eb67d197-e4cc-4fa3-b4d0-a72308a69d84 · Vilniaus miesto apylinkės teismas

 Administracinio nusižengimo byla

Nr. A8.-6014-1034/2019

Teisminio proceso Nr. 4-68-3-04858-2019-8

Procesinio sprendimo kategorija 9.25

(S)

VILNIAUS MIESTO APYLINKĖS TEISMAS

N U T A R I M A S

2019 m. gruodžio 5 d.

Vilnius

Vilniaus miesto apylinkės teismo teisėjas Ramūnas Keidūnas,

sekretoriaujant Virginijai Miliauskienei,

dalyvaujant administracinėn atsakomybėn traukiamam asmeniui D. S.,

Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Vidaus reikalų ministerijos (toliau – ir FNTT) atstovui M. S.,

vieÅ¡ame teismo posėdyje žodinio proceso tvarka iÅ¡nagrinėjęs D. S., asmens kodas (duomenys neskelbtini) gyvenančio (duomenys neskelbtini), administracinio nusižengimo bylÄ ,

n u s t a t ė :

D. S. nuo 2018 m. lapkričio 13 d. iki 2019 m. spalio 18 d., bÅ«damas UAB „L“ (bendrovė, kuri pagal patikrinimo metu nustatytas aplinkybes vertėsi ir iki Å¡iol verčiasi Å«kine komercine veikla, apimančia prekybÄ brangakmeniais, tauriaisiais metalais, kilnojamosiomis kultÅ«ros vertybėmis, antikvariniais daiktais ar kitu turtu, kurio vertė lygi arba virÅ¡ija 10 000 Eur ar jÄ atitinkančiÄ sumÄ užsienio valiuta, nesvarbu, ar sandoris atliekamas vienos, ar kelių susijusių operacijų metu, jeigu atsiskaitoma grynaisiais pinigais, kaip tai numatyta Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (toliau – ir PPTFPÄ®) 2 straipsnio 10 dalies 6 punkte), direktoriumi, kuris, vadovaujantis Lietuvos Respublikos akcinių bendrovių įstatymo (toliau – ir ABÄ®) 37 straipsnio 7 ir 8 dalimis, 37 straipsnio 12 dalies 1 ir 11 punktais, privalo organizuoti kasdieninę bendrovės veiklÄ ir atsakyti už bendrovės veiklos organizavimÄ , jos tikslų įgyvendinimÄ ir kituose įstatymuose bei teisės aktuose nustatytų pareigų vykdymÄ , nevykdė Å¡ių pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių reikalavimų:

1) nuo 2018 m. lapkričio 13 d. iki 2019 m. spalio 18 d. nenustatė atitinkamų vidaus kontrolės procedÅ«rų, susijusių su klientų ir naudos gavėjų tapatybės nustatymu, praneÅ¡imų bei informacijos pateikimu FNTT, PPTFPÄ® nurodytos informacijos saugojimu, rizikos įvertinimu, rizikos (atsižvelgiant į kliento, dalykinių santykių, produkto ar sandorio tipÄ ir pan.) valdymu, reikalavimų vykdymo valdymu ir komunikacija, kurios užkirstų keliÄ su pinigų plovimu ir (ar) teroristų finansavimu susijusioms piniginėms operacijoms ir sandoriams, ir užtikrinti, kad finansų įstaigų ir kitų subjektų darbuotojai bÅ«tų tinkamai pasirengę ir supažindinti su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonėmis, nurodytomis PPTFPÄ® ir kituose teisės aktuose;

2) iki 2019 m. spalio 18 d. raÅ¡tu nepranešė FNTT apie paskirtÄ asmenį, kuris organizuotų PPTFPÄ® nustatytų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimÄ ir palaikytų ryÅ¡ius su FNTT;

3) per 7 darbo dienas po sandorio nepranešė FNTT dviejų klientų tapatybę patvirtinančių duomenų ir informacijos apie jų vienkartinį atsiskaitymÄ grynaisiais pinigais, kuomet gaunamų grynųjų pinigų suma virÅ¡ijo 15 000 Eur:

a) 2018 m. lapkričio 13 d. E. A. už 15 500 EUR iÅ¡ UAB „L“ nusipirko automobilį „VW PASSAT 2.0 TDI DSG Variant“, valst. Nr. (duomenys neskelbtini) ir atsiskaitė grynaisiais pinigais su UAB „L“ atskaitingu asmeniu pagal 2018 m. lapkričio 13 d. pinigų priėmimo aktÄ ;

b) 2019 m. rugsėjo 12 d. Austrijos pilietis A. H. (A. H.) už 17 600 EUR iÅ¡ UAB „L“ nusipirko automobilį „VW GOLF GTI 2.0“ ir atsiskaitė grynaisiais pinigais su UAB „L“ atskaitingu asmeniu pagal 2019 m. rugsėjo 12 d. pinigų priėmimo aktÄ .

