMERO68.)
une farde reprenant un releve de la remuneration generee de la part de la banque par
rapport au client SOCIETE12.) SA
une farde reprenant un releve de la remuneration generee de la part de la banque par
rapport au client SOCIETE68.).
un dossier bleu sans intitule en relation avec les points XXI a XXIII de l'ordonnance
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO22.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO32.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO37.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO26.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO33.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO18.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO15.)
une farde transparente contenant les documents de credit de is racine NUMERO20.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO19.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO5.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO23.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO21.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO31.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO3.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO59.)
une farde reprenant les garanties donnees par SOCIETE12.) en relation avec les racines
identifiees
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO22.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO20.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO19.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO22.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO33.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO32.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO31.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO37.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO21.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO26.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO3.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO15.)
une farde transparente pas d'intitule particulier courriel au sujet d'article de presse
Malaysian
un classeur DIN A4 gris dossier MAA/K/SOCIETE70.) DOCS DE SUPPORT
une farde transparente: DEAL avec SOCIETE101.) (societe SOCIETE68.)) Deed of
Settlement and Release
une farde transparente :SOCIETE1.) COMITE D'AUDIT - Luxembourg 23 MAI 2016 - volet
du dossier SOCIETE68.)
un classeur DIN A4 gris SOCIETE112.) courriels et article de presse aux sujets
Malaysian, PERSONNE4.),
un classeur DIN A4 noir CSSF : dossier complementaire remis a la CSSF suite a leur
souhait et concernant SOCIETE68.)
une farde carton verte : annexes aux specimens de signature tableau et specimens de
signatures prepares dans le cadre de l'ordonnance notifiee pour la CR1
une farde bleue pas d'intitule particulier Rapport du Comite d'Audit; Comite d'Audit
extraordinaire; Litiges en cours et dossier a risque dossier SOCIETE68.)
une farde transparente pas d'intitule particulier : courriel de Mr PERSONNE27.),
responsable du Departement Juridique 22 10.2014
un classeur DIN A4 jaune ; pas d'intitule particulier : courriels (situation contractuelle
SOCIETE68.) - SOCIETE12.)), document "CREDIT FACILITY AGREEMENT"
un petit classeur DIN A4 noir ; pas d'intitule particulier : divers charts, documents
"Exclusive Advisory and Equity Placement"; documents "Heads of Agreement
une farde transparente : SOCIETE1.) CHANGEMENTS D'ADMINISTRATEURS PERIMETRE
SOCIETE1.) ordre du Jour comae executif séance du 28 septembre
une farde transparente : SOCIETE1.) SOCIETE68.) divers structures prospectus
concemant le client SOCIETE68.) - GRAPPE SOCIETE12.)
un classeur DIN A4 gris : dossier MAA / SOCIETE41.)
une farde verte pas d'intitule particulier :documents relation avec M. PERSONNE5.)
notamment contrat de travail
une farde transparente pas d'intitule particulier :courrier 31.03.2016 a la CSSF
une farde transparente pas d'intitule particulier :echantillon des comptes/avoirs sous
gestion 31.01.16 pour ('audit de SOCIETE70.)
une farde transparente pas d'intitule particulier :documents provenant du plan de
travail de la societe SOCIETE70.) pour l'audit sur SOCIETE68.)
une farde transparente pas d'intitule particulier :extraits des conseils d'administration
clans lesquelles SOCIETE68.) ou ses societes sont mentionnes
une farde transparente pas d'intitule particulier :compte rendu reunio du 08.02.2016
concernant SOCIETE68.)
une farde transparente pas d'intitule particulier : note interne 13.04.2016
une farde transparente pas d'intitule particulier : extrais de comptes du compte
NUMERO60.) du fond SOCIETE15.) SPC-CLASS A SEGREGATED PORTFOLIO
une farde transparente pas d'intitule particulier : liste des comptes aupres de la
SOCIETE1.) liee a M. PERSONNE5.)
une farde transparente pas d'intitule particulier : Proces-verbal du comite d'audit du
10.11.2015
une farde transparente SOCIETE70.) plan d'audit et de communication 2015 de
SOCIETE70.)
une farde transparente pas d'intitule particulier :schema en relation avec SOCIETE68.)
une farde transparente pas d'intitule particulier :missions forensique SOCIETE113.)
demands par AREND & MEDERNACH pour SOCIETE1.)
une farde transparente pas d'intitule particulier :documents manuscrites de travail du
groupe interne de la banque pour l'etablissement du dossier par SOCIETE70.) pour la
CSSF et documents extrait du système
une
farde transparente pas d'intitule particulier :notes manuscrites de M.
PERSONNE15.) pour une preparation d'une reunion avec la CSSF
une farde transparente pas d'intitule particulier : documents et e-mail en relation avec
les societes de SOCIETE68.)
une boite blanche ENSEIGNE2.) Support doc SOCIETE70.) Rapport Partie I 2 dossiers
CSSF 3/3 Documents de support pour la mission SOCIETE70.) pour ('audit special
une boite blanche : ENSEIGNE2.) Support doc SOCIETE70.) Rapport Partie I 2 dossiers
CSSF 2/3 Documents de support pour la mission SOCIETE70.) pour ('audit special
une boite blanche : ENSEIGNE2.) Support doc SOCIETE70.) Rapport Partie I 2 dossiers
CSSF 1/3 Documents de support pour la mission SOCIETE70.) pour ('audit special
une farde bleue reprenant une liste des fichiers relatifs aux instructions sous forme TIF
en relation avec les diƯerentes racines. Ces fichiers sont sauvegardes sur le serveur, ils
sont saisis au site ADRESSE2.).
4 feuilles reprenant le solde actuel des comptes ouverts dans la racine NUMERO3.) au
nom de SOCIETE12.) SA
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.36/ZWTA dressé
le 29 juin 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
Une lettre expliquant la méthodologie de recherche concernant l'exécution de
l'ordonnance N°9836/16/CD C_33 du 08 décembre 2016
1 classeur blanc intitulé "ordonnance DOC CPT MAM (1)
1 classeur blanc intitulé "ordonnance DOC CPT MAM (2)
2 classeur blanc intitulé "ordonnance DOC CPT MAM (3)
3 classeur blanc intitulé "ordonnance DOC CPT MAM (4)
4 classeur blanc intitulé "ordonnance DOC CPT MAM (5)
5 classeur blanc intitulé "ordonnance DOC CPT MAM (6)
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2017/53028.186/KUJE dressé
le 7 février 2017 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
1 boîte intitulée "ENSEIGNE2.) Support doc SOCIETE70.), rapport Partie I 2 dossiers
1/3", contenant 2 dossiers commençant à la page 000001 jusqu'à 000273 et à la page
000274 jusqu'à la page 000463
1 boîte intitulée "ENSEIGNE2.) Support doc SOCIETE70.), rapport Partie I 2 dossiers
2/3", contenant 2 dossiers commençant à la page 000464 jusqu'à 000868 et à la page
001374 jusqu'à la page 001677
1 boîte intitulée "ENSEIGNE2.) Support doc SOCIETE70.), rapport Partie I 2 dossiers
3/3", contenant 1 dossier commençant à la page 000869 jusqu'à la page 001373
1 copie du rapport final du 28 octobre 2016, rédigé par SOCIETE70.), suite à la mission
spéciale dénommée "ENSEIGNE2.)". Cette coipie a été revue selon la procédure
définie d'un commun accord et en accord avec la juge d'instruction KRAUS, comme
décrit dans la partie remarque de ce présent procés-verbal. Certains passages ont été
banalisés et certaines pages enlevées
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2018/53028.357/BRFA dressé
le 20 juin 2018 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
1 classeur jaune commençant par la page 001678 et se terminant à la page 001904
(sauf les pages 001885 à 001903), qui se trouvait initialement dans la boîte intitulée
"ENSEIGNE2.) doc SOCIETE70.), rapport partie I 2 dossiers 3/3"
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2018/53028.363/BRFA dressé
le 10 juillet 2018 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
1 farde transparente contenant des slides au "volets du dossier SOCIETE68.)"
