Accused Acquitted of Misappropriation and Forgery, Convicted of Document Suppression

Incarto n. 72.2000.6 · Lugano, 16 dicembre 2005/nh · In nome della Repubblica e Cantone Ticino Il presidente della Corte delle assise correzionali di Lugano

Presidente: · giudice Mauro Ermani

Segretaria: · Valentina Tuoni, vicecancelliera

Sedente nell’aula penale di questo Palazzo di giustizia, senza intervento degli assessori giurati, avendovi l’accusato, con l’annuenza del difensore e del procuratore pubblico, rinunciato,

per giudicare · AC 1 __________, e domiciliato a detenuto dal 9 al 16 gennaio 1998;

prevenuto colpevole di:

1. appropriazione*indebita ripetuta, consumata e mancata, aggravata

siccome commessa anche in qualità di gerente di patrimoni,

per avere,

nel periodo compreso tra l'inizio di dicembre 1997 e la fine di gennaio 1998,

a Lugano, Bioggio e altre località,

nella sua qualità di amministratore unico, di fatto e tabulare, della __________ (__________, successivamente __________), e avente diritto di firma individuale sul conto bancario __________ presso la __________ (Svizzera) __________, succursale di Lugano, nonché sul __________, entrambi intestati alla società, conti sui quali erano depositati, senza distinzione alcuna, gli averi dei clienti e quelli della società (averi a lui affidati), al fine di appropriarsene ed a scopo di indebito profitto, prelevato, rispettivamente tentato di prelevare, in tre occasioni globalmente ca. FRS 996'000.- dai conti societari citati,

e meglio,

1.1. il 3 dicembre 1997 prelevato dalla relazione intestata alla __________ presso la __________, __________, la somma FRS 230'000.- che:

per un importo pari a ca. FRS 70'000.- (o controvalore)

portava con sé in Brasile, nell'ambito di un viaggio effettuato tra il 29 dicembre 1997 e l'8 gennaio 1998 a mano di un passaporto falso intestato a tale __________, allo scopo di pagare le spese di viaggio, di acquistare ulteriori documenti falsi e di aprire conti all'estero sotto falso nome, per un importo pari a FRS 116'000.- depositava, all'interno di una valigetta, in un appartamento di __________ da lui occupato, e per il rimanente non é stato possibile determinarne il destino;

ritenuto che al momento dell'arresto sono stati sequestrati

FRS 41'240.- e $ 20'881.- sulla sua persona e FRS 116'000.- nell'appartamento di __________;

1.2. il 28/29 gennaio 1998, richiesto alla __________, __________, di preparare la somma di FRS 316'000.- in contanti, a debito del conto della __________ ed al fine di immediato prelevamento, prelevamento non avvenuto in quanto la banca é stata raggiunta lo stesso giorno da un ordine di sequestro (blocco della relazione) da parte del Ministero pubblico;

1.3. il 28/29 gennaio 1998, dopo aver richiesto alla __________ di Zurigo, società presso la quale la __________ aveva aperto una relazione di investimento, di versare tutti gli attivi sul CCP della __________, richiesto conferma al buralista postale di __________ dell'avvenuto accredito della somma (da lui stimata in ca. 450'000.- FRS,

di fatto corrispondente a FRS 454'000.-) e richiesto di preparare il contante al fine di procedere all'immediato prelevamento, prelevamento non avvenuto in quanto la Posta é stata raggiunta lo stesso giorno da un ordine di sequestro (blocco della relazione) da parte del Ministero pubblico;

2. falsità in certificati

per avere,

in date imprecisate nel corso del 1997,

commissionato, a Rio de Janeiro a persona non identificata, un falso passaporto,

consegnato, a Berna ad un emissario della persona citata, una sua fotografia e la somma di FRS 40'000.-, preso in consegna,

successivamente a Zurigo e tramite un ulteriore emissario, il falso passaporto ed il falso certificato di nascita, intestati a __________, __________, cittadino del Regno Unito, il tutto allo scopo di viaggiare all'estero sotto falso nome e di aprire, sempre sotto falso nome, conti bancari all'estero sui quali versare fondi senza che fossero riconducibili alla sua persona ed alla sua vera identità, utilizzando inoltre il passaporto falso in occasione del suo viaggio e soggiorno in Brasile con partenza il 28/29 dicembre 1997 e rientro in Svizzera l'8/9 gennaio 1998;

3. soppressione di documenti

per avere,

a Lugano e __________ nell'estate 1999,

soppresso l'intera documentazione contabile della __________ __________, __________ (precedentemente Lugano),

allo scopo di impedire la ricostruzione della situazione della società e degli averi dei clienti,

impedendo di fatto la verifica delle spettanze della società per rapporto agli averi dei clienti, rispettivamente le sue

