Bank's Request for Premature Judgment Enforcement Denied Pending Appeal

Art. 315 Abs. 2 ZPO, Vorzeitige Vollstreckung. Die Berufung hemmt die Voll-

streckbarkeit, und das Gegenteil wird nur zurückhaltend angeordnet.

Die Klägerin, eine Bank, obsiegt in erster Instanz mit einer Forderung in ei-

nem zweistelligen Millionenbetrag gegen einen Beklagten mit Wohnsitz im

Ausland. Im Berufungsverfahren verlangt sie mit der Berufungsantwort, es

sei die vorzeitige Vollstreckung des angefochtenen Urteils zu bewilligen. Das

Obergericht weist den Antrag ab.

(aus den Erwägungen des Obergerichts:)

2. - 2.1 Gemäss Art. 315 Abs. 1 ZPO hemmt die Berufung grundsätzlich (zu

den gesetzlichen Ausnahmen vgl. Art. 315 Abs. 4 und 5 ZPO) die Rechtskraft und

die Vollstreckbarkeit des angefochtenen Entscheids im Umfang der Rechtsmittel-

anträge. Die Berufungsinstanz kann allerdings gemäss Art. 315 Abs. 2 ZPO ab-

weichend von diesem Grundsatz auf Antrag hin (so etwa REETZ/HILBER, in: Kom-

mentar zur Schweizerischen ZPO, 3. A. Zürich 2016, Art. 315 N 27 und SEILER,

Die Berufung nach ZPO, Zürich 2013, Rz. 1010 ff., je mit zutreffender Begrün-

dung) die Vollstreckung des angefochtenen Urteils vorzeitig bewilligen, sofern es

sich bei diesem Urteil um kein Gestaltungsurteil i.S.v. Art. 315 Abs. 3 ZPO han-

delt. Bewilligt die Berufungsinstanz die vorzeitige Vollstreckbarkeit, so kann sie

nötigenfalls sichernde Massnahmen oder die Leistung einer Sicherheit durch die

gesuchstellende Partei anordnen, und zwar in Analogie zu Art. 264 ZPO (gl.M.

etwa HOFFMANN-NOWOTNY in: KUNZ/HOFFMANN-NOWOTNY/STAUBER, ZPO-

Rechtsmittel, Kommentar zu den Art. 308 - 327a ZPO, Basel 2013, Art. 315 N 32

und N 34; STERCHI, in: BK-ZPO, Bern 2012, Art. 315 N 21; JEANDIN, in: CPC

commenté, Bâle 2011, Art. 315 N 6; SEILER, a.a.O., Rz. 1104; GASSER/RICKLI,

ZPO Kurzkommentar, 2. A., Zürich/St. Gallen 2015, Art. 315 N 3).

Die Bewilligung der vorzeitigen Vollstreckbarkeit bzw. allfälliger sichernder

Massnahmen stellt von der Sache her – darauf wurde bereits in der Verfügung

vom 20. Dezember 2017 hingewiesen – eine vorsorgliche Massregel dar (so etwa

auch SEILER, a.a.O., Rz. 11019, oder REETZ/HILBER, a.a.O., Art. 315 N 23

[S. 2517], je m.w.H.; ähnlich ferner STEININGER, in: Dike-Komm-ZPO, 2. A., Zü-

rich/St. Gallen 2016, Art. 315 N 5), wenn auch eine eigener Art, was sich u.a. da-

rin zeigt, dass Entscheide darüber Zwischenentscheide i.S.v. Art. 93 BGG sind

(vgl. BGer, Urteil 5A_221/2014 vom 10. September 2014, E. 1.1.2; vgl. ebenfalls

Urteil 5A_350/2013 vom 8. Juli 2013, E. 1.1). Sachgerecht sind daher Gesuche

um Bewilligung der vorzeitigen Vollstreckbarkeit in analoger Anwendung der

Grundsätze des summarischen Verfahrens zu prüfen: Die Parteien können sich je

einmal äussern (vgl. Art. 252 und 253 ZPO; im Ergebnis gleich BGer, Urteil

5A_350/2013 vom 8. Juli 2013, E. 2.2), der Art. 254 ZPO ist sinngemäss zu be-

achten und es gilt das Beweismass des Glaubhaftmachens.