1 farde transparente contenant une copie du Procès-verbal (N°027/14) de la séance du
conseil d'administration d'SOCIETE1.) (Europe) du 15/09/2014 à Luxembourg
1 farde transparente contenant une copie du conseil d'administration séance du
15/09/2014 SERVICE CREDITS relatifs aux sociétés du client SOCIETE68.)
1 farde transparente contenant une copie du conseil d'administration d'SOCIETE1.)
(Europe), procès-verbal (N°029/15) de la séance du 3 mars 2015 à Luxembourg
1 farde transparente contenant les slides du COMITE D'AUDIT d'SOCIETE1.)) procès-
verbal de la séance du 1er mars 2016 à Luxembourg
1 farde transparente contenant un projet du COMITE D'AUDIT d'SOCIETE1.)) procès-
verbal (N°020/16) de la séance du 1er mars 2016 à Luxembourg
1 farde transparente contenant un document (projet) intitulé SOCIETE1.) ASSET
MANAGMENT (LUXEMBOURG), rapport N°2016/AM-01 du XX JUIN 2016 de l'Audit
Interne Tenue de positions Private Equity Desk
1 farde transparente contenant une copie du procès-verbal de la réunion du conseil
d'dminsitration qui s'est tenu le 28/02/2013 à Luxembourg
1 farde transparente contenant un document avec des notes manuscrites, portant
l'inscription CAV 23.05.2016
1 classeur bleu sans intitulé contenant une copie du comité d'audit procès-verbal
(N°013/14) de la réunion du 21 mai 2014, une présentation powerpoint relatif au comité
d'audit du 21 mai 2014, avec des notes manuscrites intéressantes, notamment en
dernière page, une copie du comité d'audit d'SOCIETE1.)) procès-verbal (N°014/14) de
la séance du 15 septembre 2014 à Luxembourg, une présentation powerpoint relatif au
comité d'audit du 15 septembre 2014, avec des annotations, une copie du COMITE
D'AUDIT d'SOCIETE1.)) procès-verbal (N°015/14) de la séance du 12 novembre 2014 à
Luxembourg, une présentation powerpoint relatif au comité d'audit du 12 novembre
2014 avec des annotations et une copie du COMITE D'AUDIT d'SOCIETE1.)) procès-
verbal (N°016/15) de la séance du 03 mars 2015 à Luxembourg
1 classeur A4 mauve, intitulé : PROCEDURES 1.) SUCCURSALES, 2.) SOCIETES, 3.)
BCL/CSSF CLASSEUR I 2016 DEPARTEMENT COMPTABILITE-BANQUE
1 classeur A4 mauve, intitulé : PROCEDURES 4.) REPORTING/PREPARATION FIN DE
MOIS, 5.) GENERATION FICHIERS PREPARATION "CLOTURES FIN DE MOIS", 6.)
ANALYSES INTERNES APRES CLOTURE CLASSEUR II 2016 DEPARTEMENT
COMPTABILITE-BANQUE
1 classeur A4 mauve, intitulé : PROCEDURES 7.) Contrôles Journaliers, 8.) Diverses
tâches hebdo et mensuelles, 9.) Tâches administratives, 10.) TVA, 11.) Portefeuilles
titres, 12.) Consolidation, 13.) RAS/IDEP/STATEC/AGDL, 14.) ETATS FINANCIERS DIN A3,
15.) PROCEDURES ACCES AUDIT DES COMPTES PWS CLASSEUR III 2016
DEPARTEMENT COMPTABILITE-BANQUE
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.37/GIAL dressé le
29 juin 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
Une farde en papier de couleur orange contenant 5 swifts avec annexes de type MT910
et MT 103, trouvés dans le Back-OƯice Trésorerie (responsable PERSONNE28.)) et
MT950 trouvé dans le Service Réconciliation (resp. PERSONNE29.));
Une farde en papier de couleur orange contenant un historique comptes sur montant
recherchés (5 arrivée de fonds) origine : compte SOCIETE114.) + l’identification des
opérateurs ayant comptabilisé les cinq opérations concernées + Procédures internes
Opérations, demandés par la PJ, trouvé au deuxième étage, bureau de PERSONNE23.),
directeur des opérations,
Une farde en papier de couleur orange contenant la chronologie des gérants ayant été
responsables, dans leurs fonctions respectives, du compte SOCIETE12.), trouvé dans
le bureau de PERSONNE23.), directeur des opérations
Une farde en papier de couleur orange contenant Rentabilité client SOCIETE12.) +
autres clients figurant dans l’ordonnance, trouvé dans la comptabilité SOCIETE114.)
dans le bureau de M. PERSONNE23.),
Un classeur DIN A4 de couleur blanche intitulé « NUMERO69.) » trouvé au deuxième
sous-sol (coƯre secrétariat général), remis par PERSONNE30.),
Un courriel imprimé (une feuille DIN A4), de PERSONNE31.) à SOCIETE115.) du 2 mai
2016, 09 :35 heures avec le sujet : « FW : liste compte »,
Un courriel imprimé (une feuille DIN A4) de PERSONNE27.) à PERSONNE31.) du 28 avril
2016, 16 :43, avec le sujet : « liste compte »,
Une feuille DIN A3 intitulée « PIVOT des Comptes Produits pour SOCIETE113.) »,
reprenant le tableau dynamique croisé tel qu’expliqué dans les remarques,
Une feuille DIN A3 intitulé « Matching des RACINES », reprenant le tableau expliqué
dans les remarques,
Un CD-ROM avec les historiques des comptes bancaires mentionnés sur la feuille
« Matching des RACINES »,
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.38/ERDA dressé
le 29 juin 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
Une farde en papier de couleur jaune intitulée « Liste complémentaire », contenant la
rentabilité des racines du client SOCIETE68.) identifiées lors de la perquisition du 29
juin 2016,
Une farde en papier de couleur jaune intitulée « Liste 29/6 revue 30/6 », contenant la
rentabilité des racines du client SOCIETE68.) repris dans l’ordonnance N°: 9836/16/CD
C_01,
Un disque optique intitulé « Analyse de rentabilité client SOCIETE68.) »,
Un disque optique intitulé « Perquisition_29/06/2016 »
Un disque optique intitulé « Compliance PERSONNE32.) »
Un disque optique intitulé « SOCIETE116.) »
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.51/KUJE dressé le
25 août 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
Une farde en papier de couleur bleue contenant le contrat entre SOCIETE41.) et
SOCIETE117.) et l’échange de courriels (feu vert pour le transfert de données), trouvée
dans le bureau de PERSONNE33.), Chief Technical OƯicer
Trois classeurs DIN A4 de couleur noire, trouvés dans le département Private Equity
(resp.
