c8f7e6c4-75b2-4acc-9fa8-9d10767e70dc · Vilniaus miesto apylinkės teismas

N U T A R I M A S Nuorašas

Administracinė byla Nr. A8-1988-486/2018

Proceso Nr. 4-68-3-01393-2018-8

Procesinio sprendimo kategorija 9.25

(S)

VILNIAUS MIESTO APYLINKĖS TEISMAS

N U T A R I M A S

2018 m. rugpjūčio 28 d.

Vilnius

Vilniaus miesto apylinkės teismo teisėjas JeugenijuÅ¡ Jaglinski, sekretoriaujant AuÅ¡rai Razutienei, dalyvaujant institucijos, suraÅ¡ius protokolÄ , Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie LR Vidaus reikalų ministerijos Pinigų plovimo prevencijos valdybs atstovui P. S. (toliau – FNTT), administracinėn atsakomybėn trauktinam asmeniui Ž. V., teismo posėdyje iÅ¡nagrinėjo administracinio nusižengimo bylÄ , kurioje Ž. V., gim suraÅ¡ytas adminitracinio nusižengimo protokolas pagal LR ANK 198 straipsnio 3 dalį.

Teismas

n u s t a t ė :

Ž. V., gim. (duomenys neskelbtini) bÅ«damas UAB (duomenys neskelbtini) direktoriumi, kuris vadovaujantis Akcinių bendrovių įstatymo 37 straipsnio 7 ir 8 dalimis, 37 straipsnio 12 dalies 1 punktu, 37 straipsnio 12 dalies 11 punktu privalo organizuoti kasdieninę bendrovės veiklÄ ir atsakyti už bendrovės veiklos organizavimÄ , jos tikslų įgyvendinimÄ ir kituose įstatymuose bei teisės aktuose nustatytų pareigų vykdymÄ , nevykdė Å¡ių pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių reikalavimų, tai yra : 1 ) nenustatė atitinkamų vidaus kontrolės procedÅ«rų, susijusių su klientų ir naudos gavėjų tapatybės nustatymu, praneÅ¡imų bei informacijos pateikimu FNTT, Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme nurodytos informacijos pateikimu FNTT, informacijos saugojimu, rizikos vertinimu, rizikos valdymu, reikalavimų vykdymo valdymu ir komunikacija, kurios užkirstų keliÄ su pinigų plovimu ir (ar) teroristų finansavimu susijusioms piniginėms operacijoms ir sandoriams, ir užtikrinti, kad finansų įstaigų ir kitų subjektų darbuotojai bÅ«tų tinkamai pasirengę ir supažindinti su pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonėmis, nurodytomis Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme ir kituose teisės aktuose. 2) iki 2018-05-25 raÅ¡tu nepranešė FNTT apie paskirtÄ asmenį, kuris organizuotų Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme nustatytų pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimÄ ir palaikytų ryÅ¡ius su FNTT. 3) per 7 darbo dienas nepranešė FNTT trijų klientų tapatybę patvirtinančių duomenų ir inforamcijos apie jų vienkartinį atsiskaitymÄ su jais gynaisiais pinigais, kai gaunamų grynųjų pinigų suma virÅ¡ijo 15 000 eurų. 2017-09-29 A. I. už 17 000 eurų pirko automobilį LEXSUS (duomenys neskelbtini) ir atsiskaitė grynaisiais pinigais, o 2017-11-30 B. B. už 25 000 eurų pirko automobilį LEXSUS (duomenys neskelbtini) ir atsiskaitė grynaisiais pinigais. Å iais veiksmais Ž. V. padarė administracinį nusižengimÄ , numatytÄ LR ANK 198 straipsnio 3 dalyje.

Teismo posėdžio metu Institucijos, suraÅ¡iusios protokolÄ atstovas P. S. paaiÅ¡kino, kad su kolega atvykus į UAB (duomenys neskelbtini) buveinės vietÄ tikslu nustatyti, kaip vykdomas pinigų prevencijos įgyvendinimas ar apskritai kas nors vykdoma. Patikrinus sutartis nustatyta, kad už dvi operacijas buvo atsiskaityta grynais pinigais perkant brangius automobilius, tai patvirtina kasos iÅ¡laidų orderiai. Bendrovė nežinojo apie tokių prievolių įgyvendinimÄ ir todėl pinigų plovimo prevencijos priemonės nebuvo įgyvendintos. Bendrovė pažeidė įstatymų nustatytas normas, todėl FNTT atstovas praÅ¡o jai taikyti atsakomybę įstatymo ribose arba paskirti Å¡velnesnę nuobaudÄ nei įstatymas numato.

Teismo posėdžio metu Ž. V. savo kaltę pripažino visiškai, parodė, kad tiesiog nežinojo, kad atlikus sandorį, kurio suma viršija 15 000 eurų reikia apie tai informuoti T. P., kad ateityje tokie atvejai nepasikartos, kadangi nevykdys grynųjų pinigų operacijas.