2.2 Das Urteil des Bezirksgerichtes Zürich vom 20. September 2017 hat eine

Klage und Widerklagen zum Gegenstand, die auf Leistung einer Geldzahlung ge-

hen, und verpflichtet den Beklagten zu einer Geldzahlung. Insoweit steht dem

Gesuch der Klägerin um Bewilligung der vorzeitige Vollstreckbarkeit i.S. des

Art. 315 Abs. 2 ZPO nichts entgegen. Klage und Widerklage gehen auf eine Ge-

schäftsbeziehung der Parteien zurück, in deren Rahmen die Klägerin dem Be-

klagten für riskante Börsengeschäfte hohe Kredite einräumte.

Die vorzeitige Vollstreckbarkeit durchbricht das Prinzip der aufschiebenden

Wirkung der Berufung. Als Ausnahmetatbestand ist sie deshalb, namentlich wenn

es um die Vollstreckung von Geldzahlungen geht, nur mit grosser Zurückhaltung

zu bewilligen (vgl. BGer Urteil 5A_350/2013 vom 8. Juli 2013, E. 2.2 mit Verweis

auf BGE 138 III 565). Darüber besteht auch im Schrifttum, soweit es sich mit die-

sem Gesichtspunkt befasst, weitgehend Einmütigkeit (vgl. etwa HOFFMANN-

NOWONTY, a.a.O., Art. 315 N. 31; REETZ/HILBER, a.a.O., Art. 315 N 23 [S. 2516];

STEININGER, a.a.O., Art. 315 N 7; SPÜHLER, in: BSK Schweizerische Zivilprozess-

ordnung, 3. A., Basel 2017, Art. 315 N 4; STERCHI, a.a.O., Art. 315 N 20 [nur ganz

ausnahmsweise opportun]; gl.M. wohl auch JEANDIN, a.a.O., Art. 315 N 5, mit dem

Verweis auf Urteile bei Rechtsschutz in klaren Fällen). Die üblichen Vollstre-

ckungsrisiken rechtfertigen daher für sich eine Durchbrechung des Grundsatzes

der aufschiebenden Wirkung nicht.

Anspruch auf die Bewilligung vorzeitiger Vollstreckbarkeit besteht zudem

keiner; beim Art. 315 Abs. 2 ZPO handelt es sich um eine "Kann-"Vorschrift. Der

Entscheid über die vorzeitige Vollstreckbarkeit steht deshalb im (pflichtgemässen)

Ermessen des um Bewilligung ersuchten Gerichts. Dieses hat eine Interessenab-

wägung vorzunehmen (BGer Urteil 5A_350/2013 vom 8. Juli 2013, E. 2.2), die

sich vorab am Zweck der Regelung des Art. 315 Abs. 2 ZPO zu orientieren hat,

der im Interesse eines zeitgerechten Rechtsschutzes liegt (vgl. GASSER/RICKLI,

a.a.O., Art. 315 N 3). Das indiziert zunächst eine gewisse Dringlichkeit der Voll-

streckbarkeit, wie sie namentlich bei Urteilen anzunehmen ist, die im Rahmen des

Rechtsschutzes in klaren Fällen gefällt wurden (so auch, statt vieler, STERCHI,

a.a.O., Art. 315 N 19 [mit Hinweis auf die Botschaft] oder JEANDIN, a.a.O.). Die

Notwendigkeit einer gewissen Dringlichkeit ergibt sich im Übrigen ebenfalls aus

der Ausnahmeregel in Abs. 4 von Art. 315 ZPO. Weitere Gesichtspunkte, die es

zu berücksichtigen gilt, sind u.a. die Prozessaussichten (namentlich deren Ein-

deutigkeit, wie sie etwa bei offensichtlich unzulässigen oder unbegründeten Beru-

fungen gegeben ist), ferner etwa die mutmassliche Dauer des Berufungsverfah-

rens, das Verhalten der Parteien in Prozess (wie z.B. Säumnis im vorinstanzli-

chen Verfahren oder offensichtlich trölerischer Charakter der Berufung), die Ver-

hältnismässigkeit der Anordnung und die Möglichkeit allfälliger (anderer) sichern-

der Massnahmen.