PERSONNE34.)), à savoir : un classeur intitulé SOCIETE15.) SPC (ex
SOCIETE12.)), contenant des documents disponibles sur papier de ce fond, un
classeur intitulé SOCIETE67.), contenant des documents disponibles sur papier de ce
fond, un classeur intitulé SOCIETE43.) SPC, contenant des documents disponibles sur
papier de ce fond,
Une farde transparente contenant des documents disponibles sur papier du fond
SOCIETE14.) SPC, provenant de la société d’archivage SOCIETE118.).
Une farde en papier de couleur bleue contenant l’échange de courriels avec
PERSONNE31.) concernant la récupération des données SOCIETE41.)
Deux classeurs DIN A4 de couleur noire, contenant des extraits de compte, trouvés au
premier étage dans le bureau de
PERSONNE35.), comptable, employé par
SOCIETE119.) (resp. PERSONNE36.)) : un classeur intitulé SOCIETE43.) et un classeur
intitulé SOCIETE14.) P.E.D.
Une feuille en format DIN A5 avec la note manuscrite au crayon : « SOCIETE28.)/MDO,
53 570, VMD/OST,
SOCIETE68.)/recommandé,
PERSONNE37.) » et au verso :
« PERSONNE38.) : NUMERO61.) », trouvé au bureau de M PERSONNE39.) ; la note
aurait été prise il y a un mois,
Une feuille DIN A3 imprimé à partir du desktop, Folder SAR (Suspicious Activity Report
/ déclaration de soupçon
Quatre échanges de courriels (cinq feuilles DIN A4) de PERSONNE39.), 3ème étage, « 43
fonds »,
Quatre fardes transparentes (deux incolores, une de couleur rose et une de couleur
bleue) contenant PV du Comité Compliance en rapport avec les deux fonds
SOCIETE15.) SPC et SOCIETE43.) SPC, trouvé au 3ème étage, PERSONNE39.), Head of
Compliance,
Une farde transparente de couleur rose contenant des documents Compliance en
rapport avec SOCIETE15.) SPC, trouvé au 3ème étage PERSONNE39.), Head of
Compliance,
Une feuille DIN A4 intitulée « Extrait des eƯectifs / Equivalents temps plein du Private
Equity Desk de janvier 2012 à juin 2016, document venant des Ressources Humaines,
M PERSONNE36.),
Une solution NAS SYNOLOGY, Modèle DS 216+, n° de série NUMERO62.), avec son
cable d’alimentation ainsi que un document intitulé RECHERCHES FORENSICS
SOCIETE113.) (saisis et mis sous scellés). Vu la masse de données de diƯérents clients
et le fait que celles-ci sont mélangées aucun tri ne peut être fait sur place. Une
indexation doit se faire qui par après permettra de faire l’extraction des données en
relation avec l’aƯaire. L’indexation est estimée de prendre plusieurs jours. M
PERSONNE33.), Directeur Sécurité des Systèmes d’Informations, confirme que les
données ne sont pas stockées par client, mais tel que détaillé dans le document «
RECHERCHES FORENSICS SOCIETE113.) », susmentionné.
Un Post-it (environ 2 x 2 cm) trouvé sur l’écran de l’ordinateur d’PERSONNE40.) avec
l’inscription NUMERO60.) SOCIETE12.), NUMERO63.) SOCIETE120.), NUMERO64.)
SOCIETE121.) NUMERO65.) SOCIETE122.) » (le post-it saisi est collé sur un post-it de la
Police),
Trois oƯres de prix originales TBO, trouvées dans un classeur d’PERSONNE40.),
Un classeur DIN A4 de couleur rose, contenant les subdivisions « SOCIETE17.) »,
« SOCIETE121.) » et « SOCIETE123.) », trouvé dans le bureau d’PERSONNE40.),
Un classeur DIN A4 de couleur bleue, intitulé et comprenant « COPIES TITRES POUR
COMPTE NUMERO60.) », remis par M PERSONNE41.), responsable Administration
Titres dans le CoƯre « ADM. TITRES »,
Une feuille DIN A4 et trois feuilles DIN A3 imprimées de l’ordinateur du bureau de M
PERSONNE36.), concernant SOCIETE14.) SPC,
Deux chemises transparentes contenant l’une deux feuilles concernant SOCIETE43.)
SPC, l’autre une feuille concernant SOCIETE15.) SPC, trouvés dans le bureau de M
PERSONNE42.), opérateur banque dépositaire auprès d’SOCIETE119.),
Une farde transparente contenant la documentation en relation avec les contrats
d’investissement entre SOCIETE72.) SA, SOCIETE124.) et SOCIETE43.), trouvé dans le
bureau de M PERSONNE43.), responsable SOCIETE125.),
Une farde transparente contenant une feuille DIN A4 intitulée « Revenus perçus par
SOCIETE111.) et SOCIETE119.) sur les structures SOCIETE12.), SOCIETE17.) et
SOCIETE43.), reçu de la part de M PERSONNE44.).
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.44/ZWTA dressé
le 29 juin 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment.
Le Tribunal ordonne la restitution des objets suivants à la société anonyme
SOCIETE1.) :
-
un CD ROM intitulé « Contrôle interne, racine NUMERO3.), PERSONNE20.) /
C. PERSONNE21.) »,
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.38/ERDA dressé
le 29 juin 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment, à la banque;
-
un disque dur externe de la Police, n° 0011994, avec l'inscription «
SOCIETE41.) + mail PERSONNE5.) +PERSONNE22.) »,
-
un disque dur externe de la Police, n° 0011535, avec l'inscription «
SOCIETE15.) SPC, SOCIETE67.), SOCIETE43.) »,
-
un disque dur externe de la Police, n° 0012000, intitulé : « Différents Comités,
Private Equity »,
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.44/ZWTA dressé
le 29 juin 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment.