Įrodymų vertinimas, teismo išvados.

Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 20 straipsnio 3 d. ir 4 d. nustato, kad finansų įstaigos, atliekančios piniginę operacijÄ , privalo kliento tapatybę patvirtinančius duomenis ir informacijÄ apie atliktÄ piniginę operacijÄ pateikti Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai, jeigu kliento vienkartinės operacijos su grynaisiais pinigais arba kelių tarpusavyje susijusių operacijų su grynaisiais pinigais suma lygi arba virÅ¡ija 15 000 eurų ar jÄ atitinkančiÄ sumÄ užsienio valiuta. Kiti įpareigotieji subjektai, iÅ¡skyrus advokatus, advokatų padėjėjus, notarus, notaro atstovus ar asmenis, turinčius teisę atlikti notarinius veiksmus, ir antstolius ar antstolio atstovus, praneÅ¡a Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai, o advokatai ar advokatų padėjėjai – Lietuvos advokatÅ«rai kliento tapatybę patvirtinančius duomenis ir informacijÄ apie vienkartinį atsiskaitymÄ su jais grynaisiais pinigais, jeigu gaunamų grynųjų pinigų suma lygi arba virÅ¡ija 15 000 eurų ar jÄ atitinkančiÄ sumÄ užsienio valiuta.

Vadovaujantis LR ANK 198 str. 3 dalimi kitų Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme nustatytų reikalavimų, iÅ¡skyrus Å¡io straipsnio 1, 2 dalyse numatytuosius, įgyvendinimo tvarkos pažeidimas užtraukia baudÄ asmenims nuo penkių Å¡imtų iki vieno tÅ«kstančio aÅ¡tuonių Å¡imtų eurų ir juridinių asmenų vadovams – nuo dviejų tÅ«kstančių iki trijų tÅ«kstančių penkių Å¡imtų eurų.

IÅ¡tyręs byloje surinktus įrodymus ir įvertinęs jų visumÄ , teismas daro iÅ¡vadÄ , kad Ž. V. padarė jam inkrimuojamÄ administracinį nusižengimÄ . Ž. V. kaltę įrodo jo paties visiÅ¡kai prisipažinimas, administracinio nusižengimo protokolas (b.l. 13), tarnybiniao praneÅ¡imai (b.l. 1; 11), pavedimas atlikti patikrinimÄ (b.l. 2), dokumentų ir (ar) daiktų paėmimo aktas (b.l. 5), 2018-05-25 patikrinimo aktas (b.l. 3-4), pirkimo – pardavimo dokumentai (b.l. 10), kasos orderiai (b.l. 7-10), kita bylos medžiaga.

Atsiželgus į aukščiau iÅ¡dėstytÄ , pažeidėjo kaltė dėl jam inkriminuojamo administracinio nusižengimo, numatyto LR ANK 198 str. 3 d. įrodyta visiÅ¡kai. Ž. V. veiksmai pagal LR ANK 198 str. 3 d., kvalifikuoti teisingai.

Dėl nuobaudos skyrimo.

Ž. V. atsakomybę lengvinančia aplinkybe laikytina tai, kad jis prisipažįsta padaręs nusižengimÄ ir dėl įvykdyto gailisi.

Jo atsakomybę sunkinančių aplinkybių nenustatyta.

LR ANK 198 straipsnio 3 dalyje numatyta, kad už Å¡io nusižengimo padarymÄ gali bÅ«ti skiriama bauda nuo 2000 eurų iki 3500 eurų. Skiriant nuobaudÄ atsižvelgiama į padaryto administracinio nusižengimo pobÅ«dį, pažeidėjo kaltės formÄ ir rūšį, asmenybę, į atsakomybę lengvinančiÄ aplinkybę ir sunkinančių aplinkybių nebuvimÄ , į tai, kad Å¡iuo metu pažeidimas paÅ¡alintas.

LR ANK 34 straipsnio 5 dalyje nustatyta, jog teismas ar administracinio nusižengimo bylÄ ne teismo tvarka iÅ¡nagrinėjusi institucija (pareigÅ«nas), atsižvelgdami į padaryto administracinio nusižengimo pobÅ«dį, pažeidėjo kaltės formÄ ir rūšį, asmenybę, atsakomybę lengvinančias ir sunkinančias aplinkybes ir vadovaudamiesi teisingumo ir protingumo principais, gali paskirti mažesnę baudÄ negu Å¡io kodekso specialiosios dalies straipsnio sankcijoje numatyta minimali bauda arba paskirti Å¡velnesnę administracinę nuobaudÄ ar administracinio poveikio priemonę, negu numatyta Å¡io kodekso specialiosios dalies straipsnio sankcijoje, arba administracinės nuobaudos ar administracinio poveikio priemonės neskirti. Kadangi tai iÅ¡imtis iÅ¡ bendros taisyklės, Å¡velnesnė nuobauda nei numatytoji sankcijoje gali bÅ«ti skiriama tik ypatingais, iÅ¡skirtiniais atvejais, esant aplinkybių, ypatingai teigiamai charakterizuojančių pažeidėjo asmenybę ar rodančių ypatingai maÅ¾Ä padaryto nusižengimo pavojingumÄ , visumai. Todėl individualizuojant pažeidėjams skiriamas nuobaudas turi bÅ«ti iÅ¡samiai įvertintas pavojingumas, kurį žmogaus teisėms ir laisvėms, visuomenės ir valstybės interesams konkrečiu atveju kelia administracinis nusižengimas.