Nach einer in der Literatur verbreiteten Auffassung (vgl. etwa SEILER, a.a.O.,

Rz. 1105, und STEININGER, a.a.O., Art. 315 N 6, je m.w.H.) kann an die Stelle der

vorzeitigen Vollstreckbarkeit ersatzweise die Anordnung sichernder Massnahmen

gegenüber dem Schuldner bzw. von Sicherheitsleistungen i.S. von Art. 315

Abs. 2, 2. Satz, ZPO des Schuldners treten, und zwar in Analogie zu Art. 264

ZPO; begründet wird das im Wesentlichen einerseits mit dem Verhältnismässig-

keitsprinzip und anderseits mit dem Schluss vom Grösseren zum Kleineren (ar-

gumentum a maiore ad minus). Auch diese ersatzweisen Massnahmen setzen

nach dem Gesetzeswortlaut und der Systematik des Abs. 2 von Art. 315 ZPO al-

lerdings voraus, dass eine vorzeitige Vollstreckbarkeit grundsätzlich anzuordnen

wäre, diese aber in ihren Auswirkungen übermässig erschiene. Ist ersteres nicht

der Fall, entfällt letzteres. Die Möglichkeit, ersatzweise Anordnungen zu treffen,

kann nicht als Anlass bzw. Vorwand dienen, um den Grundsatz von Art. 315

Abs. 1 ZPO gewissermassen auszuhebeln.

3. - 3.1 Die Klägerin begründet ihr Gesuch im Wesentlichen damit, das Be-

zirksgericht habe ihre Klage gutgeheissen, weil ihr Anspruch unbestritten sei. Es

bestehe eine ernst zu nehmende Gefahr, dass sie ihren hohen Forderungsan-

spruch niemals werde vollstrecken können, auch nicht im Falle eines vollständi-

gen Obsiegens im Berufungsverfahren. Dies hänge damit zusammen, dass sich

die meisten ihr bekannten Vermögenswerte des Beklagten im Ausland befänden.

Bis vor kurzem habe der Beklagte zudem in Davos ein Grundstück (Stockwerkei-

gentum an einer 3 1/2-Zimmerwohnung) besessen. Dieses habe er, wie sie an-

fangs November 2017 erfahren habe, am 30. August 2017 an seine Ehefrau über-

tragen, also kurz nach der bezirksgerichtlichen Hauptverhandlung vom 8. Juni

2017, an welcher der Vorsitzende auf Wunsch der Parteien eine informelle Beur-

teilung des Falles abgegeben habe, die für den Beklagten ausgesprochen negativ

ausgefallen sei. Der Beklagte habe zudem wiederholt durchblicken lassen, er

werde dafür sorgen, dass er bis zum Zeitpunkt in welchem ein vollstreckbares

Urteil vorliegen werde, über kein nennenswertes Vermögen mehr verfüge. Es

drohe ihr somit ein nicht leicht wieder gutzumachender Nachteil, wenn ihr die vor-

zeitige Vollstreckbarkeit nicht bewilligt werde, die Voraussetzung für Sicherungs-

massnahmen im Sinn des LugÜ sei. Ihr Obsiegen im Berufungsverfahren sei zu-

dem sehr wahrscheinlich, weil der Beklagte ihren Anspruch aus Kreditvertrag im

bezirksgerichtlichen Verfahren anerkannt habe. Die vorzeitige Vollstreckbarkeit

hätte zudem für den Beklagten kaum Nachteile; die einzige Einschränkung liege

in einem Verfügungsverbot. Sie sei zudem bereit, eine Sicherheit für allfällige

Schäden zu hinterlegen. Die vorzeitige Vollstreckbarkeit sei daher auch verhält-

nismässig. Eventualiter sei von der Kammer eine angemessene Sicherheit des

Beklagten anzuordnen.