Concernant les frais de justice, il y a lieu de condamner la société anonyme
SOCIETE1.) au paiement, conformément à l’accord.
P A R C E S M O T I F S :
le Tribunal d’arrondissement de et à Luxembourg, septième chambre, siégeant en
matière correctionnelle, statuant contradictoirement, les mandataires de la société
anonyme SOCIETE1.) ainsi que le représentant du Ministère Public entendus en leurs
conclusions,
c o n d a m n e
la société anonyme SOCIETE1.) du chef des infractions retenues à
sa charge à la confiscation, en tant que peine principale, de la somme de vingt-cinq
millions
(25.000.000)
euros
saisie
suivant
procès-verbal
SPJ/AB/2025/53028.692/FRJO du 18.03.2025, ainsi qu'aux frais de sa mise en
jugement, ces frais liquidés à 7.874,32 euros;
o r d o n n e
la confiscation des documents et objets suivants :
Une farde reprenant les imprimes des 5 swift des 5 transferts incrimines trouves sur le
poste de travail de PERSONNE23.), directeur des operations
recherche nominative relative a un coƯre pour ou au nom de SOCIETE68.)
dossier document d'ouverture de la racine SOCIETE69.) Ltd.
une farde transparente contenant les reservations des salons par la banque par
Monsieur PERSONNE5.) . saisie aupres du service reception au NUMERO70.)
une enveloppe contenant les documents remis par Madame PERSONNE24.) en
relation avec les audits internes 2010-2015
une farde transparente avec les extraits depuis 2010 en relation avec le compte
NUMERO3.) (SOCIETE12.))
un dossier bleu, intitule " reponses questions SOCIETE70.) transactions "
un dossier bleu, intitule " reponses questions SOCIETE70.) transactions "
un dossier rouge, intitule " documents analyse SOCIETE70.) "
un dossier gris intitule " reponses questions SOCIETE70.) "
un dossier bleu, intitule « SOCIETE70.) documentation transactions "
un dossier bleu, intitule « SOCIETE70.) documentation transactions "
un dossier bleu, intitule « SOCIETE70.) documentation transactions "
une farde avec une liste de toutes les racines identifiees en relation avec SOCIETE68.)
et des annexes
dossier vert intitule « NUMERO3.)/NUMERO66.) SOCIETE12.)/SOCIETE71.)
dossier bleu intitule "SOCIETE68.) CSSF monitoring classeur 1 "
dossier bleu intitule "SOCIETE68.) CSSF monitoring classeur 2 "
dossier bleu intitule " SOCIETE68.) CSSF monitoring classeur 3 "
dossier bleu intitule " SOCIETE68.) CSSF monitoring classeur 4 "
dossier bleu intitule " SOCIETE68.) CSSF Rapport AP + Proximal 2010/2013 2014/2015
"
un Draft "rapport reprenant les constations resultant de notre mission de verification
reglementaire en relation avec la reglementation anti blanchiment en vigueur au
Luxembourg "
dossier vert, sans intitule, avec des rapports trimestriels de la cellule monitoring au
departement compliance sur l'activite des PEP 2011 a 2015
dossier bleu intitule « SOCIETE68.) CSSF 1
un dossier bleu, sans intitule. Ce dossier a ete prepare pour regrouper les documents
pour la premiere CRI que la banque a revue, notamment certains documents qui
etaient manquants respectivement malscannes. Ainsi toutes les personnel impliquees
ont ete demandees de retrouver dans leurs dossiers des pieces en relation avec les
mouvements sur le compte.
un dossier mauve, sans intitule. Le dossier a ete prepare lors de la premiere reunion
avec la CSSF, iI comporte entre autre un schema de Ia structuration, certains
mouvements etc. Pour cela Ia banque a demande aux equipes commerciales de
rechercher les donnees des diƯerentes entites de cette structuration
un classeur bleu, sans intitule. II s'agit d'un dossier interne pour la preparation de la
reponse a la CSSF que la banque a di) envoyer au mois d'avril.
une farde reprenant : PV de la séance d'audit du 15 septembre 2014; PV de la séance
du Comité d'audit du 12 novembre 2014; PV de la séance d'audit du 21 mai 2014; PV de
la séance d'audit du 03 mars 2015; PV de la séance d'audit du 20 mai 2015; PV de la
séance d'audit du 15 septembre 2015
un dossier gris reprenant les documents suvants :
- en relation avec le point VI de l'ordonnance
- statuts/documents en relation avec la SOCIETE69.)
- regles internes relatives a la lutte contre le blanchiment (23.11.2012) - charte
compliance de 2014
- règles du groupe relatives à l'acceptation des PEP
- exemple d'une charte a signer par tout nouveau employe
Une enveloppe reprenant les documents suivants : - pv du conseil d'administration N°
025/14 du 27/02/2014 - pv du conseil d'administration N° 026/14 du 21/05/2014 - pv du
conseil d'administration N° 027/14 du 15.09.2014 - pv du conseil d'administration N°
028/14 du 12.11.2014 - pv du conseil d'administrations N° 029/15 du 03.03.2015 - pv
du conseil d'administration N° 030/15 du 20.05.2015 - pv du conseil d'administration
N° 031/15 du 15.09.2015 - pv du conseil d'administration N° 32/15 du 10.11.2015 -
rapport d'investigation de SOCIETE126.) -référence manuscrite 32 - comité d'audit
19/15 du 10.11.2015 - comité d'exécution 665 du 15.09.2015 - comité d'audit N°20/16
du 01.03.2016 - comité d'audit N° 22/16 du 23.05.2016
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO4.)
(SOCIETE72.) SA)
une farde bieue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO5.)
(SOCIETE73.) Sarl)
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO6.)
(SOCIETE53.) SA)
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO7.)
(SOCIETE74.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO8.)
(SOCIETE75.) SA) ,
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO9.)
(SOCIETE76.) SA) ;
une enveloppe contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO10.)
(SOCIETE43.) SPC)
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO11.)
(SOCIETE17.) SA) ;
une farde bieue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO12.)
(SOCIETE42.) LLC);
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO13.)
(SOCIETE77.) Sarl) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO14.)
(SOCIETE78.) Sarl);
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO15.)
(SOCIETE52.) SA);
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO16.)
(SOCIETE79.) Sarl) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO17.)
(SCI SOCIETE80.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO18.)
(SCI SOCIETE81.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO19.)
(SCI SOCIETE66.));
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO20.)
(SCI SOCIETE82.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO21.)
(SCI SOCIETE83.));
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO22.)
(SCI SOCIETE84.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO23.)
(SCI SOCIETE85.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO24.)
(SOCIETE86.) Limited) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO25.)
(SOCIETE87.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO26.)
(SOCIETE87.) SCI) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO27.)
(SOCIETE88.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racines
NUMERO28.), (SOCIETE89.) BV) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO29.)
(SOCIETE90.) SA) ;
une farde transparente contenant (les documents d'ouverture du compte racine
NUMERO30.) (SOCIETE89.) BV) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO31.)