Taip D. S. pažeidė PPTFPÄ® 20 straipsnio 3, 4 ir 5 dalis, 22 straipsnio 1 ir 2 dalis ir padarė administracinį nusižengimÄ , numatytÄ Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso (toliau – ir ANK) 198 straipsnio 3 dalyje.

Teismo posėdžio metu administracinėn atsakomybėn traukiamas D. S. savo kaltę pripažino visiÅ¡kai ir paaiÅ¡kino, kad vykdo veiklÄ , susijusiÄ su automobilių prekyba. BÅ«na pavedimai į banko sÄ skaitÄ , bÅ«na atsiskaitoma grynaisiais pinigais. Å iais atvejais buvo nustatytos asmenų, pirkusių automobilius, asmens tapatybės, buvo padarytos dokumentų kopijos. Taip gavosi tik per nežinojimÄ , kad reikia informuoti, registruoti į žurnalÄ pirkėjus, kurie atsiskaito virÅ¡ 10 000 Eur. Jis, kaip vadovas, nežinojo, kad tokios tvarkos reikia laikytis. FNTT pareigÅ«nai patikrinimo metu pamatė, kad netinkamai surinkti dokumentai, nepraneÅ¡ta jiems. Ne iÅ¡ blogos valios veika buvo padaryta. Dabar tvarkos laikosi ir jeigu ateityje bus atsiskaitymų virÅ¡ 10 000 Eur, tai FNTT bus informuota. Jo asmeninės pajamos apie 600 Eur per mėnesį. Jeigu teismas skirtų nuobaudÄ , tai norėtų, kad nuobaudos dydis bÅ«tų iÅ¡dėstytas, nes nuobaudos dydis tikrai labai didelis. Jeigu yra galimybė, praÅ¡o skirti įspėjimÄ . IÅ¡imtinių aplinkybių, dėl kurių bÅ«tų galima iÅ¡vis jam neskirti baudos, gal ir nėra, bet jis gauna santykinai nedideles pajamas, turi 3 nepilnamečius vaikus, kuriuos reikia iÅ¡laikyti. Kol kas dar nėra pateikę dokumentų dėl trÅ«kumų paÅ¡alinimo, dabar tvirtinami dokumentai, kurie bus perduoti atsakingam darbuotojui.

Teismo posėdžio metu FNTT atstovas M. S. paaiÅ¡kino, kad reikėtų skirti nuobaudÄ , numatyta sankcijoje.

ANK 198 straipsnio 1 dalyje numatyta administracinė atsakomybė PPTFPÄ® nustatytų kliento ir naudos gavėjo tapatybės nustatymo priemonių įgyvendinimo tvarkos pažeidimÄ . ANK 198 straipsnio 3 dalyje numatyta administracinė atsakomybė už kitų PPTFPÄ® nustatytų reikalavimų, iÅ¡skyrus ANK 198 straipsnio 1 ir 2 dalyse numatytuosius, įgyvendinimo tvarkos pažeidimÄ .

PPTFPÄ® 20 straipsnio 3 dalyje nustatyta, kad kiti įpareigotieji subjektai, <...>, praneÅ¡a FNTT, <...> kliento tapatybę patvirtinančius duomenis ir informacijÄ apie vienkartinį atsiskaitymÄ su jais grynaisiais pinigais, jeigu gaunamų grynųjų pinigų suma lygi arba virÅ¡ija 15 000 eurų ar jÄ atitinkančiÄ sumÄ užsienio valiuta. To paties straipsnio 4 dalyje numatyta, kad FNTT pateikiamoje informacijoje nurodomi kliento tapatybę patvirtinantys duomenys, o jeigu piniginė operacija atliekama per atstovÄ , – ir atstovo tapatybę patvirtinantys duomenys, piniginės operacijos suma, valiuta, kuria atlikta piniginė operacija, piniginės operacijos atlikimo data, piniginės operacijos atlikimo bÅ«das, subjektas, kurio naudai atlikta piniginė operacija. Be to, to paties straipsnio 5 dalyje numatyta, kad Å¡io straipsnio 1, 2 ir 3 dalyse nurodyta informacija FNTT pateikiama nedelsiant, ne vėliau kaip per 7 darbo dienas nuo piniginės operacijos atlikimo ar sandorio sudarymo dienos.