Nors teoriÅ¡kai Ž. V. padarytas pažeidimas teoriÅ¡kai gali sukelti didelį pavojų valstybės finansų sistemos saugumui, tačiau byloje nėra jokių duomenų, kurie patvirtintų, jog anksčiau aptarti pažeidėjo veiksmai bÅ«tų sukėlę realių padarinių, t. y. jog dėl įmonėje netinkamai vykdytų pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimo tretieji asmenys bÅ«tų plovę pinigus ar finansavę teroristines organizacijas. IÅ¡ teismo posėdyje iÅ¡sakytų jo teiginių jis tiesiog nežinojo apie įstatymų numatytÄ prievolę, ateityje nežada vykdyti grynųjų pinigų operacijų, todėl prievolės praneÅ¡ti apie tai FNTT nebus, įgalioto asmens paskirti nebus reikalinga.

Dėl aukščiau iÅ¡dėstyto, pripažintina, kad pažeidimas buvo, tačiau labiau formalaus pobÅ«džio, jis negali bÅ«ti pripažintas Å¡iurkščiu, todėl net minimalios baudos numatytos LR ANK 198 str. 3 d. paskyrimas, teismo vertinimu, bÅ«tų pernelyg griežtas, neproporcingas ir neabejotinai pažeistų protingumo bei teisingumo principus, todėl vadovaujantis LR ANK 34 straipsnio 5 dalies nuostatomis, bausmė Å¡velninama, paskiriant Ž. V. 500 (penkių Å¡imtų) eurų baudÄ . Teismas vertina, kad bÅ«tent tokia nuobauda yra adekvati ir proporcinga padaryto nusižengimo pavojingumui bei Ž. V. asmenybei, o pritaikius bÅ«tent tokiÄ nuobaudÄ , bus pasiekti LR ANK 22 straipsnyje numatyti administracinės nuobaudos tikslai.

Vadovaudamasis LR ANK 198 straipsnio 3 dalimi, 627-637 straipsniais, 675 straipsniu, teismas,

n u t a r i a:

Ž. V., gim (duomenys neskelbtini) pripažinti kaltu padarius administracinį nusižengimÄ , numatytÄ LR ANK 198 str. 3d. ir skirti jam 500 (penkių Å¡imtų) eurų dydžio baudÄ .

Nutarimas per 20 (dvideÅ¡imt) kalendorinių dienų nuo jo nuoraÅ¡o iÅ¡siuntimo ar iÅ¡davimo dienos gali bÅ«ti skundžiamas Vilniaus apygardos teismui, apeliacinį skundÄ paduodant per Vilniaus miesto apylinkės teismÄ .

1) Išaiškinti, kad:

1) paskirta bauda turi bÅ«ti sumokėta ne vėliau kaip per 40 kalendorinių dienų nuo nutarimo skirti baudÄ iÅ¡siuntimo ar iÅ¡davimo jam dienos, o apskundus nutarimÄ â€“ ne vėliau kaip per 40 kalendorinių dienų nuo nutarties, kuria skundas nepatenkintas, iÅ¡siuntimo ar iÅ¡davimo dienos. Bauda mokama į pasirinktÄ Valstybinės mokesčių inspekcijos prie LR Finansų ministerijos (gavėjo kodas 188659752) biudžeto pajamų surenkamÄ jÄ sÄ skaitÄ : AB banke „Swedbank“ Nr. LT24 7300 0101 1239 4300, AB banke DNB Nr. LT74 4010 0510 0132 4763, AB SEB banke Nr. LT05 7044 0600 0788 7175, „Danske Bank“ Nr. LT74 7400 0000 0872 3870, banke „Nordea Bank Finland Plc“ Nr. LT12 2140 0300 0268 0220, UAB „Medicinos bankas“ Nr. LT42 7230 0000 0012 0025, AB „Šiaulių bankas“ Nr. LT32 7180 0000 0014 1038. Nustatytu terminu nesumokėjus paskirtos baudos, ji bus iÅ¡ieÅ¡koma priverstinai (LR ANK 676 str. 1-2 d.);

2) po nutarimo priėmimo paskirtos baudos mokėjimo išdėstymo klausimai sprendžiami Lietuvos Respublikos mokesčių administravimo įstatymo nustatyta tvarka (LR ANK 675 str. 3 d.).

Teisėjas (parašas)

Nuorašas tikras:

Teisėjas Jeugenijuš Jaglinski