(SOCIETE91.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO32.)
(SOCIETE92.))
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO33.)
(SOCIETE93.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO34.)
(SOCIETE94.) Ltd)
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO35.)
(SOCIETE86.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO36.)
(SOCIETE95.) Sarl) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO37.)
(SOCIETE96.)) ;
un classeur vert contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO38.)
(SOCIETE97.) Corp) ;
un classeur vert contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO15.)
(SOCIETE52.) SA)
une enveloppe contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO39.)
(SOCIETE17.) SA) ;
un classeur vert contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO40.)
(SOCIETE98.)) ;
une farde transparente contenant les documents d'ouverture du compte racine
NUMERO41.) (SOCIETE89.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO42.)
(SOCIETE99.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO43.)
(SCI SOCIETE100.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO44.)
(SOCIETE101.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO45.)
(SOCIETE102.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO46.)
(SOCIETE103.) Ltd) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du corn pte racine NUMERO47.)
(SOCIETE104.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO48.)
(SOCIETE105.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO49.)
(SOCIETE12.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO50.)
(SOCIETE106.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO38.)
(SOCIETE97.) Corp) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO40.)
(SOCIETE98.) Ltd) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO51.)
(SOCIETE17.) SA) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO52.)
(Sci SOCIETE61.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO53.)
(Sci SOCIETE62.) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO54.)
(Sci SOCIETE63.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO55.)
(SOCIETE107.) b.o PERSONNE5.)) ;
une farde bleue contenant le portefeuille des titres du compte racine NUMERO55.) ;
une farde bleue contenant les releves du compte racine NUMERO55.) (SOCIETE107.)
b.o. PERSONNE5.)) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO56.)
(SOCIETE108.) Sci. PERSONNE5.)) ;
une farde bleue contenant les releves du compte racine NUMERO56.) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO57.)
(SOCIETE109.) b.o PERSONNE5.)) ;
une farde bleue contenant les releves du compte racine NUMERO57.) ;
une farde bleue contenant les documents d'ouverture du compte racine NUMERO58.)
ouvert au nom de PERSONNE5.) ;
une farde bleue contenant les releves du compte racine NUMERO58.) ;
1 farde transparente Prospectus "Politique de Lutte contre le blanchiment d'argent et
le financement du du terrorisme" sujet general du compliance
1 farde transparente "SALE & PURCHASE AGREEMENT' Sale & Purchase Agreement
entre la ste SOCIETE42.) et la ste SOCIETE19.) saisie au service compliance
1 farde transparente pas d'intitulé, contient plusieurs courriels (PERSONNE25.)) et
documents email avec pieces jointes, echanges courriel entre "cellule monitoring" et
divers services saisie au service compliance: cellule monitoring
1 farde transparente Rapport NI' 2013/1 Pour la periode du 1er janvier au 31 mars 2013
COMPTES PPE (15 AVRIL 2013) rapport PPE du service compliance (destinataire: MT
Risques et Compliance) contient info sur virement de la ste SOCIETE21.) Ltd (20,75mio)
1 farde transparente Rapport N°2012 /4 pour la période du 1er oct. au 31 déc. 2012
Comptes PPE (04 février 2013) rapport PPE du service compliance (destinataire: MT
Risques et Compliance) contient info sur virement de la SOCIETE17.) SA et
SOCIETE12.) SA
1 farde transparente Rapport N" 2012/2 Pour la periode du 1 er avril au 30 juin 2012
COMPTES PPE (16 JUILLET 2012) ; rapport PPE du service Compliance (destinataire: MT
risques et Compliance) contient info sur virement de la ste SOCIETE12.) SA (158 Mio
USd) ;
1 farde transparente Rapport N° 2012/3 pour la période du 1er juillet au 30 sept, 2012
Comptes PPE (24 octobre 2012) rapport PPE du service Compliance (destinataire : MT
Risques et Compliance) contient info sur virement de la ste SOCIETE21.) LTD (20,75
mio) ;
1 farde transparente SOCIETE110.) - Entrée en Relation Client prive SOCIETE110.) d'un
chart sur la nouvelle composition du service compliance de la SOCIETE1.) par Mr.
PERSONNE26.) etablie app. par Mr. PERSONNE26.)
18.1. un dossier rouge avec les documents en relation avec les points suivants de
l'ordonnance : XI a X et XVI
18.2. une enveloppe reprenant les « portfolio statement )) des comptes en relation avec
SOCIETE68.) : NUMERO67.)
une enveloppe reprenant les "portfolio statement " des comptes nouvellement
identifies en relation avec SOCIETE68.) NUMERO68.)
une farde reprenant un releve de la remuneration generee de la part de la banque par
rapport au client SOCIETE12.) SA
une farde reprenant un releve de la remuneration generee de la part de la banque par
rapport au client SOCIETE68.).
un dossier bleu sans intitule en relation avec les points XXI a XXIII de l'ordonnance
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO22.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO32.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO37.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO26.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO33.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO18.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO15.)
une farde transparente contenant les documents de credit de is racine NUMERO20.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO19.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO5.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO23.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO21.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO31.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO3.)
une farde transparente contenant les documents de credit de la racine NUMERO59.)
une farde reprenant les garanties donnees par SOCIETE12.) en relation avec les racines
identifiees
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO5.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO20.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO19.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO22.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO33.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO32.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO31.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO37.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO21.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO26.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO3.)
une farde reprenant la copie du contrat original avec les signatures visibles de la racine
NUMERO15.)
une farde transparente pas d'intitule particulier courriel au sujet d'article de presse
Malaysian
un classeur DIN A4 gris dossier MAA/K/SOCIETE70.) DOCS DE SUPPORT
une farde transparente: DEAL avec SOCIETE101.) (societe SOCIETE68.)) Deed of
Settlement and Release
une farde transparente :SOCIETE1.) COMITE D'AUDIT - Luxembourg 23 MAI 2016 - volet
du dossier SOCIETE68.)
un classeur DIN A4 gris SOCIETE112.) courriels et article de presse aux sujets
Malaysian, PERSONNE4.),
un classeur DIN A4 noir CSSF : dossier complementaire remis a la CSSF suite a leur
souhait et concernant SOCIETE68.)
une farde carton verte : annexes aux specimens de signature tableau et specimens de
signatures prepares dans le cadre de l'ordonnance notifiee pour la CR1
une farde bleue pas d'intitule particulier Rapport du Comite d'Audit; Comite d'Audit
extraordinaire; Litiges en cours et dossier a risque dossier SOCIETE68.)