(quale direttore) nei confronti della società, la correttezza della gestione degli averi dei clienti,

la corretta e completa identificazione degli stessi e dei loro crediti, agendo pertanto allo scopo di nuocere al patrimonio dei clienti, ai loro diritti nei confronti della società e nei suoi confronti quale amministratore tabulare e di fatto, rispettivamente della società nei suoi confronti, nonché al fine di sottrarsi al procedimento penale in corso nei suoi confronti, quindi a scopo di indebito vantaggio;

4. sottrazione di cose requisite o sequestrate

per avere,

nelle condizioni di tempo e luogo di cui al punto 3 del presente atto,

con l'esecuzione degli atti indicati sempre al punto 3 del presente atto,

sottratto cose (la documentazione contabile della __________) sequestrate dal MP con ordine del 28 gennaio 1998;

5. infrazione alla Legge cantonale sulla professione di fiduciario per avere,

a Lugano, ininterrottamente dal 1995 al gennaio 1998 quale amministratore unico della __________ esercitato l'attività di fiduciario finanziario senza essere al beneficio delle necessarie autorizzazioni, avendo peraltro cura di nominare quale direttore tabulare della società, con mera funzione di verifica contabile, TE 1 persona al beneficio dell'autorizzazione,

violando inoltre l'obbligo di custodire gli averi dei clienti in modo distinto e separato da quelli della società;

fatti avvenuti nelle circostanze di luogo e di tempo indicate;

reati previsti dagli artt 138 cifra 2 CPS, 252 CPS, 254 CPS, 289 CPS, 19 cpv. 1 lett. a e cpv. 5 nonché 15 cpv. 2 della LC professioni di fiduciario;

e meglio come descritto nell'atto d'accusa 4/2000 del 10 gennaio 2000, emanato dal Procuratore pubblico.

Presenti · § Il PP 1. § L'accusato AC 1 (__________) assistito dal difensore di fiducia avv. __________.

Espleti i pubblici dibattimenti dalle ore 9:30 alle ore 15:25.

Sentiti § Il Procuratore pubblico, per la sua requisitoria, il quale chiede la conferma dell'atto di accusa per i reati nel frattempo non caduti in prescrizione. Espone gli indizi univoci e convergenti che sorreggono l'ipotesi accusatoria e chiede che AC 1 venga condannato alla pena di 14 mesi di detenzione, non opponendosi alla sospensione condizionale della stessa. Chiede la confisca del saldo della relazione no. __________c/o __________. Si rimette al Giudizio della Corte per quanto concerne le pretese di PC.

§ Il Difensore, il quale chiede l'assoluzione del reato di appropriazione indebita aggravata in via principale poiché AC 1 non ha commesso il reato ed in via subordinata poiché mancano agli atti sufficienti elementi probatori a sostegno di tale ipotesi accusatoria. Chiede inoltre che il reato di soppressioni di documento non venga confermato in punto allo scopo di danneggiare i clienti, e che nella commisurazione della pena di questo reato vengano tenute in debita considerazione le circostanze che hanno portato il suo cliente a commettere una siffatta azione. Sempre nella commisurazione della pena chiede che venga considerato il lungo tempo trascorso, il pentimento ed il buon comportamento tenuto dal suo patrocinato. Si oppone da ultimo alle pretese di PC e chiede la restituzione del saldo della relazione __________ c/o __________.

Posti dal Presidente, con l'accordo delle Parti, i seguenti

quesiti: AC 1

(__________)

1. E’ autore colpevole di:

1.1. appropriazione indebita, consumata e mancata

per avere,

1.1.1 il 3.12.1997, prelevato indebitamente la somma di fr. 230'000.-- dalla relazione intestata alla __________ presso la __________?

1.1.2. il 28/29.1.1998, tentato di prelevare la somma di fr. 316'000.-- dalla relazione intestata alla __________ presso la __________?

1.1.3. il 28/29.1.1998, tentato di prelevare la somma di fr. 454'000.-- dal CCP intestato alla __________, previo trasferimento della somma a debito della relazione di investimento della __________ presso la __________ di Zurigo?

1.1.4. trattasi di appropriazione indebita aggravata siccome commessa anche in qualità di gerente di patrimoni?

1.2. falsità in certificati

per avere

commissionato e preso in consegna un passaporto falso?

1.3. soppressioni di documento

per avere

nell'estate del 1999

distrutto soppresso l'intera documentazione contabile

della __________?