PPTFPÄ® 22 straipsnio 1 dalyje nustatyta, kad finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai privalo paskirti vadovaujančius darbuotojus, kurie organizuotų Å¡iame įstatyme nustatytų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimÄ ir bendradarbiautų su FNTT. Kai finansų įstaigoms ar kitiems įpareigotiesiems subjektams vadovauja valdyba, finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai privalo paskirti valdybos narį, kuris organizuotų Å¡iame įstatyme nustatytų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimÄ , ir vadovaujančius darbuotojus, kurie bendradarbiautų su FNTT. Apie tokių darbuotojų ir valdybos narių paskyrimÄ ne vėliau kaip per 7 darbo dienas nuo jų paskyrimo ar pakeitimo turi bÅ«ti raÅ¡tu praneÅ¡ta FNTT. To paties straipsnio 2 dalyje nustatyta, kad finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai privalo imtis tinkamų priemonių, kad atitinkami jų darbuotojai žinotų apie Å¡io įstatymo pagrindu galiojančias nuostatas. Tokios priemonės apima atitinkamų darbuotojų dalyvavimÄ specialiose tęstinėse mokymo programose, kuriose jie bÅ«tų mokomi atpažinti veiksmus, kurie gali bÅ«ti susiję su pinigų plovimu ir (ar) teroristų finansavimu, ir jiems bÅ«tų nurodoma, kaip elgtis tokiais atvejais.

Be visiÅ¡ko D. S. prisipažinimo, jo kaltę padarius jam inkriminuojamÄ administracinį nusižengimÄ patvirtina byloje esantys duomenys: FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos Analizės skyriaus vyriausiojo tyrėjo P. S. suraÅ¡ytas administracinio nusižengimo protokolas, kuriame detaliai apraÅ¡ytos administracinio nusižengimo padarymo aplinkybės (b. l. 22); FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos Analizės skyriaus vyriausiojo tyrėjo P. S. 2019 m. lapkričio 5 d. tarnybinis praneÅ¡imas dėl UAB „L“ patikrinimo Nr. 04/6-1-5-11610, kuriame apraÅ¡yta atlikto tyrimo eiga, jo metu nustatytos aplinkybės bei pasiÅ«lyta pradėti administracinio nusižengimo procesÄ ir D. S. suraÅ¡yti administracinio nusižengimo protokolÄ (b. l. 19-21); FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos Analizės skyriaus vyriausiojo tyrėjo P. S. 2019 m. spalio 17 d. tarnybinis praneÅ¡imas dėl asmenų, kurie verčiasi Å«kine komercine veikla, apimančia prekybÄ brangakmeniais, tauriaisiais metalais kilnojamosiomis kultÅ«ros vertybėmis, antikvariniais daiktais ar kitu turtu, kurio vertė lygi arba virÅ¡ija 10 000 Eur ar jÄ atitinkančiÄ sumÄ užsienio valiuta, nesvarbu, ar toks sandoris atliekamas vienos, ar kelių susijusių operacijų metu, jeigu atsiskaitoma grynaisiais pinigais, patikrinimo Nr. 04/6-1-5-10892, kuriame siÅ«lyta atlikti UAB „L“ patikrinimÄ (b. l. 3); FNTT Pinigų plovimo prevencijos valdybos 2019 m. spalio 18 d. patikrinimo aktas Nr. 04/6-0-10943-A (b. l. 5-6), Dokumentų paėmimo aktas su priedais (b. l. 7-18), pavedimas atlikti patikrinimÄ (b. l. 4).

Teismas, įvertinęs byloje surinktų ir teisme iÅ¡tirtų įrodymų visumÄ taip pat proceso dalyvių paaiÅ¡kinimus duotus teismo posėdžio metu, konstatuoja, kad D. S. pažeidė PPTFPÄ® 20 straipsnio 3, 4 ir 5 dalis, 22 straipsnio 1 ir 2 dalis ir padarė administracinį nusižengimÄ , numatytÄ ANK 198 straipsnio 3 dalyje.