une farde transparente pas d'intitule particulier : courriel de Mr PERSONNE27.),
responsable du Departement Juridique 22 10.2014
un classeur DIN A4 jaune ; pas d'intitule particulier : courriels (situation contractuelle
SOCIETE68.) - SOCIETE12.)), document "CREDIT FACILITY AGREEMENT"
un petit classeur DIN A4 noir ; pas d'intitule particulier : divers charts, documents
"Exclusive Advisory and Equity Placement"; documents "Heads of Agreement
une farde transparente : SOCIETE1.) CHANGEMENTS D'ADMINISTRATEURS PERIMETRE
SOCIETE111.) ordre du Jour comae executif séance du 28 septembre
une farde transparente : SOCIETE1.) SOCIETE68.) divers structures prospectus
concemant le client SOCIETE68.) - GRAPPE SOCIETE12.)
un classeur DIN A4 gris : dossier MAA / SOCIETE41.)
une farde verte pas d'intitule particulier :documents relation avec M. PERSONNE5.)
notamment contrat de travail
une farde transparente pas d'intitule particulier :courrier 31.03.2016 a la CSSF
une farde transparente pas d'intitule particulier :echantillon des comptes/avoirs sous
gestion 31.01.16 pour ('audit de SOCIETE70.)
une farde transparente pas d'intitule particulier :documents provenant du plan de
travail de la societe SOCIETE70.) pour l'audit sur SOCIETE68.)
une farde transparente pas d'intitule particulier :extraits des conseils d'administration
clans lesquelles SOCIETE68.) ou ses societes sont mentionnes
une farde transparente pas d'intitule particulier :compte rendu reunio du 08.02.2016
concernant SOCIETE68.)
une farde transparente pas d'intitule particulier : note interne 13.04.2016
une farde transparente pas d'intitule particulier : extrais de comptes du compte
NUMERO60.) du fond SOCIETE15.) SPC-CLASS A SEGREGATED PORTFOLIO
une farde transparente pas d'intitule particulier : liste des comptes aupres de la
SOCIETE1.) liee a M. PERSONNE5.)
une farde transparente pas d'intitule particulier : Proces-verbal du comite d'audit du
10.11.2015
une farde transparente SOCIETE70.) plan d'audit et de communication 2015 de
SOCIETE70.)
une farde transparente pas d'intitule particulier :schema en relation avec SOCIETE68.)
une farde transparente pas d'intitule particulier :missions forensique SOCIETE113.)
demands par AREND & MEDERNACH pour SOCIETE1.)
une farde transparente pas d'intitule particulier :documents manuscrites de travail du
groupe interne de la banque pour l'etablissement du dossier par SOCIETE70.) pour la
CSSF et documents extrait du système
une farde transparente pas d'intitule particulier :notes manuscrites de M.
PERSONNE15.) pour une preparation d'une reunion avec la CSSF
une farde transparente pas d'intitule particulier : documents et e-mail en relation avec
les societes de SOCIETE68.)
une boite blanche ENSEIGNE2.) Support doc SOCIETE70.) Rapport Partie I 2 dossiers
CSSF 3/3 Documents de support pour la mission SOCIETE70.) pour ('audit special
une boite blanche : ENSEIGNE2.) Support doc SOCIETE70.) Rapport Partie I 2 dossiers
CSSF 2/3 Documents de support pour la mission SOCIETE70.) pour ('audit special
une boite blanche : ENSEIGNE2.) Support doc SOCIETE70.) Rapport Partie I 2 dossiers
CSSF 1/3 Documents de support pour la mission SOCIETE70.) pour ('audit special
une farde bleue reprenant une liste des fichiers relatifs aux instructions sous forme TIF
en relation avec les diƯerentes racines. Ces fichiers sont sauvegardes sur le serveur, ils
sont saisis au site ADRESSE2.).
4 feuilles reprenant le solde actuel des comptes ouverts dans la racine NUMERO3.) au
nom de SOCIETE12.) SA
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.36/ZWTA dressé
le 29 juin 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
Une lettre expliquant la méthodologie de recherche concernant l'exécution de
l'ordonnance N°9836/16/CD C_33 du 08 décembre 2016
1 classeur blanc intitulé "ordonnance DOC CPT MAM (1)
1 classeur blanc intitulé "ordonnance DOC CPT MAM (2)
2 classeur blanc intitulé "ordonnance DOC CPT MAM (3)
3 classeur blanc intitulé "ordonnance DOC CPT MAM (4)
4 classeur blanc intitulé "ordonnance DOC CPT MAM (5)
5 classeur blanc intitulé "ordonnance DOC CPT MAM (6)
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2017/53028.186/KUJE dressé
le 7 février 2017 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
1 boîte intitulée "ENSEIGNE2.) Support doc SOCIETE70.), rapport Partie I 2 dossiers
1/3", contenant 2 dossiers commençant à la page 000001 jusqu'à 000273 et à la page
000274 jusqu'à la page 000463
1 boîte intitulée "ENSEIGNE2.) Support doc SOCIETE70.), rapport Partie I 2 dossiers
2/3", contenant 2 dossiers commençant à la page 000464 jusqu'à 000868 et à la page
001374 jusqu'à la page 001677
1 boîte intitulée "ENSEIGNE2.) Support doc SOCIETE70.), rapport Partie I 2 dossiers
3/3", contenant 1 dossier commençant à la page 000869 jusqu'à la page 001373
1 copie du rapport final du 28 octobre 2016, rédigé par SOCIETE70.), suite à la mission
spéciale dénommée "ENSEIGNE2.)". Cette coipie a été revue selon la procédure
définie d'un commun accord et en accord avec la juge d'instruction KRAUS, comme
décrit dans la partie remarque de ce présent procés-verbal. Certains passages ont été
banalisés et certaines pages enlevées
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2018/53028.357/BRFA dressé
le 20 juin 2018 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
1 classeur jaune commençant par la page 001678 et se terminant à la page 001904
(sauf les pages 001885 à 001903), qui se trouvait initialement dans la boîte intitulée
"ENSEIGNE2.) doc SOCIETE70.), rapport partie I 2 dossiers 3/3"
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2018/53028.363/BRFA dressé
le 10 juillet 2018 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
1 farde transparente contenant des slides au "volets du dossier SOCIETE68.)"
1 farde transparente contenant une copie du Procès-verbal (N°027/14) de la séance du
conseil d'administration d'SOCIETE1.) (Europe) du 15/09/2014 à Luxembourg
1 farde transparente contenant une copie du conseil d'administration séance du
15/09/2014 SERVICE CREDITS relatifs aux sociétés du client SOCIETE68.)
1 farde transparente contenant une copie du conseil d'administration d'SOCIETE1.)