1.4. sottrazione di cose requisite o sequestrate

nelle circostanze di cui al capo di accusa 1.3.?

1.5. infrazione alla legge cantonale sulla professione di fiduciario per avere

esercitato l'attività di fiduciario finanziario senza essere al beneficio delle necessarie autorizzazioni,

e meglio come descritto dall’atto di accusa?

2. Può beneficiare della sospensione condizionale della pena?

3. Deve essere ordinata la confisca:

3.1. del saldo della relazione no. __________ c/o __________?

3.2. dell'atto di nascita no. __________?

3.3. del passaporto britannico no. __________ rilasciato a nome di __________?

4. Deve essere condannato al pagamento di un’indennità alla parte civile PC 4?

*Preso atto che, avvalendosi dei disposti dell'art. 260 cpv. 4 CPP, le parti hanno rinunciato alla motivazione scritta della presente sentenza.*

Rispondendo affermativamente a tutti i quesiti, tranne ai quesiti no. 1.1, 1.1.1, 1.1.2., 1.1.3., 1.1.4., 1.2., parzialmente al punto 1.3., 1.4., 1.5., 3.1., 4.;

visti gli art. 18, 21, 36, 41, 58, 59, 63, 68, 69, 138 n. 252, 254, 289 CP;

6 n. 1 CEDU;

19 cpv. 1 lett. a e cpv. 5 nonché 15 cpv. 2 LC professioni di fiduciario;

9 segg. CPP e 39 TG sulle spese;

dichiara e pronuncia:

1. AC 1

(già __________) è autore colpevole di:

soppressioni di documento

per avere nell'estate del 1999,

soppresso l'intera documentazione contabile della __________ __________, __________ (precedentemente Lugano), allo scopo di impedire la ricostruzione della situazione della società e degli averi dei clienti, impedendo di fatto la verifica delle spettanze della società per rapporto agli averi dei clienti, rispettivamente le sue nei confronti della società, la correttezza della gestione degli averi dei clienti la corretta e completa identificazione stessi e dei loro crediti, agendo al fine di sottrarsi al procedimento penale in corso nei suoi confronti e quindi a scopo di indebito profitto,

e meglio come descritto nell’atto di accusa.

2. AC 1

(già __________) è prosciolto dall'imputazione di appropriazione indebita ripetuta consumata e mancata aggravata, falsità in certificati, sottrazione di cose requisite o sequestrate, infrazione alla legge cantonale sulla professione di fiduciario e da ogni altra accusa, fatta salva quella di cui al dispositivo n. 1 della presente sentenza.

3 Di conseguenza AC 1

(già __________) è condannato alla pena di

4 (quattro) mesi di detenzione, nella quale è computato il

carcere preventivo sofferto.

4. La tassa di giustizia di fr. 300.-- e le spese processuali sono a carico del condannato in ragione di 1/7 e dello Stato in ragione di 6/7.

5. L’esecuzione della pena detentiva inflitta al condannato è condizionalmente sospesa con un periodo di prova di 2 (due) anni.

6. Previa deduzione delle spese e tassa di giustizia a carico del condannato, è ordinata la restituzione del saldo della relazione no. __________ c/o __________, Ministero pubblico del Cantone Ticino, rubrica __________.

7. È ordinata la confisca di:

7.1. dell'atto di nascita no. __________

7.2. del passaporto britannico no. __________ rilasciato a nome di __________.

8. Le pretese di PC sono rinviate al foro civile.

Distinta spese: Tassa di giustizia fr. 300.--

Inchiesta preliminare fr. 200.--

Interprete fr. 60.--

Spese diverse fr. 59.65

Spese postali,tel.,affr. in blocco fr. 50.--

fr. 669.65

Distinta spese a carico di AC 1

Tassa di giustizia fr. 48.85

Inchiesta preliminare fr. 28.55

Interprete fr. 8.55

Spese diverse fr. 8.50

Spese postali,tel.,affr. in blocco fr. 7.15

fr. 95.60

Il rimanente a carico dello Stato

Intimazione a:

terzi implicati · 1. TE 1 2. PC 1 3. PC 2 4. PC 3 5. PC 4 6. PC 5 7. PC 6 8. PC 7 9. Paul PC 8 10. PL 1 11. PL 2 12. PL 3 13. PL 4 14. PL 5 15. PL 6 16. PL 7 17. PL 8 18. PL 9 19. PL 10 20. PL 11 21. PL 12 22. PL 13 23. PL 14 24. PL 15 25. PL 16 26. PL 17 27. PL 18

Per la Corte delle assise correzionali

Il presidente La segretaria