Skirdamas D. S. nuobaudÄ , teismas atsižvelgia į padaryto administracinio nusižengimo pobÅ«dį, į administracinėn atsakomybėn traukiamÄ asmenį apibÅ«dinančius duomenis – administracine tvarka baustas (b. l. 23-30), duomenys apie asmens teistumÄ byloje nepateikti. D. S. atsakomybę lengvinanti aplinkybė yra tai, kad jis prisipažino ir gailisi padaręs administracinį nusižengimÄ (ANK 35 straipsnio 1 dalies 1 punktas), jo atsakomybę sunkinančių aplinkybių byloje nenustatyta.

Atsižvelgiant į tai, kas išdėstyta, D. S. skirtina ANK 446 straipsnio 4 dalies sankcijoje numatyta administracinė nuobauda – bauda, kurios dydis nustatytinas lygus sankcijoje numatytam minimaliam.

D. S. prašė iÅ¡dėstyti skiriamos baudos mokėjimÄ . Teismas, atsižvelgęs į D. S. praÅ¡ymÄ dėl baudos mokėjimo iÅ¡dėstymo ir įvertinęs paskirtos baudos dydį bei administracinėn atsakomybėn traukiamo asmens turtinę padėtį, sprendžia, kad yra pagrindas D. S. paskirtos baudos mokėjimÄ iÅ¡dėstyti 10 mėnesių laikotarpiui (ANK 675 straipsnio 3 dalis).

Teismas, vadovaudamasis Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso 34 straipsnio 5 dalimi, 198 straipsnio 3 dalimi, 635 straipsnio 1 dalies 1 punktu,

n u t a r i a :

D. S. pripažinti kaltu padarius administracinį nusižengimÄ , numatytÄ Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso 198 straipsnio 3 dalyje, ir skirti jam 2000 Eur (dviejų tÅ«kstančių eurų) dydžio baudÄ .

IÅ¡dėstyti D. S. paskirtos 2000 Eur (dviejų tÅ«kstančių eurų) dydžio baudos mokėjimÄ 10 mėnesių laikotarpiui, mokant kas mėnesį po 200 Eur (du Å¡imtus eurų), pradedant mokėti nuo 2020 m. sausio 15 d.

IÅ¡aiÅ¡kinti, kad bauda mokama į pasirinktÄ Valstybinės mokesčių inspekcijos prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos biudžeto pajamų surenkamÄ jÄ sÄ skaitÄ : LT74 4010 0510 0132 4763, esančiÄ banke Luminor Bank, AB (buvęs AB DNB bankas), LT05 7044 0600 0788 7175, esančiÄ AB „SEB bankas”, LT12 2140 0300 0268 0220, esančiÄ banke Luminor Bank, AB (buvęs Nordea Bank AB Lietuvos skyrius), LT24 7300 0101 1239 4300, esančiÄ banke Swedbank, AB, LT42 7230 0000 0012 0025, esančiÄ AB „Medicinos bankas”, LT32 7180 0000 0014 1038, esančiÄ AB „Šiaulių bankas”, LT74 7400 0000 0872 3870, esančiÄ Danske Bank A/S Lietuvos filiale, ar LT78 7290 0000 0013 0151, esančiÄ AB „Citadele“ banke.

Mokant paskirtÄ baudÄ mokėjimo pavedime bÅ«tina nurodyti lėšų gavėjÄ Valstybinę mokesčių inspekcijÄ prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos, gavėjo kodÄ 188659752, įmokos kodÄ 1001, mokėjimo paskirtyje – administracinio nusižengimo identifikacinį kodÄ (ROIK) – 19108014333.

Nustatytu terminu nesumokėjus paskirtos baudos, bauda bus išieškoma priverstinai (Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso 676 straipsnio 1 dalis).

Nutarimas per 20 dienų nuo nutarimo kopijos (nuoraÅ¡o) iÅ¡siuntimo ar iÅ¡davimo dienos gali bÅ«ti skundžiamas Vilniaus apygardos teismui per Vilniaus miesto apylinkės teismÄ .

Teisėjas Ramūnas Keidūnas