(Europe), procès-verbal (N°029/15) de la séance du 3 mars 2015 à Luxembourg
1 farde transparente contenant les slides du COMITE D'AUDIT d'SOCIETE1.)) procès-
verbal de la séance du 1er mars 2016 à Luxembourg
1 farde transparente contenant un projet du COMITE D'AUDIT d'SOCIETE1.)) procès-
verbal (N°020/16) de la séance du 1er mars 2016 à Luxembourg
1 farde transparente contenant un document (projet) intitulé SOCIETE1.) ASSET
MANAGMENT (LUXEMBOURG), rapport N°2016/AM-01 du XX JUIN 2016 de l'Audit
Interne Tenue de positions Private Equity Desk
1 farde transparente contenant une copie du procès-verbal de la réunion du conseil
d'dminsitration qui s'est tenu le 28/02/2013 à Luxembourg
1 farde transparente contenant un document avec des notes manuscrites, portant
l'inscription CAV 23.05.2016
1 classeur bleu sans intitulé contenant une copie du comité d'audit procès-verbal
(N°013/14) de la réunion du 21 mai 2014, une présentation powerpoint relatif au comité
d'audit du 21 mai 2014, avec des notes manuscrites intéressantes, notamment en
dernière page, une copie du comité d'audit d'SOCIETE1.)) procès-verbal (N°014/14) de
la séance du 15 septembre 2014 à Luxembourg, une présentation powerpoint relatif au
comité d'audit du 15 septembre 2014, avec des annotations, une copie du COMITE
D'AUDIT d'SOCIETE1.)) procès-verbal (N°015/14) de la séance du 12 novembre 2014 à
Luxembourg, une présentation powerpoint relatif au comité d'audit du 12 novembre
2014 avec des annotations et une copie du COMITE D'AUDIT d'SOCIETE1.)) procès-
verbal (N°016/15) de la séance du 03 mars 2015 à Luxembourg
1 classeur A4 mauve, intitulé : PROCEDURES 1.) SUCCURSALES, 2.) SOCIETES, 3.)
BCL/CSSF CLASSEUR I 2016 DEPARTEMENT COMPTABILITE-BANQUE
1 classeur A4 mauve, intitulé : PROCEDURES 4.) REPORTING/PREPARATION FIN DE
MOIS, 5.) GENERATION FICHIERS PREPARATION "CLOTURES FIN DE MOIS", 6.)
ANALYSES INTERNES APRES CLOTURE CLASSEUR II 2016 DEPARTEMENT
COMPTABILITE-BANQUE
1 classeur A4 mauve, intitulé : PROCEDURES 7.) Contrôles Journaliers, 8.) Diverses
tâches hebdo et mensuelles, 9.) Tâches administratives, 10.) TVA, 11.) Portefeuilles
titres, 12.) Consolidation, 13.) RAS/IDEP/STATEC/AGDL, 14.) ETATS FINANCIERS DIN A3,
15.) PROCEDURES ACCES AUDIT DES COMPTES PWS CLASSEUR III 2016
DEPARTEMENT COMPTABILITE-BANQUE
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.37/GIAL dressé le
29 juin 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
Une farde en papier de couleur orange contenant 5 swifts avec annexes de type MT910
et MT 103, trouvés dans le Back-OƯice Trésorerie (responsable PERSONNE28.)) et
MT950 trouvé dans le Service Réconciliation (resp. PERSONNE29.));
Une farde en papier de couleur orange contenant un historique comptes sur montant
recherchés (5 arrivée de fonds) origine : compte SOCIETE114.) + l’identification des
opérateurs ayant comptabilisé les cinq opérations concernées + Procédures internes
Opérations, demandés par la PJ, trouvé au deuxième étage, bureau de PERSONNE23.),
directeur des opérations,
Une farde en papier de couleur orange contenant la chronologie des gérants ayant été
responsables, dans leurs fonctions respectives, du compte SOCIETE12.), trouvé dans
le bureau de PERSONNE23.), directeur des opérations
Une farde en papier de couleur orange contenant Rentabilité client SOCIETE12.) +
autres clients figurant dans l’ordonnance, trouvé dans la comptabilité SOCIETE114.)
dans le bureau de M. PERSONNE23.),
Un classeur DIN A4 de couleur blanche intitulé « CA 2012-20.05.15 » trouvé au
deuxième sous-sol (coƯre secrétariat général), remis par PERSONNE30.),
Un courriel imprimé (une feuille DIN A4), de PERSONNE31.) à SOCIETE115.) du 2 mai
2016, 09 :35 heures avec le sujet : « FW : liste compte »,
Un courriel imprimé (une feuille DIN A4) de PERSONNE27.) à PERSONNE31.) du 28 avril
2016, 16 :43, avec le sujet : « liste compte »,
Une feuille DIN A3 intitulée « PIVOT des Comptes Produits pour SOCIETE113.) »,
reprenant le tableau dynamique croisé tel qu’expliqué dans les remarques,
Une feuille DIN A3 intitulé « Matching des RACINES », reprenant le tableau expliqué
dans les remarques,
Un CD-ROM avec les historiques des comptes bancaires mentionnés sur la feuille
« Matching des RACINES »,
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.38/ERDA dressé
le 29 juin 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
Une farde en papier de couleur jaune intitulée « Liste complémentaire », contenant la
rentabilité des racines du client SOCIETE68.) identifiées lors de la perquisition du 29
juin 2016,
Une farde en papier de couleur jaune intitulée « Liste 29/6 revue 30/6 », contenant la
rentabilité des racines du client SOCIETE68.) repris dans l’ordonnance N°: 9836/16/CD
C_01,
Un disque optique intitulé « Analyse de rentabilité client SOCIETE68.) »,
Un disque optique intitulé « Perquisition_29/06/2016 »
Un disque optique intitulé « Compliance PERSONNE32.) »
Un disque optique intitulé « SOCIETE116.) »
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.51/KUJE dressé le
25 août 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment;
Une farde en papier de couleur bleue contenant le contrat entre SOCIETE41.) et
SOCIETE117.) et l’échange de courriels (feu vert pour le transfert de données), trouvée
dans le bureau de PERSONNE33.), Chief Technical OƯicer
Trois classeurs DIN A4 de couleur noire, trouvés dans le département Private Equity
(resp.
PERSONNE34.)), à savoir : un classeur intitulé SOCIETE15.) SPC (ex
SOCIETE12.)), contenant des documents disponibles sur papier de ce fond, un
classeur intitulé SOCIETE67.), contenant des documents disponibles sur papier de ce
fond, un classeur intitulé SOCIETE43.) SPC, contenant des documents disponibles sur
papier de ce fond,
Une farde transparente contenant des documents disponibles sur papier du fond
SOCIETE14.) SPC, provenant de la société d’archivage SOCIETE118.).
Une farde en papier de couleur bleue contenant l’échange de courriels avec
PERSONNE31.) concernant la récupération des données SOCIETE41.)
Deux classeurs DIN A4 de couleur noire, contenant des extraits de compte, trouvés au
premier étage dans le bureau de
PERSONNE35.), comptable, employé par
SOCIETE119.) (resp. PERSONNE36.)) : un classeur intitulé SOCIETE43.) et un classeur
intitulé SOCIETE14.) P.E.D.