3.2 Der Beklagte bringt im Wesentlichen vor, das Gesuch der Klägerin ent-

behre einer sachlichen Grundlage. Die Klägerin stelle die durch nichts belegte

Unterstellung bzw. Behauptungen auf, er versuche seine Vermögenswerte beisei-

te zu schaffen. Die Übertragung der Wohnung in Davos an seine Ehefrau sei im

Rahmen eines von der Ehefrau verlangten und bereits per 18. Juni 2015 vollzo-

genen Güterstandswechsels erfolgt, wie die von der Klägerin beigebrachte Ur-

kunde zeige, und sie sei entgeltlich zur Abgeltung entsprechender güterrechtlicher

Ansprüche der Ehefrau auf der Grundlage des Verkehrswerts gemäss einer

Schätzungseröffnung der Schätzungskommission des Kantons Graubünden. Et-

waige Schwierigkeiten der Vollstreckung begründeten kein Vorrecht der Klägerin,

die stets gewusst habe, dass sich Aktiven von ihm im Ausland befänden. Die Klä-

gerin habe deswegen nie Sicherheiten von ihm verlangt und ihm grossen Kredit

für Spekulationen gewährt. Die Klägerin mache kein Rechtsschutzinteresse gel-

tend, das dasjenige eines beliebigen Anspruchsstellers übersteige; das alles

rechtfertige noch kein Abweichen vom Grundsatz der aufschiebenden Wirkung.

Die Klägerin befasse sich überdies mit der Verrechnungsfrage nicht näher, na-

mentlich nicht mit der Frage der Gültigkeit eines einseitigen Verrechnungsverbo-

tes; darüber sei im Berufungsverfahren erst noch zu entscheiden; diesem Ent-

scheid sei nicht im aktuellen Verfahrensstadium vorzugreifen, zumal er zu einer

künstlichen Aufteilung des Verfahrens führen würde; dem Anliegen der Klägerin

auf Abtrennung von Klage und Widerklage habe bereits das Bezirksgericht eine

Absage erteilt. Mit ihrem Eventualantrag versuche die Klägerin schliesslich, sich

eine Vollstreckung im Ausland zu ersparen und allfällige Verfahrensrechte des

Klägers zu beschneiden. Endlich erstaune das Gesuch der Klägerin in hohem

Masse, habe der Beklagte ihr doch im Rahmen von Vergleichsgesprächen Aktien

als Sicherheiten angeboten und andere Sicherheiten habe die Klägerin bislang

nie verlangt.

3.3 Die Klägerin macht einen nicht leicht wieder gutzumachenden Nachteil

geltend, weil der Beklagte gewissermassen dabei sei, sich seines Vermögens zu

entäussern. Sie verweist dabei auf entsprechende Äusserungen, die der Beklagte

gemacht habe, ohne indes darzutun wann und wem gegenüber. Irgendwelche

sonstigen Anhaltspunkte dafür, dass der Beklagte sich in diesem Sinne geäussert

hätte, benennt die Klägerin ebenfalls nicht. Insoweit liegt keine glaubhaft gemach-

te Sachdarstellung vor, sondern eine unsubstanzierte Behauptung.

Anerkannt ist vom Beklagten, dass er das Grundstück in Davos Ende Au-

gust 2017 an seine Ehefrau übertragen hat. Wie der Beklagte dartut, erfolgte die

Übertragung in Erfüllung eines bereits 2015 vollzogenen Güterstandswechsels,

was sich – worauf der Beklagte verweist – aus der von der Klägerin selbst zur

Stützung ihrer Sachdarstellung eingereichten Urkunde ergibt. Die Klägerin über-

geht das in ihrer Gesuchsbegründung; das stützt den zeitlichen Zusammenhang,

den sie in ihrer Sachdarstellung herstellt, allerdings nicht glaubhaft, zumal die

Klägerin selbst nicht behauptet, der bereits 2015 vollzogene Güterstandswechsel

und die sich daraus ergebenden güterrechtlichen Verpflichtungen des Beklagten

gegenüber seiner Ehefrau seien bloss vorgeschoben worden, was sie unschwer

gekonnt hätte. Der bereits 2015 vollzogene Güterstandswechsel und die sich dar-

aus ergebenden Verpflichtungen des Beklagten als Grund der Grundstücksüber-

tragung dürfen insofern ohne Weiteres als erstellt gelten. Weitere greifbare An-

haltspunkte, die ihre Sachdarstellung glaubhaft zu machen vermöchten, der Be-

klagte entäussere sich im Hinblick auf ein vollstreckbares Urteil zu ihren Gunsten,

bezeichnet die Klägerin in ihrem Gesuch nicht. Ihre entsprechende Sachdarstel-

lung ist daher nicht hinreichend glaubhaft gemacht und es fehlt insoweit die vorhin

erwähnte (vgl. Erw. 2.2.) gewisse Dringlichkeit, welche ein Abweichen vom

Grundsatz des Art. 315 Abs. 1 ZPO rechtfertigte.

Die Parteien sind sich einig, dass das Bezirksgericht gewisse Gesichtspunk-

te, die der Beklagte im bezirksgerichtlichen Verfahren aufgeworfen hat, nämlich

insbesondere die Frage des einseitigen Verrechnungsverbotes, ungeprüft gelas-

sen hat. Wie über die Frage im Berufungsverfahren zu entscheiden sein wird,

aber ebenso über die Widerklage, ist derzeit offen; es läuft noch die Frist zur Be-

rufungsantwort. Jedenfalls kann dem Standpunkt des Beklagten einstweilen, ohne

vertiefte Prüfung, nicht jegliche Berechtigung abgesprochen werden. Eine Eindeu-

tigkeit, wie sie in Erw. 2.2 erwähnt wurde, besteht somit nicht. Ebenso wenig ist

ein prozessuales Verhalten des Beklagten glaubhaft gemacht bzw. festzustellen,

welches – wie in Erw. 2.2 erwähnt – ein Abweichen vom Grundsatz des Art. 315

Abs. 1 ZPO rechtfertigte. Das Ende des Berufungsverfahren in einigen Monaten

ist zudem absehbar.

Was die Klägerin ansonsten vorbringt, beschlägt vor allem die üblichen

Schwierigkeiten und Risiken einer Vollstreckung gegenüber einem Vertrags-

partner und Schuldner, dessen Vermögen sich vor allem im Ausland befindet. Das

alles ist der Klägerin seit langem bekannt, wie sie selbst einräumt, wenn sie er-

wähnt, sie beschäftige sich seit geraumer Zeit mit der Solvenz des Beklagten.

Anlass für eine vorzeitige Vollstreckbarkeit bieten diese Schwierigkeiten und Risi-

ken für sich allein noch nicht, worauf in Erw. 2.2 bereits hingewiesen wurde. Und

es ist daher fast müssig darauf hinzuweisen, dass sich den Regelungen des

Art. 315 ZPO keine Anhaltspunkte dafür entnehmen lassen, bei Schuldnern mit

Vermögen im Ausland gölten grundsätzlich andere Massstäbe als bei Schuldnern,

die nur im Inland über Vermögen verfügen.

Weitere von der Klägerin glaubhaft gemachte Anhaltspunkte, welche eine

vorzeitige Vollstreckbarkeit für sich allein oder insgesamt zu rechtfertigen ver-

möchten, sind nicht ersichtlich. Die erforderliche gewisse Dringlichkeit, welche ein

Abweichen vom Grundsatz des Art. 315 Abs. 1 ZPO rechtfertigen würde, ist somit

insgesamt nicht gegeben. Bei diesem Ergebnis entfällt die Prüfung des Eventu-

albegehrens aus den in Erw. 2.2 dargelegten Gründen, und es ist das Gesuch der

Klägerin vom 15. Dezember 2017 vollumfänglich abzuweisen.

Obergericht, II. Zivilkammer

Beschluss vom 22. Januar 2018

LB170049-O/Z04