Une feuille en format DIN A5 avec la note manuscrite au crayon : « SOCIETE28.)/MDO,
53 570, VMD/OST,
SOCIETE68.)/recommandé,
PERSONNE37.) » et au verso :
« PERSONNE38.) : NUMERO61.) », trouvé au bureau de M PERSONNE39.) ; la note
aurait été prise il y a un mois,
Une feuille DIN A3 imprimé à partir du desktop, Folder SAR (Suspicious Activity Report
/ déclaration de soupçon
Quatre échanges de courriels (cinq feuilles DIN A4) de PERSONNE39.), 3ème étage, « 43
fonds »,
Quatre fardes transparentes (deux incolores, une de couleur rose et une de couleur
bleue) contenant PV du Comité Compliance en rapport avec les deux fonds
SOCIETE15.) SPC et SOCIETE43.) SPC, trouvé au 3ème étage, PERSONNE39.), Head of
Compliance,
Une farde transparente de couleur rose contenant des documents Compliance en
rapport avec SOCIETE15.) SPC, trouvé au 3ème étage PERSONNE39.), Head of
Compliance,
Une feuille DIN A4 intitulée « Extrait des eƯectifs / Equivalents temps plein du Private
Equity Desk de janvier 2012 à juin 2016, document venant des Ressources Humaines,
M PERSONNE36.),
Une solution NAS SYNOLOGY, Modèle DS 216+, n° de série NUMERO62.), avec son
cable d’alimentation ainsi que un document intitulé RECHERCHES FORENSICS
SOCIETE113.) (saisis et mis sous scellés). Vu la masse de données de diƯérents clients
et le fait que celles-ci sont mélangées aucun tri ne peut être fait sur place. Une
indexation doit se faire qui par après permettra de faire l’extraction des données en
relation avec l’aƯaire. L’indexation est estimée de prendre plusieurs jours. M
PERSONNE33.), Directeur Sécurité des Systèmes d’Informations, confirme que les
données ne sont pas stockées par client, mais tel que détaillé dans le document «
RECHERCHES FORENSICS SOCIETE113.) », susmentionné.
Un Post-it (environ 2 x 2 cm) trouvé sur l’écran de l’ordinateur d’PERSONNE40.) avec
l’inscription NUMERO60.) SOCIETE12.), NUMERO63.) SOCIETE120.), NUMERO64.)
SOCIETE121.) NUMERO65.) SOCIETE122.) » (le post-it saisi est collé sur un post-it de la
Police),
Trois oƯres de prix originales TBO, trouvées dans un classeur d’PERSONNE40.),
Un classeur DIN A4 de couleur rose, contenant les subdivisions « SOCIETE17.) »,
« SOCIETE121.) » et « SOCIETE123.) », trouvé dans le bureau d’PERSONNE40.),
Un classeur DIN A4 de couleur bleue, intitulé et comprenant « COPIES TITRES POUR
COMPTE NUMERO60.) », remis par M PERSONNE41.), responsable Administration
Titres dans le CoƯre « ADM. TITRES »,
Une feuille DIN A4 et trois feuilles DIN A3 imprimées de l’ordinateur du bureau de M
PERSONNE36.), concernant SOCIETE12.) STRATEGIC FUND SPC,
Deux chemises transparentes contenant l’une deux feuilles concernant SOCIETE43.)
SPC, l’autre une feuille concernant SOCIETE15.) SPC, trouvés dans le bureau de M
PERSONNE42.), opérateur banque dépositaire auprès d’SOCIETE119.),
Une farde transparente contenant la documentation en relation avec les contrats
d’investissement entre SOCIETE72.) SA, SOCIETE124.) et SOCIETE43.), trouvé dans le
bureau de M PERSONNE43.), responsable SOCIETE125.),
Une farde transparente contenant une feuille DIN A4 intitulée « Revenus perçus par
SOCIETE111.) et SOCIETE119.) sur les structures SOCIETE12.), SOCIETE17.) et
SOCIETE43.), reçu de la part de M PERSONNE44.).
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.44/ZWTA dressé
le 29 juin 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment.
o r d o n n e
la restitution des objets suivants à la société anonyme SOCIETE1.):
-
un CD ROM intitulé « Contrôle interne, racine NUMERO3.), PERSONNE20.) /
C. PERSONNE21.) »,
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.38/ERDA dressé
le 29 juin 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment, à la banque;
-
un disque dur externe de la Police, n° 0011994, avec l'inscription «
SOCIETE41.) + mail PERSONNE5.) +PERSONNE22.) »,
-
un disque dur externe de la Police, n° 0011535, avec l'inscription «
SOCIETE15.) SPC, SOCIETE67.), SOCIETE43.) »,
-
un disque dur externe de la Police, n° 0012000, intitulé : « Différents Comités,
Private Equity »,
saisis suivant procès-verbal de saisie numéro SPJ/AB/2016/53028.44/ZWTA dressé
le 29 juin 2016 par la Police Grand-Ducale, Service de Police Judiciaire, Section Anti-
Blanchiment.
Par application des articles 14, 19, 27, 28, 31, 32, 34, 35, 36, 37, 60, 61, 65, 505 et
506-1 du Code pénal et des articles 1, 179, 182, 184, 185, 189, 190, 190-1, 194 195,
196, 563 à 578 du Code de procédure pénale dont mention a été faite.
Ainsi fait et jugé par Stéphane MAAS, vice-président, Aïcha PEREIRA, juge-déléguée,
et David SCHETTGEN, juge-délégué, et prononcé, en présence de Laurent SECK,
substitut principal, en l'audience publique du Tribunal d'arrondissement de
Luxembourg, date qu'en tête, par le vice-président, assisté du greffier assumé Tahnee
WAGNER, qui, à l'exception du représentant du Ministère Public, ont signé le présent
jugement.
Ce jugement est susceptible d'appel.
L’appel doit être interjeté dans les formes et délais prévus aux articles 202 et suivants du Code
de procédure pénale et il doit être formé par le prévenu ou son avocat, la partie civile ainsi que
la partie civilement responsable ou leurs avocats respectifs dans les 40 jours de la date du
prononcé du présent jugement, auprès du greffe du Tribunal d’arrondissement de
Luxembourg, en se présentant personnellement pour signer l’acte d’appel.
L’appel peut également être interjeté, dans les 40 jours de la date du prononcé du présent
jugement par voie de courrier électronique à adresser au guichet du greffe du Tribunal
d’arrondissement de Luxembourg à l’adresse talgug@justice.etat.lu. L’appel interjeté par voie
électronique le jour d’expiration du délai de recours peut parvenir au greffe jusqu’à minuit de
ce jour. Le courrier électronique par lequel appel est interjeté doit émaner de l’appelant, de
son avocat ou de tout autre fondé de pouvoir spécial. Dans ce dernier cas, le pouvoir est
annexé au courrier électronique.
Si le prévenu est détenu, il peut déclarer son appel au greffe du Centre pénitentiaire.